《证券从业资格》考试期末整理与复习附答案及解析.docx
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《证券从业资格》考试期末整理与复习附答案及解析
《证券从业资格》考试期末整理与复习(附答案及解析)
一、单项选择题(共80题,每题2分)。
1、下列说法错误的是()
A、依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B、依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C、非依法发行的证券,不得买卖
D、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
【参考答案】:
B
【解析】依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
2、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
A、具有满足业务需要的技术系统
B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
【参考答案】:
D
【解析】D项应表述为:
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
3、保荐期间包括的阶段是()。
I.尽职推荐阶段
II.公开发行阶段
III.持续督导阶段
IV.信息披露阶段
A、I、III
B、I、II
C、I、II、III
D、II、III、IV
【参考答案】:
A
【解析】保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。
4、()是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
A、设权证券
B、证权证券
C、综合权利证券
D、所有权证券
【参考答案】:
A
【解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
5、1988年之前,我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。
A、发行时间和发行范围
B、发行规模和发行方式
C、发行规模和发行企业数量
D、发行时间和发行方式
【参考答案】:
C
【解析】1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
6、基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
A、个人
B、基金销售公司
C、投资者
D、基金管理公司
【参考答案】:
C
【解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:
(1)勤勉尽职原则。
(2)诚实守信原则。
(3)投资者利益优先原则。
7、下列关于公司登记的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
A
【解析】根据《公司法》第179条的规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
8、下列关于中小企业私募债的说法,错误的是()。
A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B、为保证私募债安全性.私募债须强制担保
C、发行规模不受净资产的40%的限制
D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
【参考答案】:
B
【解析】鼓励中小企业私募债采用担保发行,但不强制要求担保。
9、证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
B
【解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有禁止的行为外,也不得有以下行为:
(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。
(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
(5)违背职业道德的其他行为。
10、国际货币基金组织总部位于()
A、华盛顿
B、巴黎
C、纽约
D、斯德哥尔摩
【参考答案】:
A
【解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》,于1945年12月27日在华盛顿成立的,总部位于华盛顿。
11、在融资融券业务的账户体系中,()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.
A、信用交易证券交收账户
B、信用交易资金交收账户
C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保资金账户
【参考答案】:
C
【解析】在融资融券业务的账户体系中,融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
12、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为()。
A、可分离型与非分离型
B、独立型与分离型
C、独立型与非独立型
D、可分型与不可分型
【参考答案】:
A
【解析】按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,这种债券有两种类型:
一种是可分离型,即债券与认股权可以分离,可独立转让,即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖的对象。
13、下列属于基金托管人义务的是()。
I.保管基金资产
II.及时、足额向持有人支付基金收益
III.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
IV.承担基金亏损或终止的有限责任
A、I、II、III、IV
B、I、IV
C、II、III、IV
D、I、III
【参考答案】:
D
【解析】基金托管人义务有:
保管基金资产、保管与基金有关的重大合同及有关凭证、负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。
14、首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A、动态市盈率
B、静态市盈率
C、累计投标询价
D、初步询价
【参考答案】:
D
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价。
15、关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。
Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证计划估值公平、合理
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
【参考答案】:
C
【解析】《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定,证券公司应当根据有关法规,制订健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平、合理。
估值的具体规定,由中国证券业协会另行制定
16、()对证券账户实施统一管理。
A、中国证监会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、证券公司
D、证券交易所
【参考答案】:
B
【解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。
17、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A、商业银行
B、证券交易所
C、期货经纪公司
D、证监会
【参考答案】:
D
【解析】根据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
18、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
D
【解析】《证券法》中有关证券发行的主要内容:
①公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守;②公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用;③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;④证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;⑤证券公司承销证券约定的内容;⑥证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
19、证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括()。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
D
【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:
①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
20、除约定外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
A、3
B、6
C、9
D、12
【参考答案】:
B
【解析】除约定外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
21、证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
A、10万元以上30万元以下
B、10万元以上50万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、20万元以上50万元以下
【参考答案】:
D
【解析】证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款。
22、既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A、会计师事务所
B、证券公司
C、资产评估事务所
D、投资咨询公司
【参考答案】:
B
【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构,它是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者
23、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。
I.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
IV.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A、II、III、IV
B、I、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
D
【解析】证券公司不可以直接或者间接为股东出资提供融资或担保。
24、决定债券再投资收益的主要因素是()。
Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。
25、证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
【参考答案】:
D
【解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有禁止的行为外,也不得有以下行为:
(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。
(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
(5)违背职业道德的其他行为。
26、在债券的票面价值中,要规定()。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,即以何种货币作为债券价值的计量标准。
确定币种主要考虑债券的发行对象。
币种确定后,则要规定债券的票面金额。
票面金额大小不同,可以适应不同的投资对象,同时也会产生不同的发行成本。
27、超额配售选择权的实施应当遵守()的规定。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【参考答案】:
D
【解析】超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。
28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
A、自销
B、助销
C、包销
D、代销
【参考答案】:
C
【解析】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销,有全额包销和余额包销两种。
29、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。
I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
III.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
【参考答案】:
C
【解析】除题干四项外,根本性的变化还体现在指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
30、下面可对境内上市外资股进行投资的是()。
I.外国的自然人、法人和其他组织
II.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
III.定居在国外的中国公民
IV.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞以及从境外汇入的外汇资金〉
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、II、IV
【参考答案】:
B
【解析】境内居民个人可以使用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易,不得使用外币现钞。
31、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】:
A
【解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有:
T+3日、T+6日。
32、下列关于不记名股票叙述正确的是()。
I.转让简便
II.股东权归属于股票持有人
III.认购股票时可以一次或分次缴纳出资
IV.安全性很高
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
B
【解析】无记名股票要求一次缴纳出资;股东权利归属于持有人;上相对简便;安全性差,一旦遗失,原股票持有者便丧失股东权利,且无法挂失。
33、公开披露的基金信息不包括()。
A、基金托管协议
B、基金招募说明书
C、股东会决议
D、临时报告
【参考答案】:
C
【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定,公开披露的基金信息包括:
(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
(2)基金募集情况。
(3)基金份额上市交易公告书。
(4)基金资产净值、基金份额净值。
(5)基金份额申购、赎回价格。
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
(7)临时报告。
(8)基金份额持有人大会决议。
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
(11)国务院证券监督管理机构规
34、关于股票的永久性特征描述,正确的是()。
I.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
II.股票代表着股东的永久性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份
III.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证
IV.由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
C
【解析】股票代表着股东的永久性投资,当然固定可以出售其股票而转让其股东身份,但股东不能要求退股。
35、下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。
A、具备证券从业资格
B、从事证券相关行业2年以上
C、具有证券专业知识
D、具备行业分析的学科背景
【参考答案】:
D
【解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。
并没有要求具备行业分析的学科背景,故D项说法错误。
36、张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动,于是他将手中的股票抛出并换成了债券,这是因为股票的()增大。
A、流动性
B、期限性
C、风险性
D、收益性
【参考答案】:
C
【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离。
根据题意,本题选C。
37、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
信用交易是被允许的。
38、关于优先股票的论述正确的是()。
I.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
II.相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种
III.优先股股东的有些权利是优先的,有些权利又受到限制
IV.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、IV
D、II、III
【参考答案】:
A
【解析】上述关于优先股票的说法均正确。
39、下列说法正确的是()。
I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人
II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因
IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III、IV
【参考答案】:
B
【解析】上述说法都是正确的。
40、股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式
Ⅱ.向机构投资者配售
Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
Ⅳ.对公众投资者上网发行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
41、()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A、基金管理公司的董事会及董事
B、基金管理公司的监事会及监事
C、基金管理公司总经理
D、基金管理公司风险控制委员会
【参考答案】:
A
【解析】基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人,管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别及连带责任。
42、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
A、0.02
B、0.03
C、0.04
D、0.05
【参考答案】:
D
【解析】董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
43、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
A、0.05
B、0.01
C、0.03
D、0.02
【参考答案】:
C
【解析】单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
44、下列会引起货币供给量减少的货币政策操作是()。
A、提高法定存款准备金率
B、降低再贴现率
C、降低利率
D、中央银行买入债券
【参考答案】:
A
【解析】提高存款准备率会引起货币供给量减少;降低利率、降低再贴现率、中央银行买入债券,货币供给量增加。
45、下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。
A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
【参考答案】:
C
【解析】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
故C项说法错误
46、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列()材料。
I.变更登记申请报告
II.证券业执业证书
III.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
IV.原保荐机构出具的接收函
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
D
【解析】应出具新任职保荐机构出具的接收函。
47、按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券服务机构
D、证券登记结
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- 证券从业资格 证券 从业 资格 考试 期末 整理 复习 答案 解析