长治国家高新区审计中心.docx
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长治国家高新区审计中心.docx
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长治国家高新区审计中心
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政处罚类
权力名称:
被审计单位拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料,或者提供资料不真实不完整,或者拒绝、阻碍检查
工作流程
防控措施
及责任人
1.严格按规定进行执法。
2.严格执行财务管理规定。
3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
4.落实责任追究制度。
责任人:
受理人
1.严格按照法规程序进行监督。
2.建立行政处罚送达台帐,定期进行检查。
责任人:
受理人
1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
2.严格层级审批制度,量化处罚标准。
3.严格执行听证程序,重大案件必须集体讨论。
4.严格履行服务承诺,政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
责任人:
主要领导
1.严格政务公开制度。
2.健全信访投诉举报受理制度。
3.实行一次性告知制。
4.实行申诉复议制度。
责任人:
受理人
1.严格按照法规程序进行监督。
2.加强信息保密管理。
责任人:
分管领导
1.规范处罚程序,现场调查必须两人以上,执行回避制度。
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
3.按规定程序组织开展调查,调查方案、进展组织集体研究,定期向分管领导汇报。
责任人:
分管领导
1.建立查处案件台帐,定期进行检查。
2.严格按照法规程序进行监督。
3.加强信息保密管理。
责任人:
受理人
1.随意从轻或减轻处罚。
2.不依法履行重大案件处罚程序。
3.截留或私分罚没款物,使用丢失或损毁扣押的财物。
风险等级:
中
1.不按时送达或故意拖延送达时间。
风险等级:
低
1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理。
2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
3.随意行使自由裁量权。
4.法律法规运用错误。
5.该上案审会的不上案审会,少数人说了算。
6.不按规定受理申诉。
风险等级:
高
1.不进行告知。
2.不听取当事人申辩、不进行复议。
风险等级:
中
1.调查取证时接受请托,不按规定组织调查,调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。
2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
3.回避或隐瞒调查信息,隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。
风险等级:
高
1.接受行政相对人请托,为行政相对人说情。
风险等级:
高
1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。
2.向被举报或被调查对象泄露信息。
3.超越职权,擅自销案。
风险等级:
中
风险点等级
及表现形式
发现违法事实
立案
调查
审查
告知
决定
送达
执行
结案
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政处罚类
权力名称:
被审计单位违反国家财务收支规定
工作流程
防控措施
及责任人
风险点等级
及表现形式
发现违法事实
立案
1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。
2.向被举报或被调查对象泄露信息。
3.超越职权,擅自销案。
风险等级:
中
1.建立查处案件台帐,定期进行检查。
2.严格按照法规程序进行监督。
3.加强信息保密管理。
责任人:
受理人
1.规范处罚程序,现场调查必须两人以上,执行回避制度。
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
3.按规定程序组织开展调查,调查方案、进展组织集体研究,定期向分管领导汇报。
责任人:
分管领导
调查
1.调查取证时接受请托,不按规定组织调查,调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。
2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行。
3.回避或隐瞒调查信息,隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。
风险等级:
高
审查
1.严格按照法规程序进行监督。
2.加强信息保密管理。
责任人:
分管领导
1.接受行政相对人请托,为行政相对人说情。
风险等级:
高
告知
1.不进行告知。
2.不听取当事人申辩、不进行复议。
风险等级:
中
1.严格政务公开制度。
2.健全信访投诉举报受理制度。
3.实行一次性告知制。
4.实行申诉复议制度。
责任人:
受理人
1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理。
2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
3.随意行使自由裁量权。
4.法律法规运用错误。
5.该上案审会的不上案审会,少数人说了算。
6.不按规定受理申诉。
风险等级:
高
决定
1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
2.严格层级审批制度,量化处罚标准。
3.严格执行听证程序,重大案件必须集体讨论。
4.严格履行服务承诺,政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
责任人:
主要领导
送达
1.不按时送达或故意拖延送达时间。
风险等级:
低
1.严格按照法规程序进行监督。
2.建立行政处罚送达台帐,定期进行检查。
责任人:
受理人
执行
1.随意从轻或减轻处罚。
2.不依法履行重大案件处罚程序。
3.截留或私分罚没款物,使用丢失或损毁扣押的财物。
风险等级:
中
1.严格按规定进行执法。
2.严格执行财务管理规定。
3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
4.落实责任追究制度。
责任人:
受理人
结案
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政强制类
权力名称:
封存有关资料和违反国家规定取得的资产
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
1.向主管领导报告并经批准。
2.由两人以上工作人员执法,并出示执法身份证件。
3.告知当事人采取行政措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径。
4.听取当事人的陈述和申辩。
5.制作现场笔录,由当事人和行政执法人员签字或者盖章;当事人拒绝的,按程序做好注明。
责任人:
执法人员
办结
执行
1.违法违规立案。
2.向被举报或被调查的对象泄漏信息。
3.超越职权,擅自销案。
风险等级:
中
1.制定管理制度,做好物品登记,严格执行行政执法程序规定。
2.对案卷处理进行抽查,加强对送达、执行情况的监督。
3.落实责任追究。
责任人:
执行人
1.对查封、扣押的物品不按照规定保管存放,导致产品变质、损毁或丢失,导致处罚无法正常进行。
2.使用、截留或私分扣押的财物。
3.未经批准进行查封、扣押。
4.擅自改变查封对象措施、方式、条件。
5.未按规定送达文书。
风险等级:
高
1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
2.严格层级审批制度。
3.严格履行服务承诺,政务公开、健全投诉举报受理制度。
责任人:
分管领导
1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理。
2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
3.法律法规运用错误。
风险等级:
高
1.发现需要采取强制措施的情形,不报告。
2.未出示执法证件。
3.未进行口头通知。
4.未赋予当事人陈述、申辩的权利。
风险等级:
中
决定
审查
立案
1.建立查处案件台帐,定期进行检查。
2.严格按照法规程序进行监督。
3.加强信息保密管理。
责任人:
受理人
发现违法事实
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政强制类
权力名称:
对暂停拨付有关款项的行政强制
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
1.向主管领导报告并经批准。
2.由两人以上工作人员执法,并出示执法身份证件。
3.告知当事人采取行政措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径。
4.听取当事人的陈述和申辩。
5.制作现场笔录,由当事人和行政执法人员签字或者盖章;当事人拒绝的,按程序做好注明。
责任人:
执法人员
办结
执行
1.违法违规立案。
2.向被举报或被调查的对象泄漏信息。
3.超越职权,擅自销案。
风险等级:
中
1.制定管理制度,做好物品登记,严格执行行政执法程序规定。
2.对案卷处理进行抽查,加强对送达、执行情况的监督。
3.落实责任追究。
责任人:
执行人
1.对查封、扣押的物品不按照规定保管存放,导致产品变质、损毁或丢失,导致处罚无法正常进行。
2.使用、截留或私分扣押的财物。
3.未经批准进行查封、扣押。
4.擅自改变查封对象措施、方式、条件。
5.未按规定送达文书。
风险等级:
高
1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。
2.严格层级审批制度。
3.严格履行服务承诺,政务公开、健全投诉举报受理制度。
责任人:
分管领导
1.久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理。
2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
3.法律法规运用错误。
风险等级:
高
1.发现需要采取强制措施的情形,不报告。
2.未出示执法证件。
3.未进行口头通知。
4.未赋予当事人陈述、申辩的权利。
风险等级:
中
决定
审查
立案
1.建立查处案件台帐,定期进行检查。
2.严格按照法规程序进行监督。
3.加强信息保密管理。
责任人:
受理人
发现违法事实
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
本级各部门和下级政府预算执行情况和决算及其他财政收支审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
国家事业组织和使用财政资金的其他事业组织财务收支审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
工作流程
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
国有企业和国有资本占控股地位或者主导地位的企业资产、负债、损益审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
政府投资和以政府投资为主的建设项目预算执行情况和决算审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
政府部门管理的和其他单位受政府委托管理的社会保障基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
国际组织和外国政府援助、贷款项目财务收支审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程序处罚、处分单位和责任人。
3.超时批复检查报告。
4.信息公开不及时、不完整。
风险等级:
高
1.故意拖延或者拒绝落实经批复的处理意见。
2.风险防范和整改措施落实不到位。
3.检查材料归档不齐全、不完整。
风险等级:
中
1.强化事后监管,发现并及时纠正调查、审查、批复过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
3.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人:
业务处室
1.加强责任追究。
2.严格落实问责制度。
责任人:
负责人
1.落实监督机制,实行全过程监督。
2.严格按照相关标准、程序及权限审查。
3.落实限时办结制。
责任人:
检查组成人员
监管电话
8505810
服务电话
8505811
长治国家高新区审计中心
行政职权廉政风险防控图行政检查类
权力名称:
国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人任职期间应负经济责任的履行情况审计
风险点等级
及表现形式
防控措施
及责任人
工作流程
接到线索
事后监管
决定
审查
检查
立案
办结
1.坚持实事求是、尊重科学的原则。
2.执行信息公开审签制度。
3.落实物证等清单制度和专人管理制度。
4.加强纪检监察。
责任人:
检查组成人员
1.执行回避制度。
2.实行检查组组长审批制。
责任人:
检查组成人员
1.擅自改变检查结论。
2.审核过程中对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
3.超时上报检查报告。
4.存在接受请托、宴请以及收受礼品、礼金等违纪行为。
5.检查人员泄密,违反相关纪律。
风险等级:
高
1.检查过程中不严、不细致,对情况了解不全面。
2.检查人员不负责任或接受他人委托、收受当事人财物等,致使检查有重大疏漏。
3.擅自发布检查信息。
4.现场和相关证据痕迹、物证、文件、资料等不齐全或丢失。
5.检查不及时、不准确。
风险等级:
高
1.检查组成人员有直接利害关系人。
2.超时、超权限立案。
3.无检查方案。
风险等级:
中
1.包庇、袒护负有责任的人员。
2.超权限和程
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