国内期货市场基础标准仓单转让业务综合手册.docx
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国内期货市场基础标准仓单转让业务综合手册
交易所仓单转让业务指引
——原则仓单转让
年月
一、上海期货交易所原则仓单所外转让
一)、电子形式原则仓单转让
电子形式原则仓单转让是指仅以电子形式存在原则仓单在交易所外转让,买卖双方可以自行结算,也可以通过交易所结算。
通过交易所结算,按交割原则收取手续费。
1、电子形式原则仓单转让(自行结算)
买卖双方自行结算电子形式原则仓单转让流程如下:
⑴、卖方转让申请。
卖方输入品种、指定交割仓库、买方客户编码和名称、相应原则仓单等有关信息后提交转让申请。
图1.1.1
图1.1.2
⑵、买方转让确认。
买方通过原则仓单管理系统确认转让申请。
图1.2.1
图1.2.2
⑶、指定交割仓库审核转让申请。
⑷、买方按双方商定交付货款。
⑸、卖方释放原则仓单。
卖方收款后释放原则仓单,相应原则仓单转到买方原则仓单帐户。
图1.5.1
图1.5.2
2、电子形式原则仓单转让(通过交易所结算)
通过交易所结算电子形式原则仓单转让,应当通过会员进行。
其转让流程如下:
⑴、卖方客户转让申请。
卖方客户输入品种、指定交割仓库、买方客户客户编码和名称、卖方会员、转让价、相应原则仓单等有关信息后,提交转让申请。
⑵、买方客户转让确认。
买方客户通过原则仓单管理系统确认转让申请,并将货款存入指定买方会员专用资金帐户。
⑶、指定交割仓库审核转让申请,并告知买卖双方和交易所。
⑷、交易所打印原则仓单所外转让结算单并收付货款。
⑸、交易所释放原则仓单。
注:
通过交易所结算,按交割原则收取手续费:
铜Cu、铝Al、锌Zn、铅Pb:
2元/吨;黄金Au:
0.06元/克;
螺纹钢Rb、线材Wr:
1元/吨;
天然橡胶Ru:
4元/吨;燃料油Fu:
1元/吨;
二)、纸质形式原则仓单转让
纸质形式原则仓单转让是指纸质原则仓单在交易所外通过背书方式转让。
其转让流程如下:
⑴、卖方背书。
卖方在纸质原则仓单背面交易所外转让记录中卖出方背书处盖章。
⑵、卖方转让申请。
卖方自行通过原则仓单管理系统提交纸质原则仓单转让申请,或持纸质原则仓单到指定交割仓库办理转让申请手续。
图2.2.1
图2.2.2
⑶、买方背书。
买方在纸质原则仓单背面交易所外转让记录中买入方背书处盖章。
⑷、买方转让确认。
买方自行通过原则仓单管理系统确认纸质原则仓单转让申请,或持纸质原则仓单到指定交割仓库办理确认手续。
图2.4.1
图2.4.2
⑸、指定交割仓库鉴证。
买卖双方应当将双方均背书纸质原则仓单交指定交割仓库。
指定交割仓库根据纸质原则仓单审核转让申请后,将该原则仓单转入买方原则仓单帐户。
指定交割仓库还应当在纸质原则仓单背面交易所外转让记录中指定交割仓库鉴证处盖章,完毕纸质原则仓单转让。
在指定交割仓库审核转让和完毕鉴证手续之前,买卖双方应当完毕卖方转让申请和买方转让确认操作。
二、大连商品交易所原则仓单转让
原则仓单转让必要通过会员在交易所办理过户手续,同步结清关于费用。
交易所向买方签发新《原则仓单持有凭证》,原《原则仓单持有凭证》同步作废。
未通过交易所办理过户手续而转让原则仓单,发生一切后果由原则仓单持有人自负。
仓单转让合同书
合同书编号(交易所填写):
甲乙双方按《大连商品交易所原则仓单管理办法》中关于规定,达到如下合同:
一、甲方将如下大连商品交易所原则仓单转让给乙方:
品种
交割仓库
手数
转让价格(元/吨)
二、甲乙双方委托其代理睬员到大连商品交易所办理仓单转让事宜,甲乙双方及其代理睬员应履行相应义务,承担有关责任。
三、本合同一式五份,大连商品交易所、甲方、乙方、甲方代理睬员、乙方代理睬员各执一份。
甲方(转出方)客户号:
乙方(转入方)客户号:
甲办法定代表人签字、签章乙办法定代表人签字、签章
甲方签章乙方签章
甲方代理睬员号:
乙方代理睬员号:
甲方代理睬员签章乙方代理睬员签章
立约日期:
年月日
三、郑州商品交易所原则仓单转让
原则仓单转让是指会员自行协商买卖原则仓单行为。
交易所受理原则仓单转让时间为每个工作日交易时间下午2时30分之前。
一号棉期货合约最后交易日,交易所不办理一号棉原则仓单转让业务。
转让原则仓单应当符合如下规定:
1、客户原则仓单转让须委托会员办理;
2、达到转让意向买卖双方会员应当向交易所提交原则仓单转让申请;
3、交易所对原则仓单转让申请审核后,为买卖双方会员办理原则仓单过户和货款结算划转等手续;
4、原则仓单转让货款划转及增值税专用发票开具、传递参照《郑州商品交易所期货交割细则》执行。
⑴、原则仓单转让手续费原则由交易所公示。
项目(元/吨)
仓单转让手续费(元/吨)
棉花
2
PTA
1
小麦、早籼稻
菜籽油、白糖、甲醇
1
注:
依照9月24日郑商所[]年第39号《关于减免仓单转让和期转现手续费告示》,从10月6日起,交易所对各品种仓单转让和期转现手续费采用如下减免办法:
一、不委托交易所结算仓单转让和期转现免罢手续费,委托交易所结算仓单转让和期转现按原原则收取手续费。
二、同一客户编码仓单转让和期转现免罢手续费。
⑵、交易所收取买方会员全额货款后,将全额货款80%划转给卖方会员,同步将卖方会员仓单交付买方会员。
余款在买方会员确认收到卖方会员转交增值税专用发票时结清。
对发票传递、余款结算,会员均应按交割细则第四、五章规定办理。
XX期货有限公司
客户原则仓单转让申请
XX期货有限公司:
我是贵公司客户(客户名称:
资金账号:
郑州商品交易所交易编码:
)。
因业务需要,现委托贵公司办理有关仓单转让事宜,现按照郑州商品交易所关于规定将如下原则仓单进行转让。
卖方
买方
会员号:
会员名称:
会员号:
会员名称:
客户编码:
客户名称:
客户编码:
客户名称:
卖方会员经办人:
联系电话:
买方会员经办人:
联系电话:
品种
年度
级别
类别
数量(张)
转让单价(元/吨)
共计
与否委托交易所结算:
声明:
本人/我司已仔细阅读《交易所交割细则》,理解并乐意承担本人/我司有关责任。
公司盖章:
经办人:
年月日
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