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证券市场基础知识精选习题
2013证券市场基础知识精选习题
1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化
B.各种类型的个人投资者快速成长
C.金融机构混业化
D.各种类型的机构投资者快速成长
3.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
4.按募集方式分类,有价证券可以分为( )。
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
5.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.上市证券
6.美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
7.按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
8.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( )。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
10.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
1.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括( )。
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
2.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
3.从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
4.现代股份制公司主要采取( )形式。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
6.关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
7.证券市场的形成主要归因于( )。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.国家政策的支持
8.证券市场中介机构主要包括( )。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
9.按证券发行主体分类,证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
10.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是( )。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
三、判断题(判断下列说法对错,对的在括号中填“A”,错的填“B”。
)
1.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。
( )
2.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
( )
3.有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上是风险交换场所。
( )
4.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益。
( )
5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位,但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。
( )
6.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。
( )
7.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
( )
8.1995年5月,中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。
( )
9.1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运,标志着我国证券集中交易市场的形成。
( )
10.货币证券是有价证券的主要形式。
( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.C
[解析]证券市场具有以下三个显著特征:
(1)证券市场是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2.D
[解析]进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长,它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3.C
[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所,当时进行交易的是国家债券。
本题的答案为C选项。
4.A
[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。
上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。
股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。
公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。
故选A。
5.B
[解析]有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
D选项错误。
根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易,可以分为上市证券和非上市证券。
6.C
[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。
在独立战争中,美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。
证券交易首先从费城、纽约开始,其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延,为美国证券市场的发展打下了基础。
本题的答案为C选项。
7.B
[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。
8.A
[解析]根据进入市场顺序,证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。
场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。
9.B
[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
故选B。
10.A
[解析]1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。
故选A。
二、多项选择题
1.ABC
[解析]货币证券主要包括两大类:
一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。
2.ABCD
[解析]期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。
故选ABCD。
3.CD
[解析]证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义上说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。
故选CD。
4.AB
[解析]股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。
故选AB。
5.BC
[解析]证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依票面所载内容,取得相应权益的凭证。
证券具有两个最基本的特征:
法律特征和书面特征。
因此,可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。
故选BC。
6.ABCD
[解析]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。
故选ABCD。
7.ABC
[解析]证券市场的形成主要归因于以下几个因素:
(1)商品经济和社会化大生产的发展。
(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。
(3)信用制度的发展。
故选ABC。
8.AC
[解析]证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。
证券交易所属于证券市场自律性组织,证券登记结算机构实行行业自律管理。
故选AC。
9.AC
[解析]按证券发行主体分类,证券可分为公司证券和政府证券。
10.ACD
[解析]提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。
购物券不属于商品证券。
故选ACD。
三、判断题
10.A
[解析]证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。
2.B
[解析]股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。
3.B
[解析]“有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表”正确,“证券市场本质上是风险交换场所”错误,证券市场本质上是价值的直接交易场所。
4.B
[解析]证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。
5.A
[解析]与欧美国家不同,我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位,但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。
6.A
[解析]1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所。
本题的说法正确。
7.B
[解析]1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
8.A
[解析]1995年5月,中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。
9.B
[解析]1990年11月和12月,上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立。
10.B
[解析]资本证券是有价证券的主要形式。
第二章股票
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)
1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
3.股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是( )。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.股东持有的股份可依法转让
4.下列关于优先股的说法中,不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东,风险较小
5.股票按股东享有权利的不同,可以分为( )。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
6.《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A.不记名股票
B.国有股
C.普通股
D.记名股票
7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
所以说,股票是( )。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照( )分类。
A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.能为股票发行价格的确定提供依据
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.股票的发行或转让价格较灵活
10.决定股票市场价格的是股票的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意,请找出恰当的选项填入括号中。
)
1.非累积优先股票的特点有( )。
A.股息分派以年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
2.股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
3.我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.低于票面金额
D.任意金额
4.普通股票股东的权利包括( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利
D.持有的股份可依法转让的权利
5.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )。
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务
6.下列各项中,属于影响股价变化的基本因素的有( )。
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
7.赋予股东优先认股权的主要目的是( )。
A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
8.我国按投资主体的不同性质,将股票划分为( )。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
9.无记名股票与记名股票的差别,正确的是( )。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同,记名股票可分一次或多次缴纳出资,而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全
10.股票具有的特征包括( )。
A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性
三、判断题(判断下列说法对错,对的在括号中填“A”,错的填“B”。
)
1.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
( )
2.股东是公司财产的所有人,享有种种权利,可以对公司的财产直接支配处理。
( )
3.我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等,并且不允许发行无面额股票。
( )
4.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。
( )
5.股票既不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。
( )
6.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。
代理人应当向公司提交股东授权委托书,并行使委托股东所有权利。
( )
7.股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。
( )
8.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
( )
9.境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。
( )
10.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。
( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.B
[解析]累积优先股票和非累积优先股票是根据优先股股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发进行的分类。
参与优先股票和非参与优先股票是根据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配进行的分类。
可转换优先股票和不可转换优先股票是根据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种进行的分类。
可赎回优先股票和不可赎回优先股票是根据在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回进行的分类。
故选B。
2.A
[解析]略
3.A
[解析]股东基于股票的持有而享有股东权,股东权是一种综合性权利,其中首要的权利是以股东的身份参与股份公司的重大决策。
故选A。
4.C
[解析]优先股票股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变与分散。
5.A
[解析]股票按不同的标准可以分为不同的种类:
按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票;按是否记载股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票;按是否在股票票面上标明金额,股票可以分为有面额股票和无面额股票;份额股票和比例股票是无面额股票的另一种叫法。
故选A。
6.D
[解析]我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、机构或者法人的名称,不得另立户名或者以代表人姓名记名。
本题的答案为D选项。
7.B
[解析]证券可以分为设权证券和证权证券。
股票代表的是股东权利,其发行是以股份的存在为条件,股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式,它并不创造股东的权利,而是证明股东的权利,而且股东的权利也不会因为股票的毁损、遗失而消失。
因此,股票是证权证券。
故选B。
8.B
[解析]按投资主体的性质不同,我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
9.D
[解析]发行或转让价格较灵活是无面额股票的特点。
故选D。
10.D
[解析]股票的内在价值决定着股票的价格,股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。
故选D。
二、多项选择题
1.ABD
[解析]非累积优先股票是股息当年结清,不能累计发放的优先股票。
它的股息分派以每个营业年度为界,当年结清。
如本年度盈利不足以支付全部优先股股息,对所欠部分不予累计计算。
所以公司股息分红的负担比较轻,但股东收入的稳定性没有累积优先股票高。
同时非累积优先股票毕竟属于优先股,股息分派以固定股息率为上限,不得超过这个限制。
2.ABCD
[解析]根据我国《公司法》的规定,股票应载明的事项除公司名称、公司成立时间、股票种类、票面金额以外,还有股份数、股票的编号。
ABCD项均为股票应载明的事项。
3.AB
[解析]我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
故选AB。
4.ABCD
[解析]四个选项所描述的内容都是普通股票的股东所享有的权利。
故选ABCD。
5.AD
[解析]中央银行的货币政策主要包括:
改变存款准备金比率;调整中央银行对商业银行的贴现率和公开市场业务。
这些货币政策都会影响市场利息率,从而影响股票价格。
故选AD。
6.ACD
[解析]影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。
7.AB
[解析]优先认股权对原普通股票股东来说,具有以下意义:
一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股股东的利益和持股价值,当公司增资扩股后,在一段时间内,每股净资产和每股税后净利会因此而减少,原普通股股东以优惠价格优先购买一定数量的新股,可从中得到补偿或者取得一定的收益。
故选AB。
8.ABCD
[解析]在我国,按投资主体的不同性质,可将股票划分为国家股、法人股、公众股和外资股等不同类型。
故选ABCD。
9.BCD
[解析]无记名股票与记名股票的差别并不体现在股东权利方面,而是体现在股东权利归属、出资方式、安全性和转让程序等方面。
选项BCD分别指出了无记名股票和记名股票在权利归属、出资方式和安全性方面的差别。
故选BCD。
10.ABCD
[解析]股票具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性等特征。
故选ABCD。
三、判断题
1.A
[解析]法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司投资形成的股份。
法人股是法人经营自身财产的一种投资行为。
2.B
[解析]股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理。
3.A
[解析]我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。
目前,我国及世界上很多国家都不允许发行无面额股票。
4.B
[解析]股票之所以具有价值是因为它能给股票持有者带来股息收入,但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。
因此,要用一定的方法将未来股
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