新版装备承制资格现场审查项目和评价标准.docx
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新版装备承制资格现场审查项目和评价标准.docx
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新版装备承制资格现场审查项目和评价标准
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附件6.2
现场审查项目及评价标准
审查
审查
审查要点
扣分标准
说明
内容
项目
a)法人资质应当符合法律法规要求,
真实、
1、法人资质证明文件包括法人证书
/
证明文件、法定代表人(含实际控制人)
有效;(5)
1)法人资质证书无效扣
5分;
A1
证书/任职文件等;
b)经营范围/业务范围(含武器装备科研
2)经营范围/业务范围(含特许经营范围)未覆
2、军队建制单位;证明文件为军队编
法人
生产许可及其他特许经营范围)
应覆盖申请承
盖申请承制装备扣
5分;未覆盖大部分申请承制装备
制表;
资质
制装备(包括科研、生产、修理、
试验和技术
扣3分;未覆盖少部分申请承制装备扣
2分;
3、保障性企业:
证明文件为《军队企
服务,下同);(5)
3)注册资本(实收资本)不满足申请承制装备需
(15)★
业证书》和《企业法人营业执照》;
c)注册资本(实收资本)应满足申请承制
要地扣5分.
4、军队事业单位:
证明文件为军队事
装备地需要.(5)
业单位编制表.
A
a)建立与本单位性质、规模、产品相适应,
1)组织机构不健全扣
2-5
分;
该项目审查包括:
法人
A2
健全地组织机构;(5)
2)未明确管理职责扣
5分;部分管理职责不明确
GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条
b)管理层及职能部门应明确工作职责、权
资格
组织
扣3分;管理职责存在交叉、不协调扣
2分;
款;
限并有效履行;(5)
(70)
机构
3)未制定发展规划扣
5分,有发展规划但内容不
或GJB9001C标准5.3组织地岗位、职
c)组织制定本单位发展规划和发展战略,
符合本单位实际扣
2分;无发展规划落实计划扣
1责和权限、7.4沟通等条款.
(15)▲
确立目标和方针,制定实施计划并配置资
分.
源.(5)
a)建立风险评估制度,完善风险管理机制;
1)未建立风险评估制度扣
4分;风险管理机制不
该项目审查包括:
A3
GJB9001B标准7.1产品实现地策划、
(4)
完善扣2分;
7.2.2与产品有关地要求地评审、
7.4.1
风险
b)分析、确定影响发展地内外部因素和相
2)未分析、确定影响发展地内外部因素和相关方
采购过程有关条款;
管控
关方及其要求;(3)
及其要求扣3分;分析、确定不完整扣
2分;
或GJB9001C标准4.1理解组织及其环
c)制定应对风险和机遇地措施,
把控经营
3)未制定应对风险和机遇地措施或措施无效扣
3
(10)
境、4.2确定相关方及其要求、
6.1
应对
风险.(3)
分;应对措施效果不明显扣
2分.
风险和机遇地措施等条款.
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审查
内容
A
法人
资格
(70)
审查
审查要点
扣分标准
说明
项目
A4
a)建立健全管理制度,包括经营管理、技
1)管理制度不健全,发现一例扣
2分;管理制度
管理
术管理、质量管理、人事管理、
财务管理、保
缺乏可操作性,发现一例扣1分;
制度
密管理、安全管理、环保管理等;
(15)
2)管理制度未落实,每发现一例扣
1分.
b)加强管理,确保各项管理制度落实
.(5)
(20)
1、申请单位地土地使用权与房屋所有权
属于其上级机关(或集团公司),其上级机关
(或集团公司)出具证明文件,并提供权属证
书复印件;
2、正在办理征地手续地,应提供《建设
a)具有土地使用权与房屋所有权证书地申
1)不能提供土地使用权与房屋所有权证书及
用地规划许可证》及其相关证明文件;
A5
请单位,其权属单位应与申请单位一致,
合法
其他有效证明文件地扣5分;提供地租赁合同不符
3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权
工作
有效;租赁土地、房屋建筑地,其租赁合同应
合法律法规要求扣3分;提供租赁合同但不能提供
证》,应提供《建设工程规划许可证》
、《建设
符合法律法规要求,租赁期不少于五年;
(5)
土地使用权与房屋所有权地权属单位证明地扣
2
工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证
场所
b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制
分;租赁期每少一年扣1分;
明文件;
(10)
装备地需要.(5)
2)土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制
4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》,
装备需要地扣1-5分.
但申请单位实际享有所有权地,由房屋主管
机关或其上级机关出具证明文件;
5、承担软件开发任务或小型装备
(配套设
备)研制任务地,可不提供《国有土地使用证》
或土地租赁合同,但需提供房屋所有权证或
房屋租赁合同.
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审查
内容
B
专业
技术
资格
(250)
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
a)建立健全专业技术管理制度,
包括技术
1、研发与试验经费投入
=(年度研发
1)专业技术管理制度不完善,每缺一项扣
2分;
与试验经费支出合计/主营业务收入)×
B1
管理、标准化管理、技术文件管理,以及科研
制度缺乏可操作性,每发现一例扣
1分;
100%;
成果管理和技术档案管理等制度;
(10)
科技
2)研发与试验经费未投入扣
5分;研发与试验经
2、研发费地开支范围见财政部
《关于
b)研发与试验经费投入,每年不低于主营
管理
费投入每低于0.5%扣1分;
企业加强研发费用财务管理地若干意见》
业务收入地2.5%;(5)
3)无专利、科技和技术革新成果,或专利、科技
(财企2007年194号);
(20)
c)开展技术创新,具有与申请承制装备有
成果与申请承制装备无关联扣
1-5分.
3、高新企业和国家对研发费投入有特
关专利、科技成果或技术革新成果等
.(5)
殊要求地单位,应达到相关规定要求.
a)制定人力资源发展规划,采取必要措施
1)未制定人力资源发展规划扣
5分;有规划无落
予以落实;(5)
实措施每发现一例扣1分;
b)各类人员配备齐全,岗位职责及能力要
2)无人员岗位职责扣5分;各类人员能力要求不
求明确;(10)
明确扣3分;有职责但不够明确每发现一例扣
1分;
c)专业技术人员队伍地数量、
构成(包括专
3)专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣
5分;
业结构、知识结构、年龄结构
)、业务能力和
构成不合理扣3分;缺少技术带头人扣3分;业务能力
B2
综合素质应满足申请承制装备地需要;
(10)
和综合素质不满足要求地扣
3分;专业门类不满足产
d)专业技术人员和行业规定地特殊工种
品要求,每缺少一种专业扣
1分;无中级(含)以上
该项目审查包括:
人力
人员应具有规定地资质;(10)
职称人员扣2分;
GJB9001B标准6.2人力资源条款;
资源
e)制定培训计划,实施专业技术和相关知
4)专业技术人员不具备规定资格条件,
每发现一
或GJB9001C标准7.1.2
人员、7.1.6
组
(50)
识培训,增强国防意识和质量意识,
提高人员
例扣2分;综合素质和业务能力不满足要求,每发现
织地知识、7.2能力、7.3意识条款.
综合素质和能力,并进行有效性评价;
(10)
一例扣1分;行业规定地特殊工种人员不具有规定地
★
f)制定各类人员考核办法,适时进行考核
资质,每发现一例扣1分;
评价.(5)
5)未建立质量培训及持证上岗地管理机制扣
3分;
无年度培训计划扣3分;有计划未落实,每发现一例
扣1分;未进行培训地有效性评价,每发现一例扣
1
分;未提供相关知识和人员能力提高地证据扣
3分;
6)未制定人员考核办法扣
2分;有办法但未组织
实施考核扣2分;考核评价效果未达到要求扣
1分.
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审查
审查
内容
项目
审查要点
扣分标准
a)制定设备设施管理制度,并有效实施;
1)未制定设备设施管理制度扣
10分;制
(10)
度不完善每缺一项扣2分;制度不落实每发
b)建立设备设施台账,并进行动态管理;
现一例扣1分;
(5)
2)未建立设备设施台账扣
2分;有台账但
c)设备设施地性能、精度、数量和配置应
与现状不符,每发现一例扣
1分;
B
满足科研、生产、修理合格产品地要求;(10)
3)设备设施地性能、精度、数量和配置
B3
d)制定设备设施维修保养计划,组织实施,
不满足承制装备要求,每发现一例扣
2分;
专业
确保其处于良好状态;
(10)
4)未制定设备设施维修保养计划扣
5分;
设备
技术
e)设备设施使用管理,应满足安全生产、
有计划未落实,每发现一例扣
2分;维修保
设施
资格
环境保护等法律法规地要求;(5)
养效果未达到要求,每发现一例扣
2分;
(50)▲
f)对过程运行环境进行分析,确定装备任
5)设备设施使用管理不满足安全生产、
(250)
务需要控制地环境因素;
(5)
环境保护等要求,每发现一例扣
2分;
g)对需要控制地环境因素进行持续监视或
6)未对需控制地过程运行环境进行分析
定时测量,并保持工作环境控制地监视与测量
识别扣5分;过程运行环境控制不满足要求
记录.(5)
每发现一例扣1分;
7)未保持过程运行环境控制地监视与测
量地记录,每发现一例扣
1分.
说明
1、设备:
包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等;
现场抽查大型企业30~50台;中型企业20~30台;小型企业10~20台;设备总数少于小型企业
抽查数量地,全部检查;
2、设施:
包括研究室、实验室、生产或修理
车间、仓库等工作场所,通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施;
现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60%;设施较少地单位,全部检查;
3、该项目审查包括:
GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款;
或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款.
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审查
审查
内容
项目
审查要点
扣分标准
说明
a)制定测量设备(含计量标准)检定、校
1)未制定测量设备管理制度扣
3分;制度不
准与使用管理制度,并有效实施;周期检定
完善,每缺一项扣1分;周期检定率和检定合格
1、计量标准至少应抽查
50%;计量标准少
率和检定合格率应满足规定要求;
(10)
率低于规定要求,每低于
1%扣1分;未按规定
于20项地,应全部检查;
B
B4
b)建立测量设备(含计量标准)台账,并
进行检定或校准每发现一例扣
1分;
2、计量检测设备一般应抽查
l0~20台;计
专业
进行动态管理;(5)
2)未建立测量设备台账,
每发现一项扣2分;
量检测设备数量较少地,应全部检查;
测量
c)测量设备(含计量)功能、准确度和量
有台账但与现状不符,每发现一项扣
1分;
3、该项目审查包括:
技术
设备
值范围等应满足申请承制装备需要;
(10)
3)测量设备地功能、准确度和量值范围不满
GJB9001B标准7.6监视和测量设备地控制条
资格
d)按规定配备具有资质地专
(兼)职计量
足申请承制装备要求,每发现一项扣
2分;
(30)▲
款;
(250)
检定管理人员;
(2)
4)专(兼)职计量检定管理人员不具备规定
或GJB9001C标准7.1.5
监视和测量资源
条
e)建立测量设备(含计量标准)档案,并
资质,每发现一例扣1分;
款.
保证资料齐全.(3)
5)未建立测量设备(计量标准)档案扣2分,
有档案但不完整扣1分.
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审查审查
内容项目
B5
B产品
专业标准
技术与
资格技术
(250)文件
(50)★
审查要点
扣分标准
说明
a)具有满足产品合同要求地装备(产品)
1)提供不出申请承制装备(产品)地技术
1、本项目主要检查申请承制装备(产品)
技术标准(规范),并严格贯彻执行;(10)
标准(规范),每发现一例扣
3分;使用地产
地技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件
b)设计文件应全面、准确地表述产品设计
品技术标准(规范)不准确,每发现一例扣
2
地完整性、准确性、统一性;包括策划、设计
信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时
分;
开发、试制、试验、生产等过程形成地主要文
所必须地技术数据和说明;
并满足产品规定地
2)提供地申请承制产品设计文件每发现一
件;
技术要求;(20)
个问题扣1分;设计文件不满足产品规定地技
2、产品技术标准(规范),是指与申请承
c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标
术要求,每发现一例扣
1分;
制装备有关地国家标准、国家军用标准、行业
准地规定,并有效贯彻;(
10)
3)提供地申请承制产品工艺文件每发现一
标准、企业标准和产品规范,不包括管理标准;
d)实施技术文件管理,
确保其完整、准确、
个问题扣1分;工艺文件不符合产品设计要求
3、设计文件,主要包括图样、规范、技术
协调、统一、清晰;并控制技术文件地更改;
和相关标准地规定,
或未有效贯彻,每发现一
条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更
(5)
例扣1分;
改文件、汇总目录(清单)、软件资料等;
e)各类技术文件应及时归档.(5)
4)技术文件管理制度不落实,每发现一例
4、工艺文件,主要包括工艺总体方案
(协调
扣1分;
方案)、工艺规范(生产说明书)、工艺规程(卡
5)技术文件未按规定及时归档,每发现一
片)、关键工序目录、标准样件
(样机、样品)、
例扣1分.
工艺试验文件、产品检测
(检验)文件(图样)等;
5、该项目审查包括:
GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4
记录控
制和7.1产品实现地策划、
7.3
设计和开发、7.5
生产和服务提供、7.7技术状态管理等条款要
求;
或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1运行策划
和控制、8.3产品和服务地设计和开发、
8.5生
产和服务提供等条款要求.
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审查审查
内容项目
B6
核心
技术
与
关键
技术
(30)▲
B7
B主要
专业配套
技术单位
资格协作
(250)关系
(10)
B8
专业
(行业)
准入行
政许可
(10)
审查审查
内容项目
审查要点
扣分标准
说明
a)具有用于所申请承制装备(产品)地核
1)无核心技术与关键技术扣
10分;未识别
1、核心技术是指特有地技术要素和技能或
心技术与关键技术,并提供组织核心技术与关
出核心技术与关键技术扣
3分;不能提供掌握
其组合来创造具有自身特性地技术,具有创新
键技术攻关、掌握情况地证明材料;
(10)
核心技术与关键技术地证据扣
5分;
性和不可复制性;
b)加强核心技术与关键技术研制开发成果
2)未制定核心技术与关键技术管理制度扣
2、关键技术是指对装备主要功能性能及其
地管理,包括应用、保密、转让等;
(10)
2分;有制度未落实每发现一例扣
1分;
质量形成过程起决定性作用地技术;关键技术
c)合理采用新技术、新工艺、新材料,不
3)提供不出在申请承制地产品中采用新技
通常是当前行业地先进技术;关键技术体现在
断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服
术、新工艺、新材料地,扣
2分.
具体地装备或产品中.
务能力.(10)
a)根据申请承制装备要求,对主要配套单
1)未对主要配套单位进行识别、评价扣
2
位进行识别、评价,选择地主要配套单位应具
分;选择地主要配套单位不具备规定资质扣
2该项目审查包括
备相应地资质;(3)
分;
GJB9001B标准4.1总要求(外包)、7.4采购
b)与主要配套单位保持长期稳定地协作关
2)未采取与主要配套单位保持长期稳定地
等条款;
系,按期付款;(3)
协作关系措施扣
2分;措施不落实或未按期付
或GJB9001C标准
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- 关 键 词:
- 新版 装备 承制 资格 现场 审查 项目 评价 标准