香港证券从业卷一模拟题04Word文档下载推荐.docx
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I. 公司的名称、注册地点。
II. 公司的股本必须以港币计值。
III. 公司股东及董事的权利。
IV. 公司的宗旨。
C. I、IV
D. II、IV
7. 公司董事拥有:
I. 公司的一般管理权力。
II. 辞退核数师的权力。
III. 向某些职位的高级人员授予管理权力。
IV. 更改股本的权力。
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
8. 根据《公司条例》附表A的规定,股东特别大会可应以下哪些人士要求而召开﹖
I. 股东
II. 董事
III. 核数师
IV. 法院
B. I、III、IV
C I、II、IV
9. 根据《证券及期货条例》证监会可认可:
I. 交易所公司
II. 交易所控制人
III. 结算所
IV. 金银业贸易场
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
10. 认可交易所控制人可监管:
I. 在联交所上市的公司
II. 在交易所进行交易的中介人
III. 新推出的投资产品
IV. 联交所及期交所,以及三间结算所。
B. I、IV
11. 有联系实体是指:
I. 中介人控制不少于20%投票权的实体。
II. 中介人有权提名董事。
III. 为中介人从事经纪服务的有附属公司。
IV. 在香港收取或持有该中介人的客户资产。
B.I、II、IV
12. 证券及期货事务监察委员会(证监会)获授权就持牌法团(并非认可财务机构)及其有联系实体就以下哪些事项订立规则:
I. 保障客户资产
II. 成交单据、收据、户口结单及通知单
III. 中介人的清盘
IV. 备存记录
B.II、III、IV
C.I、II、IV
13. 根据《证券及期货条例》,证监会:
I. 授权设立投资者赔偿基金。
II. 获授权管理投资者赔偿基金。
III. 获授权向投资者征收投资者赔偿征费。
IV. 获授权设定投资者赔偿上限。
A. I、III
B. II、III
C. II、III、IV
14. 《胜任能力的指引》载列胜任能力包括以下各项,除了:
A.妥当的业务架构。
B.完善的内部监控及风险管理制度。
C.财政状况。
D.胜任人员。
15. 持牌法团或有联系实体在处理已收客户款项时,须:
I. 于收取款项后一个营业日内将款项存入客户独立账户。
II. 于收取款项后三个营业日内对销客户的欠款。
III. 先扣除法团代表与客户的欠款款项后支付予客户。
III. 于收取款项后一个营业日内将款项按常设授权支付。
D. I、III、IV
16. 电子形式发出成交单据须遵守《电子交易条例》的以下哪些规定﹖
I. 必须保存成交单据书面副本。
II. 必须获客户同意以电子形式收取成交单据。
III. 发出成交单据一方须确保原始信息准确,并且获准确地保留、传送及复制。
IV. 成交单据副本须至少保留7年。
A. I、II
B. II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
17. 以下哪一项不属于《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》内所涉及的8个领域之内﹖
A. 管理及监督
B. 人事及培训
C. 内部审计
D. 前线经营
18. 以下哪些是《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》中运作监控的要求﹖
I. 中介人以诚信的态度进行交易,以及以公正、诚实及专业的态度对待客户。
II. 客户与中介人的资产均受保障。
III. 保存可靠而准确的记录及数据。
IV. 中介人及代表中介人行事的人须全面遵守法例及规则。
A. I、II、III
B. I、II、IV
19. 以下哪些关于证监会就防止洗黑钱及恐怖分子集资活动发出的指引的内容是正确的﹖
I. 指引要求注册机构采取措施识别可疑交易。
II. 指引列明违反此指引的人士会被刑事起诉。
III. 指引适用于持牌法团及注册机构及其代表。
IV. 指引列举3个常见的洗黑钱的阶,包括存放、转帐及整合。
A. I
B. I、II
D. II、III、IV
20. 《防止洗黑钱活动指引》现时建议:
I. 在客户开立账户时提高警觉,识别客户身份。
II. 中介人应保留所有必要的交易记录至少10年。
III. 识别及举报可疑交易。
IV. 举报可疑交易后,将客户账户分开处理,冻结涉及洗黑钱活动的账户。
21. 在新的发牌制度下,《互联网监管指引》将适用于以下哪些互联网活动:
I. 从事证券买卖服务或投资建议等受证监会规管的活动而收取相关费用。
II. 透过电子化章程而提呈发售证券及提出集体投资计划要约的事宜。
III. 与受规管活动相关的广告及其它文件的发布事宜。
IV. 发放有关广播包含明确的免责声明,说明香港居民不得使用有关服务或产品。
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
22. 根据《证券及期货条例》的释义,衍生工具是指:
I.在上市证券中的权利、期权或权益。
II.任何合约,其目的是是藉参照上市证券中的权利、期权或权益的价格,以获得利润或避免损失。
III.关乎上述I或II的权利、期权或权益。
IV.任何产生、确认或证明上述I、II、III任何一项的文书或其它文件。
A. I
B. I、II
23. 期货商代表必须:
I. 为期货交易所股东,持有至少一股股份。
II. 成为期交所交易所参与者。
III. 仅有权为其本身利益而进行期货合约及/或期权合约交易。
IV. 仅有权为其本身利益或其控股公司的利益而进行期货合约及/或期权合约交易。
C. I、III
24. 在香港从事机构融资活动的规管要求主要载列于:
I. 《证券及期货条例》
II. 《公司条例》
III. 《上市规则》
IV. 《基金经理操守准则》
25. 针对市场失当行为案件,
I. 证监会如认为民事法制度适用,会将事实提交财政司司长。
II. 证监会如认为已触犯刑事罪行,便会将事实提交律政司司长,决定是否循刑事检控。
III. 如循刑事检控程序,将会引用「相对可能性」测试作取证标准。
IV. 证监会有权循简易程序就轻微案件在裁判法院提出检检。
26. 以下哪些属于市场失当行为:
I. 虚假交易
II. 作出疏忽或错误的声明
III. 未获邀约的造访
IV. 披露关于受禁交易的数据
C. I、IV
27. 以下哪一条不是由证监会执行的条例或规则﹖
A. 《证券及期货条例》
B.《强制性公积金计划条例》
C.《防止洗黑钱活动指引》
D.《互联网监管指引》
28. 香港的监管理念及制度是:
I.主要以监管机构评审结果为本,辅以披露为本。
II.主要以披露为本,辅以监管机构评审结果为本。
III.《公司条例》是以披露为本。
IV.联交所《上市规则》是以披露为本。
A. I、III
B. II、IV
C.I、IV
D.II、III
29. 证监会的雇员、获授权人或调查员在适当情况下可向裁判法院申请,要求发出手令:
I. 授权指定的人、警务人员及执行该手令的其它人,在7日内随时进入指 定的处所;
如有必要,可强行进入。
II. 要求身处该处所的任何人交出任何文件。
III. 授权指定的人搜查、检取及移走任何文件。
IV. 授权指定的人可无限期保留该等文件。
B. II、III、IV
C.I、III、IV
30. 以下哪一项关于刑事法的描述是不正确的﹖
A.刑事法界定针对社会的罪行及如何对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚。
B.案件根据「相对可能性的衡量」来裁决。
C.刑事理由与民事理由可能出现在同一案件中。
D.刑事案件由律政司等政府委任机构针对违法者提出诉讼。
31. 以下哪些是关于普通法对雇佣关系的规定﹖
I.雇主必须向其雇员提供薪酬。
II.雇员必须证明其具备技能及称职,服务忠诚、服从及保密。
III.雇员必须对其在履行职责时因失误而导致的损失负责。
IV.雇主必须提供安全的工作环境。
32. 以下哪些关于仲裁的描述是正确的﹖
I.本地仲裁是指争议双方均位于香港。
II.本地仲裁是指争议双方中的一方位于香港。
III.国际仲裁是指争议双方中的一方位于境外。
IV.国际仲裁是指争议双方均位于境外。
33. 根据《证券及期货条例》第183条规定,任何受调查的人须:
I.交出文件及作出解释。
II.从一切合理方式协助调查员。
III.藉书面声明支持其证据。
IV.面见调查员,以口头回答问题。
B. I、II、III
34. 根据《证券及期货条例》第194条规定,如受规管人士犯失当行为或并非适当人选,证监会可:
I.撤销或暂时吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。
II.公开或非公开地谴责该受规管人士;
III.命令受规管人士分别或同时支付罚款500万元、由该该失当行为而获取的利润金额或避免的损失金额的3倍(以金额大者为准)。
IV.撤销或暂时吊销负责人员所获成为负责人员的核准。
35. 根据《证券及期货条例》,证监会可向主要在海外经营业务的公司授予短期牌照,容许其在香港进行证监会规管活动:
I.短期牌照有效期不超过3个月。
II.短期牌照的经营范围包括第1、4、6、9类活动。
III.短期牌照在24个月内的总持有期合供不得超过12个月。
IV.证监会授出牌照,临时牌照须予撤销。
B. I、IV
36. 监管机构必须确保持牌法团本身拥有足够资金:
I.配合其业务扩展。
II.支持其业务活动水平。
III.在债务到期时能偿还债务。
IV.在发生不利于该持牌法团的突发事件时可提供缓冲。
D.I、II、IV
37. 在联交所买卖的股票期权是:
I.美式期权
II.欧式期权
III.行使时以实物交收
IV.行使时以现金交收
C.II、III
D.II、IV
38. 有意透过交易所进行交易的人士,必须:
I.持有交易权
II.具备交易所会员资格
III.向有关交易所申请注册为交易所参与者
IV.向有关结算公司申请注册为结算参与者
39. 下列哪一项关于对上市公司独立非执行董事的描述是不正确的﹖
A. 董事会至少须设有两名独立非执行董事。
B. 独立非执行董事不得持有占已发行股本总额2%以上的股份。
C.独立非执行董事不现时或过去均不得在业务中拥有任何财务或其它权益。
D.独立非执行董事不得担任任何管理职责。
40. 根据《上市规则》的规定,在下列哪些情况下,上市公司须披露其交易详情﹖
I.非常重大的收购事项
II.主要交易
III.关连交易
IV.优惠交易
41. 以下哪一项不是联交所暂停发行人的证券买卖的原因﹖
A. 联交所认为公司众人士所持有的证券数量不足。
B. 联交所认为发行人没有足够的业务运作或相当价值的资产,以保证其证券可继续上市。
C.发行人连续三年录得经营亏损。
D.联交所认为发行人不再适合上市。
42. 以下哪些关于《单位信托及互惠基金守则》的描述是正确的﹖
I.守则是证监会监管集体投资计划的基础。
II.该守则具法律效力。
III.该守则载有提交指定文件、广告的格式及内容。
IV.该守则列明证监会对有关事项核准的规定。
43. 以下哪些是《个人资料(私隐)条例》内列出的六项保障资料的原则﹖
I.收集个人资料的技巧
II.个人资料的准确性及保留期间
III.个人数据的使用
IV.个人资料的保安
44. 企业管治涉及的拥有权益团体包括:
I.股东
II.债权人
III.雇员
IV.客户
B. I、III
45. 操控价格是指:
I.订立结果可维持、抬高、降低、稳定证券价格或引致该等证券价格出现波动的虚售交易。
II.某关连人士掌握有关消息,并利用有关消息进行交易或促使他人进行交易。
III.某些经营全权委托户口的基金经理与中介人,利用他们所管理的基金或全权委托户口大量落盘,从而获取高佣金收入。
IV.蓄意或罔顾后果地订立或履行结果可维持、抬高、降低、稳定证券或期货合约价格或引致该等证券或期货合约价格出现波动的虚构或非真实交易或手段。
C.II、IV
D.I、IV
46. 根据《证监会持牌人或注册人操守准则》,中介人应了解:
I.客户户的真实和全部的身分
II.每位客户的实财政状况
III.每位客户的家庭状况
IV.每位客户的投资经验及目标。
47. 根据《单位信托及互惠基金守则》,认可集体投资计划与关连人士的交易总额,不应超过该计划任何一个年度交易总额的______。
A. 30%
B. 40%
C.50%
D.60%
卷一(23/8)
建议答案
1.B
16.B
31.B
46.B
2.D
17.D
32.A
47.C
3.D
18.D
33.A
4.B
19.C
34.C
5.C
20.B
35.B
6.C
21.A
36.C
7.B
22.D
37.A
8.D
23.B
38.A
9.A
24.A
39.B
10.B
25.B
40.A
11.B
26.C
41.C
12.C
27.B
42.B
13.B
28.D
43.B
14.C
29.A
44.D
15.C
30.B
45.D
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