辽宁省下半基金从业资格影响期权价格的因素考试试题Word文件下载.docx
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5、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人
B.基金发起人
C.基金投资者
D.基金托管人
6、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会
证券交易所
证券登记结算公司
7、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。
__
A.365;
365
B.365;
397
C.397;
D.397;
8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
9、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
10、下列收入中要征收企业所得税的有____
基金买卖股票、债券的差价收入
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
11、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
12、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
13、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求
B.基金托管人依法要求
C.基金管理人依法要求
D.投资人自己申请
14、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿
B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善
C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好
D.公司经营业绩较好,资产质量良好
15、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.10
B.12
C.15
D.20
16、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
17、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表
B.业主代表
C.监理工程师
D.上级主管部门
18、__是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
19、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比
B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低
C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
20、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%&
nbsp;
B.3%&
C.5%&
D.10%
21、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.上市首日无涨跌幅限制
C.申报价格最小变动单位为0.01元
D.买入申报数量为1000份或其整数值
22、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A.现场检查
B.随机抽查
C.非现场检查
D.重点检查
23、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.12%
24、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同
B.基金托管协议
C.基金招募说明书
D.基金上市交易公告书
25、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人
B.证券交易所
C.基金份额持有人
D.基金管理人
26、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于5亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
27、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
B.15
C.20
D.30
28、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.证券业协会
29、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
30、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
B.基金份额持有人
C.基金注册登记机构
D.基金销售代理人
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于保本型基金的说法,不正确的是__。
A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
B.安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额
C.安全垫放大的倍数越大,投资风险也越大
D.本金保证比例为100%或高于100%,但不能低于100%
32、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《金融法案》
D.《萨班斯法案》
33、证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
越大
越小
不能判定
34、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C.采取投资风险管理技术和控制程序
D.实行内部监察稽核控制
35、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
36、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
37、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
1
2
3
4
38、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.三板市场
39、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场
B.客户的寻找
C.客户的沟通
D.客户关系的维护
40、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
41、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A.监管成本和监管效益
B.基金投资人和基金管理人
C.监管力度和监管强度
D.监管投入和市场调节
42、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司
B.基金超市
C.证券公司
D.证券咨询机构
43、下列关于公募基金的说法中,正确的有__。
A.募集对象不固定
B.投资金额要求低,适宜中小投资者参与
C.接受监管部门的严格监督
D.允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广
44、通常,经济周期变动与股价变动的关系是__.
A.复苏阶段——股价低迷
B.高涨阶段——股价上涨
C.危机阶段——股价下跌
D.萧条阶段——股价回升
45、按照我国目前的规定,基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
每个交易日的第2天
每周进行交易的当天
每月进行交易的第1天
每3个连续交易日的任一天
46、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权
B.收入请求权
C.货币索取权
D.商品所有权
47、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构
B.收益
C.风险
D.价格
48、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.丧失民事行为能力
C.涉嫌违法违纪被有关机关调查
D.拟因私出境15天
49、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
50、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额
B.股票
C.现金
D.债券
51、外部风险中的系统性风险有__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.经营风险
52、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内(含397天)的债券
期限在397天以内(含397天)的债券回购
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
53、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%
C.8%
D.12%
54、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差
B.结构型跟踪误差
C.交易型跟踪误差
D.费用型跟踪误差
55、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.9
56、关于基金的战略性资产配置,下列说法错误的是__。
A.对资产配置的动态调整
B.其重要性在于市场上存在着系统性风险
C.它是长期的、稳定的配置策略
D.它一般不受短期市场波动的影响
57、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
贝塔值
持股集中度
行业投资集中度
持股数量
58、以下不属于开放式基金的费用的是____
管理费、托管费
印花税
认(申)购费、赎回费
持续销售服务费
59、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
60、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金
B.国债
C.企业债券
D.公司股票
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