新疆基金从业资格利润分配与税收考试试卷Word文档格式.docx
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基金份额持有人
C:
基金托管人
D:
监管机构
6、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A.透明性
B.可靠性
C.公正性
D.合理性
7、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
8、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用
B.公司信用
C.银行信用
D.商业信用
9、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价
B.平均价
C.开盘价
D.加权平均价
10、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
11、托管费的来源是__。
A.股息
B.利息
C.基金资产
D.投资者缴纳
12、下列关于印花税的说法,正确的有__。
A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C.基金买卖股票暂免征收印花税
D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
13、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是__。
A.从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C.银行理财产品的投资门槛比基金更低
D.基金的流动性不及银行理财产品
14、在基金的分析和评价中遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则
B.长期性原则
C.一致性原则
D.客观公正性原则
15、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请
B.核准
C.发售
D.基金合同生效
16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
17、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
18、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
19、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.偏离度公告
20、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金销售管理办法》
21、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
22、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A.流转税
B.消费税
C.增值税
D.营业税
23、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.持有人有一定的收入请求权
C.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券
D.有价证券是资本证券的主要形式
24、基金的会计年度为__。
A.公历每年的5月1日至第二年的4月30日
B.公历每年的4月1日至第二年的3月31日
C.公历每年的1月1日至12月31日
D.公历每年的7月1日至第二年的6月30日
25、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.研究能力
B.从业经验
C.投资能力
D.操作风格
26、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景
B.基金经理从业年限
C.基金经理的履历
D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
27、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于5亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
28、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A.3
B.5
C.10
D.15
29、下列选项中,属于销售业务流程控制要求的是__。
A.重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序
C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品
D.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位
30、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金市场营销的宏观环境包括__。
A.人口
B.经济
C.政治
D.法律
32、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____
封闭式基金
开放式基金
偏股基金
偏债基金
33、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
34、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。
A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权数
D.上证综合指数的基期指数为1000点
35、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
36、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
算术平均收益率
平均收益率
时间加权收益率
几何平均收益率
37、下面对基金的限定错误的是____
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力
开放式基金具有法人资格
契约型基金不具有法人资格
38、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
越大
不变
越小
不能判断
39、金融衍生工具的功能包括__。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
40、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年
B.1年以上不满10年
C.10年以上
D.15年以上
41、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
42、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠
B.广告促销
C.销售网点宣传
D.举办投资者交流活动
43、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A.利率互换
B.现金互换
C.信用互换
D.保证金互换
44、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
C.6
D.8
45、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同
B.基金托管协议
C.基金招募说明书
D.基金上市交易公告书
46、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
运作方式
法律形式
投资对象
投资目标
47、平衡型基金追求资本的成长和当期收入,最能体现其特点是____
将资金分散投资于股票和债券
取得现金收益
资本的长期增值
将资金分散投资于股票
48、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益
B.基金分红
C.跟踪标的指数
D.跟踪误差
49、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.丧失民事行为能力
C.涉嫌违法违纪被有关机关调查
D.拟因私出境15天
50、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
51、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费
B.持有人大会费
C.分红手续费
D.银行汇划手续费
52、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
53、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
54、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
55、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
56、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构
B.事业法人
C.基金
D.个人
57、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具
B.偏进取的平衡资产配置
C.偏保守的平衡资产配置
D.固定收益工具
58、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司
商业银行
信托投资公司
非基金管理人的其他基金管理公司
59、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函
B.基金宣传推介材料的形式和用途说明
C.基金管理公司督察长出具的合规意见书
D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
60、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限
B.债券发行期限
C.利息偿还期限
D.债券有效期限
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