证券从业人员年检操作程序Word文件下载.docx
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年检未通过和未按要求参加年检的从业人员,协会将按照有关规定注销其执业证书。
五、协会进行现场检查和网上抽查
协会将在年检过程中随机选择若干机构进行现场检查和网上抽查,具体包括检查从业人员的执业注册信息填报情况、机构对从业人员执业证书注册资料的文件存档和管理情况、执业证书年检的执行情况等。
六、各地协会对年检结果进行确认和收费
为便于从业人员就近进行年检结果的确认,个人可在提交年检申请时自行选择确认年检结果的地方协会。
地方协会根据中国证券业协会公布的年检公告,为相关人员确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”,同时收取年检费用,费用标准为20元/人,原则上由个人承担。
各地协会在执业证书管理系统中对年检结果确认进行登记。
附表:
1.机构信息备案表
2.执业证书年检申请表
3.符合/不符合年检要求从业人员名单(格式)
附表1
机构信息备案表
(机构填写)
1、基本信息
名称
工商注册全称
系统编码
自动生成
是否中国证券业协会会员
□是□否
会员代码
协会会员代码
网址
公司注册地址
×
省×
市×
区×
街(道、路)×
号
邮政编码
总部办公地址
机构类别
(跨类别机构可多选,如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项,即在证券公司和基金销售机构均打“√”)
□证券公司
□基金管理公司
□商业银行
□证券投资咨询机构
□证券资信评估机构
□其它
证券业务
许可类别
(许可类别同样可多选)
□经营证券业务许可证
□证券投资咨询业务许可证
□基金管理公司资格证书
□基金托管业务许可批复
□基金销售业务许可批复
员工总数
注册人员总数
(系统自动计算)
2、人员信息
机构应在此报备所有存在劳动、劳务关系的人员数量,包括外聘临时工作人员,此栏目应每月更新。
从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同)
注册人员数(系统自动计算)
未注册人员数
已通过考试
尚未通过考试
1、证券经纪
2、证券承销与保荐
3、证券自营
4、证券资产管理
5、财务顾问
6、基金销售
7、基金管理
8、基金托管
9、投资咨询
10、研究开发
11、财务会计
12、证券账户管理
13、法律合规
14、信息技术
15、审计稽核
16、风险管理
17、人力资源管理
18、公司管理
19、行政综合
20、其他
合计
3、资格管理员信息
姓名
性别
身份证号
联系电话
传真
电子信箱
工作部门
职务
办公地址
4、机构授权和承诺书
本机构指定为资格管理员,授权其按照《证券从业人员资格管理实施细则》第十一条的规定,负责本机构从业人员资格管理工作。
本机构承诺,对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。
法人代表(签字):
签字日期:
机构公章
5、附页
请详细描述本表第二项“人员信息”中“其他”类人员的构成情况,
从事业务分类(附业务内容说明)
(证券公司自营业务)
(仅指代理客户管理证券资产投资的业务,包括证券公司理财产品的投资管理、基金公司的基金投资、养老金、年金的投资管理等)
5、财务顾问(公司融资、并购业务)
(有基金销售资格的证券公司和银行的基金销售业务、基金公司中的基金销售业务)
(基金注册及会计核算,基金账户管理等)
(各类机构中为客户提供投资建议、咨询服务业务)
(各类机构中的产品开发、行业研究)
(会计核算和财务管理)
(登记、托管、交易结果的清算等业务)
13、法律合规(公司法律事务、业务合规审查)
14、信息技术(信息技术保障、运行)
(人事管理,人员业务培训)
(《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》适用人员)
附表2
执业证书年检申请表
(个人填写)
1.年检申请人基本信息
执业证书
编号
身份证号码
申请人首次申请时,国籍为中国,则要求挑选身份证号码
护照编号(适用于境外人士)
非中国国籍要求填写护照编号
执业岗位
□一般证券业务□证券投资咨询业务
从事业务
(选择)
见本表所附选择项及其说明
所在地区协会
就近选择
办公电话
区号+本地号码
移动电话
证监会批准的资格
□有□无
□证券公司经理层高级管理人员
□证券公司董、监事类人员(含董事长类、独立董事类)
□基金业高级管理人员
□证券公司分支机构负责人
□证券发行保荐代表人
□基金经理
2.教育经历
请按由近及远的时间顺序填写本年检期间的教育、培训经历(凡不适用的选项,可不填写),并提供学历、学位、培训证书等证明材料的复印件,由所在机构保存备查。
起止日期
学校/培训机构
专业/培训项目名称
学历
学历证明编号
学位
学位证书编号
3.工作经历
请填写最近的工作经历。
(工作部门未发生变化的,此项可不填写。
)
工作单位
职务/岗位
是否
兼职
是否与证券
业务相关
证明人
□是
□否
4.本年检期内的后续职业培训完成情况
申请人后续职业培训学时在规定的年检期间应达到20学时。
请填写以下内容:
后续职业培训
□完成□未完成
5.奖励信息(有关复印件应由所在机构妥善保存)
奖项名称
获奖原因
获奖时间
授奖机构名称
6.本年检期限内需要披露的合规信息(有关复印件应由所在机构妥善保存)
6.01民事处罚信息披露
处罚决定
处罚原因
处罚日期
作出处罚的机构名称
6.02行政处罚信息披露
6.03自律机构处分信息披露
处分决定
处分原因
处分日期
作出处分的机构名称
6.04从业机构处分信息披露(包括所有曾工作过的机构作出的正式处分)
6.05客户投诉信息披露(填写有正式处理结果的客户投诉信息)
处理结果
投诉原因
投诉日期
投诉时从业机构
投诉处理机构
7.承诺
请仔细阅读以下内容,申请人及所在机构资格管理员均需签名。
申请人及机构一旦在此部分签名,则表明完全认可申请表中填写的所有信息,并对表中所有信息的真实、有效性负责。
请在书面申请材料上手写签名并在单位盖章处加盖公章或人事专用章;
在电子申请表格的签名区域打印姓名,打印的姓名将被视为合法签名。
7A.申请人承诺
1、本人在申请表中填写的所有内容及提供的证明材料真实、准确、完整;
2、本人明白为通过执业证书年检而提供虚假或误导性材料是一种违规行为;
3、本人明白中国证券业协会可以根据有关规定,对申请年检时作出虚假或误导性陈述的人给予纪律处分或移交中国证监会给予行政处罚;
4、同意聘用机构向中国证券业协会提供本人的有关信息;
5、同意中国证券业协会根据本人及本人聘用机构提供的信息建立档案,并可向证券监管部门及有意聘用本人的机构提供本人的有关信息;
6、本人已向机构书面签字提交本申请表。
申请人签名:
签字日期:
申请人姓名(打印):
签字日期(打印):
7B.机构承诺
本机构承诺:
1、年检申请人为本机构正式员工,与本机构签订了劳动合同;
2、在本年检期限内,申请人参加了协会规定的后续职业培训;
3、在本年检期限内,申请人未受到影响其执业的刑事处罚、行政处罚;
4、在本年检期限内,申请人遵守了执业行为准则和职业道德,完全符合《办法》第十条第(五)项规定条件;
5、申请人已按中国证券业协会《细则》第二十二条规定,提交了年检申请材料,本机构已将有关书面申请材料给予妥善保管;
6、本机构已初审本申请表,并已按协会要求在书面申请表上签名盖章存档;
7、同意代表该申请人向中国证券业协会提交执业年检申请。
资格管理员签字:
资格管理员姓名(打印):
单位盖章
8.附页
请在此附页中填写申请表中所有未尽事项
申请表中未尽事项序号
补充说明
附表3
符合年检要求的从业人员名单(公示期标题)
年检通过从业人员名单(公告期标题)
(以机构为单位)
机构名称:
日期:
序号
姓名
性别
学历
执业证书编号
诚信记录
年检盖章地
(公告期适用)
盖章时间
1
章×
女
本科
S1*******10568
一般证券业务
完成
奖励/处罚/无
北京
无/
yy-mm-dd
不符合年检要求的从业人员名单(公示期标题)
年检未通过人员名单(公告期标题)
备注
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- 证券 从业人员 年检 操作 程序
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