农商行监事会工作制度Word下载.docx
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(二)检查、监督本行的财务活动;
(三)要求董事、行长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为;
发现公司经营情况异常可以进行调查,必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
(四)对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计;
(五)对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计,并指导本行内部稽核审计工作;
(六)对董事、董事长及高级管理人员进行质询;
(七)向股东大会提出提案,提议召开临时股东大会;
(八)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或建议;
(九)提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事;
(十)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
(十一)法律、法规和本章程规定,以及股东大会授予的其他职权。
第三章信息沟通
第五条信息沟通的渠道。
为切实履行监事会职责,更好地开展监事会工作,本行监事会在本行稽核审计部设立监事会办公室,由稽核审计部总经理兼任办公室主任,负责与高管层、董事会之间建立制度化的日常联系,并按《章程》及监管部门相关要求,收集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。
监事会办公室接受监事会的直接领导,向监事会负责。
第六条制度化信息沟通的内容及相关处理。
根据本行《章程》和监事会的工作职责,为便于监事更好地了解情况,本行职能部门必须与监事会保持正常的信息联系,经协商,各相关部室将定期和不定期向监事会办公室报送以下信息,监事会将按以下方式处理相关信息:
序号
需报送的信息内容
报送时间
报送部门
监事会处理
1
董事会会议材料、董事会各专业委员会、经营管理层专业委员会、董事长、行长办公会决议或会议纪要
会前5个工作日报议案材料;
会后3个工作日内报决议材料
董事会办公室(综合部)
备案,若有疑问将提出质询
2
董事会拟订的分红方案
提交股东大会前10个工作日
董事会办公室或综合部
自收到方案起5个工作日内发表意见,逾期未发表意见视为同意
3
本行按规定对外披露的财务信息
正式对外披露前10个工作日
自收到报告起5个工作日内发表意见,逾期未发表意见视为同意
4
重大关联交易、特别重大关联交易的报告
批准之日起10个工作日内
董事会办公室或业务部
送监事审阅
5
与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易的报告
6
高管层按规定定期向银监部门报送的报告
报送前3个工作日
对报告提出意见。
7
本行发生挤兑、重大舆情、诉讼风险等重大突发事件时采取的紧急措施
发生事件起2个工作日内
综合部
8
行长办公会涉及经营活动的会议议题和所作出的决议
次月初3个工作日内集中报送
相关职能部门
监事认为需要深入了解的,可调阅相关行长办公会记录
9
全行工作会议材料
会议召开前2个工作日
10
财务报表及分析报告
次月、季上旬
财务部
12
全行信贷运行情况分析
次月、季上旬
业务部
13
全行经营目标责任考核情况
主管部门
14
本行不良资产管理情况的报告
季后次月上旬
风险部门
15
主要风险管控的方案、报告及分析
方案、报告、分析形成3个工作日之内
16
涉及本行经营的重大合同签订、涉诉及执行情况
17
内部资金营运划拨交易情况
每旬后3个
工作日
财会部门
18
对本行及分支机构专项、序时及经济责任审计方案、报告
即时报送
稽审部门
送监事审阅,若有疑问将提出质询并组织复审
19
本行主要管理制度、流程、管理办法及合规检查情况
合规部及主管职能部门
送监事审阅,若有疑问5个工作日内发表意见,逾期未发表意见视为同意
20
本行向上级主管部门、监管部门报送的重大事项报告及涉及本行董事、高管人员、分支机构负责人的个人重大事项报告
21
本行章程及监管部门要求报送的其他信息
涉及职能部门
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