新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试题Word格式文档下载.doc
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C.外汇
D.小麦
4、直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过()人。
A.20
B.30
C.40
D.50
5、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A.价值
B.产品
C.收入
D.实物
6、证券投资基金在美国被称为()。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A.零售物价指数
B.生产者物价指数
C.国民生产总值物价平减指数
D.国内生产总值物价指数
8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.分期交付
C.货银对付
D.货银交付
9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A.法定存款准备金
B.超额准备金率
C.再贴现率
D.银行回购利率
10、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
11、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。
A.对比关系
B.比例关系
C.量比关系
D.组成关系
12、引起股价变动的直接原因是()。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
13、垄断竞争型市场特点不包括__。
A.生产者众多,各种生产资料可以完全流动
B.生产的产品同种但不同质
C.产品之间存在着差异
D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
14、股息的来源是公司的()。
A.税前利润
B.税后利润
C.所有利润
D.公积金转增收益
15、债券交易中,报价是指每__元面值债券的价格。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
16、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。
A.12%
B.10%
C.7%
D.5%
17、会计师事务所申请证券相关业务许可证,其60周岁以内的专职人员不少于()名。
A.40
C.25
D.15
18、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
19、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A.3
B.10
C.13
D.20
20、金融期货与金融期权的区别在于()。
A.收费不同
B.收益不同
C.交易方式不同
D.交易者权利和义务的对称性不同
二、多项选择题(共15题,每题4分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
21、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
22、对证券投资基金的认识,错误的是__。
A.中国还没有中外合资基金
B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险
C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D.与国外机构合作组建基金管理公司,有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
23、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
B.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
C.利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
24、债券发行方式有__。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
25、封闭式基金的交易价格__。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
26、我国证券交易所市场的层次结构包括__。
A.主板市场
B.中小企业板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
27、基金托管人更换的条件有__。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
28、关于外汇风险的论述,正确的是__。
A.从其产生的领域分析,外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
29、在金融期货交易中,限仓的形式有__。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的客户规定不同的持仓量
D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
30、金融时报证券交易所指数包括__。
A.综合精算股票指数
B.100种股票交易指数
C.金融时报工业股票指数
D.FT-200指数
31、目前我国发行的普通国债有__。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
32、关于债券风险,下列说法正确的有__。
A.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高
B.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券,是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
33、我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以__。
A.网络公示制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
34、股票价格指数的编制步骤包括__。
A.选择样本股
B.选定基期并计算基期平均股价
C.计算基期平均股价并作必要修正
D.指数化
35、债券的区别的是__。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
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