证券从业考试证券投资基金多选题试题docWord格式文档下载.docx
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D.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
答案:
BCD
解析:
不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。
对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的,因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的,A错误。
系统性风险包括()。
A.政策风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
ABCD
系统性风险(市场风险)是由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格造成的影响,又称为不可分散风险。
根据债券的发行人的不同,可以将债券基金分为()。
A.企业债券基金
B.政府债券基金
C.金融债券基金
D.可转换债券基金
ABC
可转换债券基金是按投资标的划分的。
与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。
A.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
B.分散了非系统风险
C.分散了系统风险
D.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
ABD
系统风险不能通过分散投资加以消除,也称为不可分散风险。
C错误。
货币市场基金的投资对象包括()。
A.现金
B.剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
C.期限在l年以内(含1年)的中央银行票据
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购
ACD
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括:
(1)现金;
(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购;
(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;
(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。
目前我国货币市场工具可以由()发行。
A.基金管理公司
B.大型工商企业
C.财政部
D.金融机构
货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓越的大型工商企业发行,不包括A。
下列关于混合型基金,说法正确的有()。
A.股债平衡型基金的风险收益较为适中
B.投资者如果购买多只混合基金,在各大类资产上的配置可能变得模糊不清
C.偏债型基金的风险较低,预期收益也较低
D.灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高,但预期收益也较高
灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高,但预期收益也较高,偏债型基金的风险较低,预期收益也较低,股债平衡型基金的风险收益较为适中。
混合基金尽管提供了一种“一站式”的资产配置投资方式。
但如果购买多只混合基金,投资者在各大类资产的配置可能变得模糊不清,这将不利于投资者根据市场状况进行有效的资产配置。
CPPI投资策略的投资步骤会涉及到()。
A.计算安全垫
B.确定保本资产比例,并将其余资产投资于风险资产
C.设定价值底线
D.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其余资产投资于保本资产
CPPI投资策略的投资步骤为三步:
第一步确定投资组合的价值底线;
第二步计算安全垫;
第三步按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其余资产投资于保本资产。
不包括B。
下列关于ETF的表述,正确的有()。
A.正常情况下,套利活动会使套利机会消失
B.ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排
C.ETF基金份额是变化的
D.ETF可能出现折价交易现象
ETF的套利机会随着套利活动展开而消失,其实行的是一二级市场并存的交易制度,其基金份额随申购赎回可发生变化,并且会出现折价交易现象。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外投资。
A.基金公司
B.保险公司
C.信托公司
D.证券公司
AD
符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII,在境内募集资金进行境外投资,不包括BC选项。
对单个基金的分析评价通常包括()。
A.业绩表现的归因分析
B.基金风险的评估
C.基金业绩的计算
D.基金经理的操作风格评估
D属于对基金经理的分析和评价。
基金评价可以让投资者()。
A.获得选择投资基金的依据
B.协助基金管理人提升基金业绩
C.了解基金经理的投资管理能力和操作风格
D.了解基金业绩取得的原因
基金评价其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现,方便投资者进行基金之间的比较与选择。
并不能协助基金管理人提升基金业绩。
因此B错误。
根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,基金评价业务遵循的原则包括()。
A.长期性原则
B.公开性原则
C.一致性原则
D.全面性原则
基金评价业务原则包括以下六点:
长期性原则,公正性原则,全面性原则,客观性原则,一致性原则,公开性原则。
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