北京基金从业资格期货市场的交易制度模拟试题文档格式.docx
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A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现
5、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
6、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
7、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
8、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A:
市场营销分析B:
市场营销计划C:
市场营销实施D:
市场营销控制
9、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有__。
A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
10、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率
11、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
12、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
13、通常,基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A.交易对账单B.投资策略报告C.基金通讯D.理财月刊
14、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.投资管理与投资咨询服务C.基金运营D.受托资产管理
15、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
16、下列信息,属于基金产品特征信息的是__。
A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准
17、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识
18、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益
19、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
20、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
21、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
22、理论上,转增股本之后,每股价格相应__。
A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定
23、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3B.6C.9D.10
25、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
26、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
27、封闭式基金应当采用__方式分红。
A.现金B.股利C.红利D.份额拆分
28、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
29、下列职权中,应该由股东会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
30、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠B.广告促销C.销售网点宣传D.举办投资者交流活动
32、对于短期交易的开放式基金投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。
A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D.按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产
33、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
34、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况B.对证券投资业绩的预测C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人的诉讼
35、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险
36、下面选项中属于非上市证券的是____A:
公司债券B:
封闭式基金C:
金融证券D:
凭证式国债
37、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
38、基金的系统性风险包括__。
A.利率风险B.政策风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
39、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金法》
40、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
41、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
42、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
43、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
44、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销过程管理B.营销环境分析C.营销组合设计D.目标客户确定
45、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
《中华人民共和国刑法》
46、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A.10%B.15%C.25%D.50%
47、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A.LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
48、对基金市场营销理解正确的有__。
A.市场营销以投资者的需求为核心B.基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C.市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D.市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展
49、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
50、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
51、目前,我国的基金管理公司所开展的业务有__。
A.企业年金管理B.特定客户资产管理C.社保基金管理D.募集、管理公募基金
52、基金市场营销的特殊性表现在__。
A.规范性B.持续性C.灵活性D.适用性
53、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
54、关于证券发行市场论述正确的是__。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
55、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
56、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
57、有价证券的特征包括__。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性
58、我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A.基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则
59、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
60、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
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