下半年江西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题Word格式.docx
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______只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS
4.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A.较小B.较大C.一样D.不确定
5.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__A.限制董事资格B.每年部分改选董事会成员C.管理层收购(MBD.超级多数条款
6.下列__不是资产配置的目标。
A.改善投资者面临的环境B.降低投资风险C.提高投资收益D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
7.证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A.警告B.暂停经纪业务C.公开谴责D.罚款
8.表示多空双方争夺激烈,最后股价回到原处的K线是()A.AB.BC.CD.D
9.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
10.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。
A.减小B.增大C.不变D.没有影响
11.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在本所申请上市,必须由()个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A.1~2B.2~3C.3~5D.5~7
12.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A.两极策略B.子弹式策略C.梯式策略D.指数化策略
13.债权人会议同意债务人的和解协议的,需要出席的债权人的过半数同意,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4
14.__,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A.2008年10月B.2009年1月C.2009年3月D.2009年5月
15.债券上市期间,企业应当在每个会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所提交年度报告,并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
A.3B.4C.5D.6
16.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券投资分析师的__。
A.独立诚信原则的内涵之一B.谨慎客观原则的内涵之一C.勤勉尽职原则的内涵之一D.公正客观原则的内涵之一
17.《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的,应当由承销团承销。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿
18.关于证券登记结算公司,下列说法错误的是__。
A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记服务D.为证券交易提供存管与结算服务
19.证券买卖双方在交易达成之后,于下一个营业日进行证券和价款的收付,完成交收的方式称之为__。
A.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收
20.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元,2009年9月1日的份额净值为1.7886元,期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元,那么这一阶段该基金的简单收益率为__。
A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%
21.在计算VaR时,选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。
A.企业调整财务报表的需要B.交易发生的频率C.头寸的波动性D.监管者的要求
22.我国主权财富基金的发端是__。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII
23.某公司发行认股权证,规定在债券到期前的5年时间内,每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么,当普通股价格为30元时,认股权证的价值等于__元。
A.1B.2C.3D.4
24.关于贴现债券,下列说法不正确的是__。
A.习惯上,贴现年率以360天计B.贴现债券一般用于长期债券的发行C.贴现债券的收益是贴现额,即债券面额与发行价格之间的差额D.贴现债券又称贴水债券,是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券
25.债券上市期间,企业应当在每个会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所提交年度报告,并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
A.3B.4C.5D.6
26.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于________名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
__A.10;
5B.20;
10C.30;
10D.30;
20
27.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊,摊销期限不得超过__年。
A.3B.4C.5D.10
28.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A.20%B.40%C.60%D.80%
29.回售条款相当于债券持有人__。
A.五条件出售给发行人的一张美式卖权B.同时持有发行人出售的一张美式卖权C.五条件向发行人购买的一张美式买权D.五条件出售给发行人的一张美式买权
30.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
31.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。
A.同期金融机构1年期存款基准利率B.同期金融机构贷款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构间拆借利率
32.全球资产配置的期限在__。
A.1年以上B.半年左右.C.3个月左右D.1个月以内
33.在委托时,()的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托
34.北方公司认股权证的市价为3.50元,每手认股权证为10HD张,李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股,每股普通股的认股价是8.5元,那么其行使价格为__元。
A.8.50B.9.20C.10.50D.12.20
35.公司法人治理结构的基础是__。
A.公司章程B.股权结构C.经营者素质D.财务制度
36.进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中,以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理T具
37.“三公”原则不包括__。
A.公开B.公平C.公正D.公认
38.下列指数中,不是用来衡量基金投资绩效的是__A.詹森指数B.特雷洁指数C.标准普尔指数D.夏普指数
39.人们的金融产品选择依赖的(),主要有心理上的和个人自身的因素。
A.外在因素B.内在因素C.个人因素D.社会因素
40.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略,其中一种主要的形式为利率预期策略。
A.水平分析B.债券互换C.应急免疫D.骑乘收益率曲线
41.根据《证券法》规定,上市公司公开发行新股,应满足的条件之一是()。
A.最近3年无重大违法行为B.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
42.进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。
A.1B.3C.4D.5
43.金融机构出于稳健经营的需要,必须对交易员可能的过度投机行为进行限制,适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。
通常采用的业绩评价指标为__。
A.VaRB.RAROCC.ISDAD.BIS
44.股息的来源是公司的__。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益
45.股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
46.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
47.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金
48.金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得__。
A.全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B.全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C.证券交易所会员资格3年以上D.证券交易所会员资格5年以上
49.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。
A.实收资本B.投资收益C.当期损益D.资本公积
50.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。
A.南方避险增值基金B.银华保本基金C.银河稳健基金D.南方稳健成长基金
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