下半年江西省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题Word格式文档下载.docx
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2.关于基金投资比例的规定,下列说法错误的是__。
A.1只债券基金投资于债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%B.1只基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%C.单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%D.单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的10%
3.普通股票的特征可表述为__。
A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票
4.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A.工业、农业、商业B.工业、运输业、金融业C.工业、运输业、公用事业D.工业、公用事业、高科技
5.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价
6.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于——A.1亿人民币B.12000万人民币C.15000万人民币D.18000万人民币
7.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.40%B.50%C.60%D.70%
8.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法
9.在认购配股操作中,由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。
A.买空B.卖空C.多头D.申报
10.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利
11.就我国情况而言,法定利率的公布和实施由__负责。
A.货币政策委员会B.国务院C.商业银行D.中国人民银行
12.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易
13.QDII基金不可以以()为计价货币募集。
A.人民币B.泰币C.美元D.欧元
14.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
15.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权收益率D.简单净值收益率
16.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A.国际投资银行B.国际商业银行C.国际开发机构D.国际金融组织
17.根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
18.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
19.下列关于无记名股票阐述,不正确的是__。
A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
20.同场外交易市场相比,证券交易所__。
A.组织方式采取做市商制B.交易手续简单方便、价格还可协商C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
21.目前,在报价驱动系统中,做市商的收入来源主要是__。
A.投机收入B.投资收入C.资本利得D.佣金收入
22.基金会计的计量属性属于__。
A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本
23.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是__。
A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同
24.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为__元。
A.5B.25C.50D.100
25.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权收益率D.简单净值收益率
26.社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例__。
A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40%D.不低于10%
27.目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。
A.上海人民币普通股票账户B.证券投资基金账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.投资者在证券经纪公司开设的基金账户
28.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容不包括__。
A.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/4B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D.允许外国机构设立合营公司,从事我国国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;
加入后3年内,外资比例不超过49%
29.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A.上升B.下降C.不变D.不确定
30.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A.交易所规定的总价值/每点价值B.交易所规定的每点价值×
股票价格C.股票价格/基础指数的数值D.基础指数的数值×
交易所规定的每点价值
31.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所
32.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于()。
A.1%B.5%C.10%D.15%
33.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券__。
A.承销方式B.直销方式C.分销方式D.代销方式
34.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.70%B.60%C.50%D.40%
35.虚拟资本是指以__形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.资本证券
36.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.4.4568B.4.5455C.4.6926D.4.7866
37.关于大势型指标的内容,说法不正确的是__。
A.ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小。
同时ADL不能单独使用,要同股价曲线联合使用才能显示出作用B.ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天),而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间,这是买进(卖出)信号,至少有反弹存在C.ADR从低向高超过0.5,并在0.5上下来回移动几次,是空头进入末期的信号D.OBOS比ADR的计算简单,意义直观易懂,所以使用OBOS的时候较多,使用ADR的时候较少,可以放弃ADR
38.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产__以上投资于股票的为股票基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%
39.2006年2月9日,中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A.中国农业银行B.中国光大银行C.中国建设银行D.中国民生银行
40.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。
A.5B.10C.15D.20
41.董事会会议的召集权人是__。
A.董事会秘书B.副董事长C.董事长D.总经理
42.目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A.债券基金B.公司型基金C.放式基金D.货币市场基金
43.根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为__。
A.国家股B.国有股C.国家法人股D.国有法人股
44.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。
A.10B.15C.20D.30
45.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过__以上的独立董事通过。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3
46.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。
A.北平证券交易所B.上海华商证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所
47.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的__。
A.10%B.20%C.30%D.35%
48.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数
49.套利交易对期货市场的作用不包括__。
A.有助于价格发现功能的发挥B.增加了期货市场的交易量C.有效降低了期货市场的风险D.提高了期货交易的活跃程度
50.公司的法定代表人为__。
A.董事长B.总经理C.董事会指定D.公司章程规定
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