青海省上半年期货从业资格技术分析模拟试题Word文档格式.docx
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5、在国内,有1/3以上会员联名建议时,期货交易所应当召开暂时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
6、管理及撤销期货从业人员从业资格()
A.中华人民共和国证监会
B.中华人民共和国证券业协会
C.中华人民共和国期货业协会
D.各期货公司
7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易,必要是()。
A.自然人
B.国有公司
C.投机客户
D.期货交易所会员
8、中华人民共和国期货业协会是()。
A.事业单位
B.公司法人
C.社会团队法人
D.从事期货经营机构
9、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该公司在现货市场将黄金售出,则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A.203
B.193
C.197
D.196
10、如下关于期货结算说法,错误是__。
A.期货结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较成果,在此之后,平仓之前,客户每天单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较成果
B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价比较得出,也可由所有单日盈亏累加得出
C.期货结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处在获利状态时,只要其保证金账户上金额超过初始保证金数额,则客户可以将超过某些提现;
当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金数额,则客户必要追加保证金,否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后总盈亏是其保证金账户最初数额与最后数额之差
11、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.中华人民共和国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元损失,客户向期货公司提出补偿祈求。
依照规定,大地期货公司应当补偿客户()。
A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合原则,于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则,给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料,请回答如下问题。
]
甲申请股指期货交易编码应当具备条件是__。
A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在不良诚信记录
D.具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录,或者近来3年内具备15笔以上商品期货交易成交记录
14、下列关于期货公司业务说法,对的是()。
A.只能经营期货经纪业务
B.可以同步经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同步经营期货经纪业务和其她期货业务,应当执行业务分离制度
D.同步经营期货经纪业务和其她期货业务,可以执行混合操作制度
15、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
假设该期货公司在经营过程中,曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治,张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。
经整治完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其她条件均符合规定,中华人民共和国证监会应当()。
A.予以批准
B.不予批准
C.予以其一定考察期限,考察期限内无违法行为才予以批准
D.予以批准,但应当限制其结算业务范畴
16、期货交易所应当向()报送财务会计报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
17、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后,()依法获得相应受偿权,可以依法参加期货公司清算。
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
18、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
依照以上信息,回答下列问题:
依照《期货从业人员执业行为准则》规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货有关活动
B.参加协会组织专项后续职业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
19、世界上第一种有组织金融期货市场是__。
A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
20、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定()条件,期货公司应当承担由此产生民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
21、下列关于中华人民共和国期货业协会说法,不对的是()。
A.中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会
B.中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定
C.中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生
22、倡导同业公平竞争,禁止期货从业人员从事不合法竞争行为,不涉及()。
A.采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于我司其她客户手续费原则开发新客户
D.开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系
23、在国内,会员制期货交易所注册资本出资人是()。
A.公司法人
B.自然人
C.会员
D.国有公司
24、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地中华人民共和国证监会派出机构提交材料是()。
A.拟设立营业部决策文献
B.申请日前6个月月末风险监管报表
C.营业部管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
25、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
题,如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理,依照规定,甲任职资格还要通过()批准。
B.期货业协会
C.中华人民共和国证监会派出机构
D.期货交易所
二、多项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,有各种符合题意)
1、保证金可以以()方式支付。
A.钞票
B.原则仓单
C.可流通国债
D.支票
2、期货从业人员在执业过程中应当()。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责
3、期货交易所章程中应当载明事项涉及()。
A.设立目和职责
B.名称、住所和营业场合
C.注册资本及其构成
D.对会员纪律处分
4、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有()。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理
5、可由期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构依法核准任职资格人员有()。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外监事
6、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范畴
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
7、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元损失,客户向期货公司提出补偿祈求。
依照规定,期货公司缴纳后续资金来源有()。
A.从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳
D.按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在营业部负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部寻常管理工作。
甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高档管理人员有()。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
8、期货交易所应当就其市场内交易状况编制(),并及时发布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
9、期货交易所会员享有权利涉及()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名建议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
10、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员基本规定和规定有()。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
11、李某本科毕业后获得法学研究生学位,在某律所工作6年后来,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,依照规定,李某可以担任期货公司()职务。
A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
12、期货交易因此为必要,可以分别或同步采用规定__等办法,以警示和化解风险。
A.会员报告状况
B.客户报告状况
C.谈话提示
D.发布风险提示函
13、利率期货空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。
A.债券价格上升
B.债券价格下跌
C.市场利率上升
D.市场利率下跌
14、在国内,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
15、甲期货公司共有l0家营业部,既有净资产5000万元,资产调节值为100万元,负债调节值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后依然未足额追加,未足额追加保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
依照以上数据,回答下列问题:
甲期货公司状况符合下列()风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额比例
C.净资本与净资产比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
16、期货市场两大巨头是__。
A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
17、期货公司应当按照()规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构
C.中华人民共和国人民银行
D.财政部门
18、期货公司期货从业人员不得进行行为有()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户期货保证金
19、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有()。
A.与会员资格相应会员资格费
B.与会员资格相应会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位使用
20、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是()。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具备期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高档管理人员持续任职不符合规定
21、金融期货特点涉及__。
A.金融期货交割具备极大便利性
B.金融期货交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生
22、下列关于基差说法,对的有__。
A.套期保值效果重要由基差变化决定
B.基差=期货价格-现货价格
C.特定交易者可以拥有自己特定基差
D.正向市场中,基差为正值
23、关于中华人民共和国证监会对期货交易所监管描述对的有()。
A.中华人民共和国证监会以为期货市场浮现异常状况,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要风险处置办法
B.中华人民共和国证监会以为有必要,可以对期货交易所高档管理人员实行提示
C.中华人民共和国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中华人民共和国证监会对期货交易所市场监管是行政义务,中华人民共和国证监会不得向交易所收取任何费用
24、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
针对赵某行为,期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采用如下()救济办法。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服,可以向关于主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司期货业务经营允许证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废
B.祈求中华人民共和国证监会公示声明作废
C.持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领
D.公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领
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