第四章 专利文献及其检索.docx
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第四章 专利文献及其检索.docx
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第四章专利文献及其检索
第四章专利文献及其检索
第一节专利文献及其利用概述
第二节DerwentInnovationsIndex的内容与作用
第三节DerwentInnovationsIndex的检索
第四节DerwentInnovationsIndex检索结果的分析
第五节DerwentInnovationsIndex的管理功能
第六节利用EndnoteWeb助力写作
第一节专利文献及其利用概述
1.1专利基本概念
1.2申请专利的重要性
1.3专利的基本特性
1专利权的主要特征
专利权是由国家依照法律规定,根据法定程序赋予专利权人的一种专有权利。
它是无形财产权的一种,与有形财产相比,具有以下主要特征。
(1)具有独占所谓独占性亦称垄断性或专有性。
专利权是由政府主管部门根据发明人或申请人的申请,认为其发明成果符合专利法规定的条件,而授予申请人或其合法受让人的一种专有权。
它专属权利人所有,专利权人对其权利的客体(即发明创造)享有占有、使用、收益和处分的权利。
(2)具有时间性。
所谓专利权的时间性,即指专利权具有一定的时间限制,也就是法律规定的保护期限。
各国的专利法对于专利权的有效保护期均有各自的规定,而且计算保护期限的起始时间也各不相同。
我国《专利法》第四十二条规定:
“发明专利权的期限为20年,实用新型和外观设计专利权的期限为10年,均自申请日起计算。
”
(3)具有地域性。
所谓地域性,就是对专利权的空间限制。
它是指一个国家或一个地区所授予和保护的专利权仅在该国或地区的范围内有效,对其他国家和地区不发生法律效力,其专利权是不被确认与保护的。
如果专利权人希望在其他国家享有专利权,那么,必须依照其他国家的法律另行提出专利申请。
除非加入国际条约及双边协定另有规定之外,任何国家都不承认其他国家或者国际性知识产权机构所授予的专利权。
国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。
作为获得这种权利的前提,权利申请人必须要以专利(申请)说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。
2专利的基本特点
专利制度的特点是,国家用法律的手段保护发明创造,即通过在一定时期内授予专利权换取发明人向社会公开其发明创造的内容。
500多年的专利历史表明,专利制度鼓励发明创造,推动技术进步,能促进生产力的发展。
首先,专利制度能够鼓励专利权人主动实施其专利技术;其次,专利制度为他人实施专利技术创造了更为有利的条件;再次,专利制度有利于从外国引进先进科学技术,也有利于我国的先进科学技术走向世界,从而促进发明创造的国际推广应用。
专利具有创造性、新颖性、实用性,专利(申请)说明书作为专利授予(申请)的重要文献组成部分,具有不同于其它文献类型的特点:
(1)内容新颖、报道迅速
由于专利制度中特有的优先权原则,发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请。
因此90-95%的发明创造会很快地首先出现在专利文献中,所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介,根据多个专利权威机构的调查表明,一般80%以上的专利不会再以其它形式(论文、会议等)发表。
异氰酸酯和聚胺酯从发表专利(二战后)到期刊文献(60年代)报道相距15年
电视机:
1929年就发表于专利文献中,到了1948才在期刊中有所反映,其间相隔了近20年。
80%的专利信息从未或不再在其它出版物发表
(2)内容广泛、连续系统
专利制度在许多国家由来已久,因此许多国家都保存了大量广泛而系统的专利技术文献。
从尖端的纳米技术到日常的生活用品,可以说无所不包;由于专利文献保存的系统性,可以反映出技术从无到有,从低级到高级的完整技术进化史。
发明于本世纪初的浮法玻璃制造技术,发展到今天,仅外围专利就有100件之多,不仅仅反映了这一技术的进化过程,也反映了有关这一核心技术的各个侧面的技术细节。
同时技术本身的发展也具有继承性、系统性。
据统计70%的公司,是在现有专利技术中发展新技术的。
系统地了解这些已有的技术文献是推动技术创新的基础。
(3)专利文献——特有竞争性情报价值
•及时了解最新技术研究进展,启发思路,提高科研起点,获得科研支持资金。
根据欧洲专利局的统计,欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。
若能充分利用专利文献,则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作,同时为科研人员节约时间,少走弯路。
•洞察技术发展趋势,预测技术发展动向。
•洞悉竞争对手、同行的研究进展。
•连续跟踪一项技术的自然演变。
•反映一个机构、国家的核心技术竞争力。
1.4专利的种类
在我国,专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
1发明专利
专利法所称发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
其特点是:
首先,发明是一项新的技术方案。
是利用自然规律解决生产、科研、实验中各种问题的技术解决方案,一般由若干技术特征组成。
其次,发明分为产品发明和方法发明两大类型。
产品发明包括所有由人创造出来的物品,方法发明包括所有利用自然规律通过发明创造产生的方法。
方法发明又可以分成制造方法和操作使用方法两种类型。
另外,专利法保护的发明也可以是对现有产品或方法的改进。
授予专利权的发明,应当具备新颖性、创造性和实用性。
新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知,也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。
创造性是指同申请日以前已有的技术相比,该发明具有突出的实质性特点和显著的进步,该实用新型具有实质性特点和进步。
实用性是指该发明能够制造或者使用,并且能够产生积极效果。
2实用新型专利
《专利法》所称实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
实用新型与发明的不同之处在于:
第一,实用新型只限于具有一定形状的产品,不能是一种方法,也不能是没有固定形状的产品;第二,对实用新型的创造性要求不太高,而实用性较强。
产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。
对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案,例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进;也可以是对产品的二维形态所提出的技术方案,例如对型材的断面形状的改进。
产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。
产品的构造可以是机械构造,也可以是线路构造。
机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、联接关系和必要的机械配合关系等,线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。
复合层可以认为是产品的构造,产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。
3外观设计专利
外观设计是指工业品的外观设计,也就是工业品的式样。
它与发明或实用新型完全不同,即外观设计不是技术方案。
我国《专利法实施细则》第二条中规定:
“外观设计,是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。
可见,外观设计专利应当符合以下要求:
(1)是指形状、图案、色彩或者其结合的设计;
(2)必须是对产品的外表所作的设计;
(3)必须富有美感;
(4)必须是适于工业上的应用。
1.5专利先申请原则
1.6国际专利分类表(2008.04版):
A——人类生活必需
B——作业;运输
C——化学;冶金
D——纺织;造纸
E——固定建筑物
F——机械工程;照明;加热;武器;爆破
G——物理
H——电学
1.7授权后,专利权人享受什么权利?
根据《专利法》第十一条规定:
“发明和实用新型专利权被授予后,除本法另有规定的以外,任何单位或者个人未经专利权人许可,都不得实施其专利,即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品,或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。
外观设计专利权被授予后,任何单位或个人未经专利权人许可,都不得实施其专利,即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。
”
1.8专利文献的检索与利用所面临的问题
•专利是科学发现的重要组成部分,无论从事技术发明,还是致力于科学研究,专利文献都是学术文献不可或缺的组成部分。
但是长久以来,由于种种原因,专利文献的查找比较困难。
•人们对专利文献的利用并不能令人满意:
据EPO(欧洲专利局)的统计指出:
欧洲每年大约浪费200亿美元的投资[6];若能应用好专利文献,能节约40%的科研开发经费,少花60%的研究开发时间。
•中国科技部已经把“专利战略”列为中国发展的三大战略之一,专利情报的利用必将日益重要。
•专利说明书是具有法律性质的技术文件。
•专利申请人为了有效地保护其发明创造,在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语(或法律术语),与一般科技论文中的通用技术用词不同。
•由于专利审查制度程序的规定,以及专利的保护具有国家性,常常造成相同技术文献多次重复出版(专利家族)。
•一般由专利审核机构所提供的免费的专利检索系统基本只提供了简单的检索途径,由于专利文献的特殊性,基本上检索是挂一漏万;一般只提供本机构或少数几个机构所审核的专利信息,而且专利全文也多以单页显示的图形文件(IMAGE)方式提供。
1.9专利申请指南
(1)申请前查询
美国专利商标局网上专利检索|日本特许厅网上专利检索(英文版)
欧洲专利局网上专利检索|世界知识产权组织网上专利检索|专利代理机构查询
(2)申请文件准备
申请发明专利的,申请文件应当包括:
发明专利请求书、说明书(说明书有附图的,应当提交说明书附图)、权利要求书、摘要(必要时应当有摘要附图),各一式两份。
(3)受理专利申请的部门
申请人申请专利时,应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收(以下简称专利局受理处),也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处。
(4)办理专利申请
办理专利申请应当提交必要的申请文件,并按规定缴纳费用。
专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。
不能用口头说明或者提供样品或模型的方法,来代替书面申请文件。
在专利审批程序中只有书面文件才具有法律效力。
(5)专利费用
申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交,或通过银行或邮局汇付。
目前,银行采用电子划拨,邮局采用电子汇兑方式。
缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时,应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号,缴纳费用的名称使用简称。
(6)专利审批程序
依据专利法,发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。
实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查,只有受理、初审和授权三个阶段。
1.10专利权人与发明人享有的权利不同
第二节DerwentInnovationsIndex的内容与作用
2.1Derwent简介
•Derwent是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一,1948年由化学家MontyHyams在英国创建。
•Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson集团,并与姐妹公司ISI、Delphion、Techstreet、CurrentDrugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson科技信息集团(ThomsonScientific)。
•目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构(知识产权局)、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent所提供的情报资源。
2.2DerwentInnovationIndex的特点
•整合Derwent最著名的WorldPatentIndex(世界专利索引)与PatentCitationIndex(专利引文索引)。
•全面的专利文献收录,综合检索世界各国的专利文献。
•55年专利情报加工经验,系统、严格的规范整理。
•高附加值的专利文献标引与索引。
•强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具。
•克服以往专利检索中遇到的困难。
2.3DerwentInnovationsIndex的收录范围
•收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利,3千多万个专利,数据可回溯至1963年。
•每周更新。
•每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利。
•分为ChemicalSection,Electrical&ElectronicSection,EngineeringSection三部分,为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息。
2.4DerwentInnovationsIndex:
高价值的标引
•DescriptiveTitles——描述性的标题。
•
•DescriptiveAbstract——描述性的摘要。
•
•PatentFamilyRecords——专利家族全记录。
•
•PatentAssigneeCodes——专利权属机构代码。
•
•DerwentClassification——德温特分类号。
•
•ManualCodes——德温特手工代码。
•
•PatentCitation——专利引文。
(1)描述性的题目与摘要
专利文献所具有的法律性质,以及专利申请人为了有效地保护其发明创造,在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语(或法律术语),与一般科技论文中的通用技术用词不同,因此用习惯的常用词检索时,很难找全相关的技术专利文献,了解某项技术的全貌。
Derwent的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词、行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要,重新书写的标题、摘要会从以下几个方面对专利加以描述,即使用习惯的常用词进行检索,也不会有问题。
例:
一种应用于计算机屏幕上的装置,可以防止您的邻居看到您正在计算机上做的工作。
就这个检索课题,我们可能会想到的检索词:
•-computerandprivacy
•-computerandprivacyandscreen
•-computerandpreventandviewing
•-Privacy:
(priva*orconfidential*orsecre*)
•….
(2)翻译
Derwent翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献,对于克服语言障碍,了解世界各国的科技进展非常有用。
比如:
日本每周公布4000件专利,全部是日语,Derwent的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要。
(3)专利家族
由于专利审查制度程序的规定,以及专利的保护具有国家性,常常造成相同的技术文献多次重复出版。
同族专利:
由至少一个共同优先权联系的一组专利文献,称一个专利族(PatentFamily)。
在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers),同一专利族中每件专利互为同族专利。
在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。
例如:
——优先权:
优先申请国家——US,优先申请日期——1985.1.14,优先申请号——690915
——专利族:
US4588244(申请日:
1985年1月14日)
JP61-198582A(申请日:
1985年11月30日)
GB2169759A(申请日:
1986年1月3日)
FR2576156A(申请日:
1986年1月13日)
WIPO《工业产权信息与文献手册》将专利族分为六种:
简单专利族,复杂专利族,扩展专利族,本国专利族,内部专利族和人工专利族。
•简单专利族(Simplepatentfamily)
在同一个专利族中,专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权,这样的专利族为简单专利族。
•复杂专利族(Complexpatentfamily)
在同一个专利族中,专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权,这样的专利族为复杂专利族。
•扩展专利族(Extendedpatentfamily)
在同一个专利族中,每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权,他们所构成的专利族为扩展专利族。
•本国专利族(Nationalpatentfamily)
本国专利族是指在同一个专利族中,每个专利族成员均为同一国家的专利文献,这些专利文献属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等,但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。
•内部专利族(Domesticpatentfamily)
内部专利族指仅由一个专利机构在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族。
•人工专利族(ArtificialPatentFamily)
人工专利族也称智能专利族、非常规专利族,即内容基本相同,但并非以共同的一个或几个专利申请为优先权,而是根据专利文献的技术内容,人为地进行归类,组成的一组由不同国家出版的专利文献构成的专利族,但实际上在这些专利文献之间没有任何优先权联系。
Derwent会将同族专利合并成一条记录,在同一条记录页里会列出同族专利中不同国家授予给同一项技术的不同的专利号,从而对某一个具体专利的全球专利授权情况一目了然。
另外,对于非英文/中文的专利,可以通过同族专利的记录,找到同一项技术的英文专利,了解技术细节。
DII中专利家族的规模大小,会反映出某一项技术的重要程度;同时,专利家族的区域分布情况可以反映出专利权属机构的市场发展计划;这种区域分布的变化,也可以反映出专利权属机构市场战略的改变。
4Derwent手工代码(又称指南代码)
•比德温特分类代码更为详细:
相当于广义的叙词表。
•根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的重要特点进行独家标引。
•提高检索的全面性和准确性:
–标引的一致性很高。
–适应于科研人员的习惯和应用。
•直接提供手工代码的检索辅助工具。
例:
一种录象机,特别要查找一种装置,在录象机上可以根据用户眼睛凝视的方向自动对物体定位(自动聚焦)
•关键词:
很难选择描述
(camera?
Andvideo?
)orcamcorder
Focus?
Orautofocus?
Orview?
Orrangefinder?
Eye?
Direction?
•利用德温特手工代码的帮助:
W04-M01D2C(所有与录象机测距和聚焦有关的记录)
S05-D01C5A(包含非医疗用物体的电子或电气测量)可用于检测依靠飞行员眼睛运动以控制飞机的方面的课题。
5与ISIWebofScience的双向连接
CitedArticles(DIIàWoS)
Over1,400,000links-willincrease
跟踪基础研究发展成为专利提供线索与方向,基础研究课题如何转化成应用研究乃至技术专利提供了思路和方法。
基础研究中所涉及的创新只能转化为专利才能得到相应的知识产权保护,在市场竞争中得以应用与发展。
CitedPatents(WoSàDII)
Over160,000links-willincrease
掌握新的技术在科学研究中的应用提供了很好的借鉴和参考。
6专利文献与期刊文献的双向连接:
基础研究与技术应用
•从事知识创新是科学系统的主要活动,知识创新的成果构成技术创新的基础和源泉。
–1993-1994年美国专利引用的科学论文73%来自政府支持的科学研究,只有27%来自企业支持的研究;
–1993-1994年专利引用的科学论文是1987-1988年专利引用的科学论文的3倍。
•基础研究的科学论文对技术创新的支持作用很大,而且在不断地加强。
–了解并研究技术专利背后所隐藏的科学研究为我们提供进一步深化研究的途径,探索基础研究转化为发明创造的方法和途径,应当是也必然是科学技术研究的重要组成部分。
ISIWebofKnowledge:
为科研人员研究工作流建立整合的创新研究平台
第三节DerwentInnovationsIndex的检索
(DII,德温特世界专利创新索引,文摘数据库)
访问数据库用户名:
不需要用户名密码:
不需要密码
3.1DerwentInnovationsIndex数据库简介
DII将搣世界专利索引(WPI)攠和搣专利引文索引(PCI)的内容整合在一起,采用WebofScience的界面,通过学术论文和技术专利之间的相互引证的关系,建立了专利与文献之间的链接。
DII收录全球40多个专利机构的900万条基本专利,1800万项专利。
DII汇集了工程技术领域内的发明创造,揭示了技术领域内的创新。
这两部分的结合使用,可以帮助科研开发人员了解:
一项应用基础研究成果如何变成专利,从而受到保护并形成潜在的商业价值;
一项专利又是如何从最初始的研究发展而来,以及基础研究转化为专利的方法和途径。
利用专利文献的意义:
全世界每年科技出版物中约有1/4为专利文献。
90%以上的发明曾以专利文献形式发表,但其中80%不再以任何其它形式发表。
欧洲专利局的的统计指出:
欧洲每年大约浪费200亿美元的投资;若能应用好专利文献,能节约40%的科研开发经费,少花60%的研究开发时间。
DII采用校园网范围的IP控制使用权限,不需要帐号和口令。
并发用户数为5个,读者检索后请尽快退出,以便他人联接(退出时请点击"LOGOFF")。
DII采用专线传输,用户不需支付国际流量通信费。
特别说明:
DII数据库只提供专利的题录和文摘,得不到全文。
最近DII增加了连到Delphion专利全文网站的链接,但是该网站只能免费看到专利全文的第一页,后面就要登录付费了。
读者如果需要专利全文,可以到国家专利局去索取,或通过馆际互借处代办。
3.2DerwentInnovationsIndex数据库的检索
DII数据库提供了三种检索途径:
一般检索、高级检索和引文检索。
无论进入哪一种检索,首先要选择数据库的学科范围和时间范围。
DII将专利文献按学科分为“化学”(Chemical)、“电气与电子”(ElectricalandElectronic)、“工程”(Engineering)三大类,按时间分为“最新更新数据”、“选择某一年数据”、“选择其止年代”三种范围,可根据需要进行选择。
1、一般检索(Search):
其检索界面提供了按照主题、专利权人、发明人、专利号、德温特分类号、德温特人工号码和德温特专利入藏号等字段进行检索,各检索字段间默认“AND”关系。
主题(Topic):
输入相关的主题词,可在题目和文摘字段中检索。
检索词可以是单词,也可以是短语词组,可以使用逻辑算符和截词符。
专利权人(Assignee):
可以通过输入专利权人名称来查找其专利。
发明人(Inventor):
可以通过输入发明人名称来查找其专利。
专利号(PatentNumber):
可以通过输入专利号来查找专利。
德温特分类号(DerwentClassCode):
德温特将所有的技术领域分成20个学科大类,每个学科大类再进一步细分成不同的小类。
德温
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