证券从业资格考试证券市场基础知识模拟测试题及答案.docx

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证券从业资格考试证券市场基础知识模拟测试题及答案

一、单选题

1.证券交易所所采用交易组织方式是（）。

A经纪制B代理制C做市商制D自助制

2.（），《中华人民共和国证券法》正式实行。

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D1月1日

3.融期货证券是一种（）。

A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券

4.有价证券是（）一种形式。

A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表那某些商品具备（）凭证。

A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D.使用权或转让权

6.资本证券重要涉及（）。

A股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具备（）经济和法律特性。

A产权性、收益性、变通性、风险性

B.产权性、收益性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性

D.产权性、期限性、收益性、风险性

8.资我市场是融通长期资金市场，它又可以分为（）。

A股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

C.短期资金市场和长期资金市场

9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它（）业务。

A政策性B投融资C保值D公开市场操作

11.以银行等金融机构为中介进行融资活动场合称为（）市场。

A资本B货币C间接融资D直接融资

12.证券业协会性质上是一种（）。

A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人

13.股票实质上代表了股东对股份公司（）。

A产权B债券C物权D所有权

14.记名股票和不记名股票差别在于（）。

A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式

15.股票将来收益现值是（）。

A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值

16.公司清算时每一股份所代表实际价值是（）。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

17.在国内，国有股权行政管理专职机构是（）。

A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司

18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在后来年度补发优先股，称为（）。

A参加优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调节优先股

19.股东会是股东公司（）。

A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构

20.债券具备票面价值，代表了一定财产价值，是一种（）。

A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权

21.国际债券记价货币普通是（），以便在国际资我市场筹集资金。

A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币

22.债券是由（）出具。

A投资者B债券人C代理发行人D债务人

23.债券代表其投资者权利，这种权利称为（）。

A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权

24.贴现债券发行属于（）。

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是

25.按发行债券时规定还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金偿债方式，被称为（）。

A展期偿还B满期偿还C到期偿还D某些偿还

26.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

A减少B增长C不变D都不是

27.安全性最高有价证券是（）。

A国债B股票C公司债券D公司债券

28.债券和股票相似点在于（）。

A具备同样权利B收益率同样C风险同样D都是筹资手段

29.证券投资基金通过发行基金单位集中资金，交由（）管理和运作。

A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问

30.证券投资基金反映是（）关系。

A产权B委托代理C债权债务D所有权

31.证券投资基金资金重要投向（）。

A实业B邮票C有价证券D珠宝

32.封闭式基金基金单位交易方式是（）。

A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易

33.开放式基金交易价格取决于（）。

A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值

34.按照《基金管理暂行办法》规定，基金管理人由（）机构担任。

A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行

35.证券投资基金资产名义持有人是（）。

A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人

36.基金管理人与托管人之间关系是（）。

A所有人与经营者关系

B.经营与监管关系

C.持有与托管关系

D.委托与受托关系

37.国内《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司最低实收资本为人民币（）元。

A1000万B3000万C5000万D一亿

38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生交易所是（）。

A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所

39.美国国库券期货是采用指数报价，该指数是（）。

A100与国库券年收益率差

B.100与和约最后交易日3个月期伦敦银行同业拆借利率差

C.100与国库券年贴现率差

D.100与国库券年收益率和

40.美国长期国债期货可交割债券剩余期限不少于（）。

ABC30年D

41.看涨期权买方具备在商定期限内按（）价格买入一定数量金融资产权利。

A市场价格B买入价格C卖出价格D商定价格

42.看跌期权买方对标金融资产具备（）权利。

A买入B卖出C持有D以上都是

43.可在期权到期日或到期日之前任一种营业日执行期权是（）。

A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权

44.认股权认购期限普通为（）。

A2~B3~C两周到30天D3个月到1年

45.金融期货交易对象是（）。

A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权

46.可转换证券事实上是一种普通股票（）。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

47.优先认股权事实上是一种普通股票（）。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

48.不得进入证券交易所交易证券商是（）。

A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商

49.世界上最早、最有影响股价指数是（）。

A道琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数

50.在计算股价指数时，先计算各样本股个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算办法中（）。

A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法

51.以货币形式支付股息，称之为（）。

A钞票股息B股票股息C财产股息D负债股息

52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一某些股本作为股息派发，称之为（）。

A钞票股息B股票股息C财产股息D负债股息

53.决定债权票面利率时不必考虑（）。

A投资者接受限度

B.债券信用级别

C.利息支付方式和记息方式

D.股票市场平均价格水平

54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到收益率为（）。

A直接受益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率

55.如下那一种风险不属于系统风险（）。

A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险

56.（）是会员制证券交易所最高权利机构。

A会员会B理事会C董事会D监察委员会

57.依照国内《证券法》，对证券公司实行（）管理。

A分业B混合C综合D分类

58.证券公司客户交易结算资金必要全额存入制定（），单独立户管理。

A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行

59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定（），供委托人使用。

A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易合同书D交割单

60.证券公司管理原则规定证券公司把（）放在首位。

A流动性B赚钱性C安全性D变现能力

61.代理中央登记结算公司为证券交易和发行提供登记、保管和结算服务地方机构，称为（）。

A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心

62.依照国内公司法规定，股份有限公司法定代表人是（）。

A总经理B监事长C董事长D公司内部自定

63.发起人以工业产权、非专利技术作价出资金额不得超过股份有限公司注册资本（）

A10%B20%C30%D40%

64.公司财产可以清偿公司债务时，其支付顺序为（）

A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65.发起人持有我司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A1B2C3D4

66.通过证券交易所证券交易，投资者持有一种上市公司已发行股份（）时，继续进行收购，应当依法向该上市公司因此股东发出收购要约。

A20%B25%C30%D35%

67.发行公司债券时，该公司合计债券总额不得超过公司净资产（）

A40%B50%C60%D70%

68.证券代销、包销期最长不得超过（）。

A90天B半年C九个月D一年

69.以募集设立方式设立股份有限公司，发起人认购股份不得少于公司股份总数（），其于股份应当向社会公开募集。

A15%B20%C30%D35%

70.职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守（）。

A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范

二、多选题

1.自身不能使持券人或第三者获得一定收入证券称为（）。

A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券

2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件证券称为（）。

A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券

3.有价证券按经济特性和法律特性划分可以有（）。

A增值性B收益性C风险性D产权性

4.证券市场基本经济功能是（）。

A筹资B资本配备C公司转制D资本定价

5.20世纪70年代以来，世界证券市场浮现了高度繁华局面形成了（）全新特性。

A证券交易迅速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化

6.享有优先认股权股东可以有（）选取。

A行使认股权认购新发行股票

B.将权利转让给她人

C.不行使认股权而使其失效

D.将权利向公司兑现

7.依照股票定义，股票基本要素是（）。

A发行主体B票面金额C持有人D股份

8.无面额股票特点是（）。

A可以明确表达每股所代表股权比例

B.发行或转让价格灵活

C.便于股票分割

D.为股票发行价格提供根据

24.（）是不能流通转让。

A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券

25.公司债券作为公司为筹措资金而公开承担一种债务契约，其特性为（）。

A契约性B优先性C风险性D股权性

26.（）不属于抵押证券。

A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债

27.债券是一种（）。

A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证

28.契约型基金当事人有（）。

A管理人B托管人C投资者D证券公司

29.债券基金收益与市场利率关系详细体现为（）。

A市场利率下降，基金收益下降

B.市场利率上升，基金收益下降

C市场利率上升，基金收益上升

D市场利率下降，基金收益上升

30.决定基金运作费率高低因素有（）。

A基金规模B基金风险C基金体现D最低投资额

31.作为一种成效明显当代化投资工具，基金所具备明显特点是（）。

A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益

32.契约型基金与公司型基金区别在于（）。

A资金性质不同

B.投资者地位不同

C.基金营运根据不同

D基金单位价格决定根据不同

33.汇率风险大体可分为（）。

A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险

34.可转换证券要素有（）。

A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限

35.期货价格特点是（）。

A预期性B隐秘性C持续性D权威性

36.金融期货功能重要有（）。

A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能

37.认股权证三要素是（）。

A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量

38.存托凭证长处为（）。

A市场容量大B发行一级ADR手续简朴、发行成本低

C避开直接发行股票或债券法律规定D利息率较低

39.可转化证券特点为（）。

A市价变动频繁B可转换成普通股

C有事先规定转换期限D持有者身份随证券转换而相应转换

40.金融商品基本特性为（）。

A同质性B多样性C价格易变性D耐久性

41.普通而言（）是证券发行主体。

A政府B公司C居民D金融机构

42.会员制证券交易所普通设立（）等机构。

A会员大会B董事会C理事会D监察委员会

43.证券交易所管理制度涉及（）几种方面。

A对证券上市公司管理

B.对证券交易行为管理

C.对场内证券交易商管理

D.对投资者管理

44.非系统风险涉及（）等。

A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险

45.股息详细形式涉及（）。

A建业股息B负债股息C钞票股息D财产股息

46.证券交易所会员大会职权涉及（）。

A制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理工作报告

D.审定对会员接纳

47.证券公司作用重要有（）。

A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配备D增进产业集中

48.属于证券服务机构公司有（）。

A证券公司B证券登记结算公司C证券投资征询公司D保险公司

49.中央登记结算公司职能为（）。

A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易

50.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货有关业务实行监督管理部门有（）。

A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循三大原则为（）。

A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则

52.证券市场监督对象涉及（）。

A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构

53.在信息披露时基本规定为（）。

A全面性B真实性C时效性D公正性

54.证券投资征询机构从业人员不得从事（）行为。

A.向客户提供买卖股票征询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人商定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本征询机构提供服务上市公司股票

55.发起人可以用货币出资，也可以用（）作价出资。

A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权

56.公司合并可以采用（）和（）两种方式。

A吸取合并B新设合并C兼并合并D分立合并

57.综合类证券公司可以经营（）证券业务。

A证券经纪业务B证券自营业务

C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定其她证券业务

58.证券从业人员是指证券中介机构中某些特定岗位人员，可分为（）。

A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

59.依照《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指关于部门根据关于法规批准设立可经营证券业务有关业务下列法人（）。

A证券公司B信托投资公司C证券投资征询机构D证券清算、登记机构

60.证券从业人员资格种类有（）。

A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C.证券自营资格D证券投资征询从业资格

三、判断题

1.证券最基本特性是法律特性和书面特性。

2.有价证券是虚拟资本一种形式，有价格，也有价值。

3.证券发行人是资金供应者。

4.间接融资是指通过银行所进行资金融通活动。

5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6.股份有限公司发行股票，可觉得记名股票也可觉得无记名股票。

7.股票代表了股东对股份公司所有权，因此股票是物权证券。

8.B股是外资股。

9.股票发行可以实行折价发行。

10.国有法人股股权性质属于国有股权。

11.债券是体现债权债务关系法律凭证。

12.债券具备永久性特性。

13.债券流动并不意味着它所代表实际资本也同样流动。

14.市场利率下跌，债券价格上升。

15.无记名国债属于一种具备原则格式实物券面债券。

16.贴现债券是属于溢价方式发行债券。

17.复利债券实际收益率总比单利债券实际收益率高。

18.以发行债券来筹资是金融机构积极负债业务。

19.所有政府发行债券都叫国债。

20.公债没有风险。

21.在欧洲发行债券就是欧洲债券。

22.武士债券是外国债券。

23.龙债券是外国债券。

24.证券投资基金资产由基金管理人保管。

25.基金收益一定高于债券收益。

26.基金资产实际持有人是基金托管人。

27.契约性基金不是法人。

28.公司型基金基金资产归基金公司所有。

29.开放式基金必要持有一定比例钞票资产。

30.开放式基金没有固定期限。

31.开放式基金普通上市交易。

32.基金资产净值与基金单位价格变化是完全同样。

33.开放式基金基金单位总数是固定。

34.期权卖方在一定期限内必要无条件服从买方选取并履行成交时允诺。

35.金融期货交易实行逐日结算制度。

36.可转换证券持有者身份随着证券转换而相应转换。

37.认股权证是普通股股东一种特权。

38.认股权证价格与剩余有效期长短成正比。

39.当市价低于认股权证商定价格时，认股权证价格为零。

40.优先股价格波动不大于相应普通股股票价格波动。

41.期货价格反映了市场对将来现货价格预期。

42.备兑凭证只能以一种证券为标物。

43.备兑凭证是期权一种。

44.每日开盘价由证券交易所拟定。

45.会员大会是会员制证券交易所决策机构。

46.系统性风险是不可以回避，但可以分散。

47.股票发行溢价某些应记入公司股本。

48.股票股息事实上是当年留存收益资本化。

49.美国投资银行和英国商人银行就是证券公司。

50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51.证券信用评级重要对象为普通股股票和债券。

52.场外交易市场组织

方式是经纪制。

53.公司制证券交易所股票可以在本交易所上市交易。

54.优先认股权在多数状况下与债券或优先股共同发行。

55.基金运作费用是直接向投资者收取。

56.股票流动性是指股票可以自由地进行交易。

57.公司向其她公司投资，除国务院规定投资公司和控股公司外，所合计投资额不得超过我司净资产百分之五十。

58.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具备法人资格，而子公司则不具法人资格。

59.股份有限公司设立，必要通过国务院授权部门或省级人民政府批准。

60.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61.设立股份有限公司，应当有五人以上发起人，但对发起人与否在中华人民共和国境内有居所并没有作规定。

62.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立证券经营机构承销，订立承销合同。

63.修改公司章程必要经出席股东大会股东所持表决权半数以上通过才行。

64.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

65.上市公司发行新股，应当符合公司法关于发行新股条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

66.行政手段是证券市场监管重要手段，约束力强。

67.中华人民共和国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理主管部门。

68.股份公司董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

69.“三公”原则是证券业从业人员职业行为原则。

70.提供了对的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

答案：

一、单选题

1.A2.B3.B4.B5.A6.C7.C8.B9.B10.D

11.C12.C13.D14.D15.B16.C17.B18.B19.A20.B

21.B22.D23.A24.C25.B26.B27.A28.D29.C30.B

31.C32.B33.D34.C35.C36.B37.A38.C39.C40.A

41.D42.B43.A44.B45.C46.A47.C48.B49.A50.A

51.A52.B53.D54.C55.D56.A57.A58.D59.B60.B

61.B62.C63.B64.B65.C66.C67.A68.A69.D70.D

二、多选题

01.BD02.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC

09.BCD10.ABC11.AB12.ABC13.ABCD14.ABCD15.BCD

16.AC17.ABCD18.ABCD19.AD20.ABCD21.ABCD22.ABCD

23.ABCD24.BC25.ABC26.ACD27.BC28.ABC29.BD30.ACD

31.BCD32.ABC33.CD34.BCD35.ACD36.BD37.ABD38.ABC

39.ABCD40.ACD　41.ABD42.ACD43.ABC44.ABD45.ABCD46.ABC

47.ABCD48.BC　49.ABC50.AB51.ABC52.ABCD53.ABC54.BCD

55.ABCD56.AB　57.ABCD58.AC59.ABCD60.ABD

三、判断题

1.对2.错3.错4.对5.对6.对7.错8.错9.错10.对

11.对12.错13.对14.对15.对16.错17.错18.对19.错20.错