风险分级管控与隐患排查两体系建设学习教材.doc

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两体系建设培训学习

1什么是两体系：

安全生产风险分级管控体系和生产安全事故隐患排查治理体系。

2建设两体系的目的：

保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。

3指导文件：

DB37/T2882—2016风险管控通则，DB37/T2883—2016隐患排查通则，细则，实施指南等。

4什么是风险：

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

5危险源：

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

6风险点：

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

7风险评价：

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

8风险分级：

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

9风险分级管控：

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

10风险控制措施：

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

11企业风险信息：

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

12事故隐患：

企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

13隐患排查：

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。

14隐患信息：

包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。

15风险分级管控工作程序：

风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→编制风险分级管控清单→风险公告→全员学习，落实安全措施→不断更新。

16危险源辨识方法：

设备设施危险源辨识采用安全检查表法（SCL），作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）。

表4-2工作危害分析（JHA+LS）评价记录

（记录受控号）单位：

岗位：

风险点（作业活动）名称：

No：

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要

后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急

处置

分析人：

日期：

审核人：

日期：

审定人：

日期：

填表说明：

1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表5-2安全检查表分析（SCL+LS）评价记录

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

（记录受控号）单位：

岗位：

风险点（区域/装置/设备/设施）名称：

No：

分析人：

日期：

审核人：

日期：

审定人：

日期：

填表说明：

1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识

17风险评价方法：

风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表D.1事故发生的可能性（L）判断准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。

极不可能发生事故或事件。

表D.2事件后果严重性（S）判别准则

等级

法律、法规

及其他要求

人员

直接经济损失

停工

企业形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

100万元以上

部分装置（>2套）或设备

重大国际影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

50万元以上

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

1万元以上

1套装置停工或设备

地区影响

2

不符合企业的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万元以下

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表D.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

C/3级

显著危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4-8

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

1-3

E/5级

稍有危险

无需采用控制措施

需保存记录

表D.4风险矩阵表

后

果

等

级

5

轻度危险

显著危险

高度危险

极其危险

极其危险

4

轻度危险

轻度危险

显著危险

高度危险

极其危险

3

稍有危险

轻度危险

显著危险

显著危险

高度危险

2

稍有危险

轻度危险

轻度危险

轻度危险

显著危险

1

稍有危险

稍有危险

稍有危险

轻度危险

轻度危险

1

2

3

4

5

（附录D和附录E中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。

）

18重大风险确定原则：

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且

现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

19风险控制措施类别包括：

——工程技术措施；

——管理措施；

——培训教育措施；

——个体防护措施；

——应急处置措施。

20风险分级管控：

用矩阵法按照R值从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。

21分级管控要求：

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

22编制风险分级管控清单：

企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

表6-1作业活动风险分级控制清单

单位：

风险点

作业步骤

（危险源）

危险源或潜在事件

评价级别

管控级别

主要

后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业活动

1

2

3

4

填表说明：

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表6-2设备设施风险分级控制清单

单位：

风险点

检查项目

（危险源）

标准

评价级别

管控级

别

不符合标准情况及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

设备设施

1

2

3

4

填表说明：

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

23文件管理：

企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。

至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

24分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

25持续改进

1）评审

企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。

企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

2）更新

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——补充新辨识出的危险源评价；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

3）沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

26隐患分级和分类：

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

以下情形为重大事故隐患：

——违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

——危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；

——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；

——设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。

事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。

生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——设备设施；

——场所环境；

——从业人员操作行为；

——消防及应急设施；

——供配电设施；

——职业卫生防护设施；

——辅助动力系统；

——现场其他方面。

基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——生产经营单位资质证照；

——安全生产管理机构及人员；

——安全生产责任制；

——安全生产管理制度；

——教育培训；

——安全生产管理档案；

——安全生产投入；

——应急管理；

——职业卫生基础管理；

——相关方安全管理；

——基础管理其他方面。

27隐患排查治理工作程序：

编制风险清单→确定排查项目→组织实施排查→隐患治理。

28隐患治理流程：

事故隐患治理流程包括：

通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。

29重大事故隐患治理方案应当包括下列主要内容：

——治理的目标和任务；

——采取的方法和措施；

——经费和物资的落实；

——负责治理的机构和人员；

——治理的时限和要求；

——防止整改期间发生事故的安全措施。

30排查类型：

排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。

31隐患排查组织级别：

企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。

排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。

32文件管理：

企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。

至少应包括：

——隐患排查治理制度；

——隐患排查治理台账；

——隐患排查项目清单等内容的文件成果。

重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。

33隐患排查的效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——风险控制措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——员工隐患排查水平进一步提高；

——对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施；

——生产安全事故明显减少；

——职业健康管理水平进一步提升。

34持续改进

1）评审

企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。

评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。

应保存评审记录。

2）更新

企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：

——法律法规及标准规程变化或更新；

——政府规范性文件提出新要求；

——企业组织机构及安全管理机制发生变化；

——企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

——企业自身提出更高要求；

——事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；

——其它情形出现应当进行评审。

3）沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。

企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。

企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。

附　录　A35现场管理类隐患排查治理清单

风险点

排查内容与排查标准

日常检查

专业性检查

综合性检查

......

编号

类型

名称

风险点等级

责任单位

作业步骤

（检查项目）

危险源或潜在事件

（标准）

管控

措施

名称（示例交接班）

名称（示例巡检）

…

名称

…

名称

…

排查周期/组织级别（示例：

每天/岗位级）

排查周期/组织级别（示例：

每周/车间级）

排查周期

/组织级别

排查周期

/组织级别

排查周期/组织级别

序号

名称

作业活动或设备设施

1

（工程技术）

（√）

（√）

（管理措施）

（√）

（√）

（培训教育）

（√）

（√）

（个体防护）

（√）

（√）

（应急处置）

（√）

（√）

….

….

….

….

2

3

..

..

.....

附　录　B

（资料性附录）

现场管理类隐患排查治理清单

风险点

排查内容与排查标准

日常检查

专业性检查

综合性检查

......

编号

类型

名称

风险点等级

责任单位

作业步骤

（检查项目）

危险源或潜在事件

（标准）

管控

措施

名称（示例交接班）

名称（示例巡检）

…

名称

…

名称

…

排查周期/组织级别（示例：

每天/岗位级）

排查周期/组织级别（示例：

每周/车间级）

排查周期

/组织级别

排查周期

/组织级别

排查周期/组织级别

序号

名称

作业活动或设备设施

1

（工程技术）

（√）

（√）

（管理措施）

（√）

（√）

（培训教育）

（√）

（√）

（个体防护）

（√）

（√）

（应急处置）

（√）

（√）

….

….

….

….

2

3

..

..

.....

附　录　C

（资料性附录）

基础管理类隐患排查清单

序号

排查项目

排查内容与排查标准

专业性检查

综合性检查

......

......

名称

名称

名称

名称

名称

名称

名称

名称

排查周期/

组织级别（示例：

每季度/企业级）

排查周期/组织级别（示例：

每月/部门级）

排查周期/组织

级别

排查周期/组织

级别

排查周期/组织

级别

排查

周期/组织

级别

排查周期/组织

级别

排查周期/组织

级别

（教育培训）

主要负责人和安全管理人员接受培训,按规定取证，取证后按规定进行再培训教育，培训教育学时够。

（√）

（√）

生产单位主要负责人和安全管理人员具备与所从事的生产经营活动向适应的安全生产知识和管理能力。

（√）

按规定取证，证件有效，证件与实际岗位相符、证件符合国家有关规定和要求。

（√）

（√）

开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求。

（√）

（√）

.......

附　录　D

（资料性附录）

现场管理类隐患排查治理台账

风险点

排查内容与排查标准

计划过程

排查过程

整改过程

验收过程

编号

类型

名称

风险点等级

责任单位

作业步骤

（检查项目）

危险源或潜在事件

（标准）

管控

措施

排查类型

排查周期

责任单位

责任人

排查结果

隐患描述

隐患级别

排查人

排查时间

形成原因分析

整改措施

整改责任单位

整改责任人

整改期限

资金额

验收时间

验收人

验收情况

序号

名称

作业活动或设备设施

1

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

….

….

….

….

2

3

..

..

.....

附　录　E

（资料性附录）

基础管理类隐患排查台账

计划过程

排查过程

整改过程

验收过程

序号

排查项目

排查内容与排查标准

排查类型

排查周期

责任单位

责任人

排查结果

隐患描述

隐患级别

排查人

排查时间

形成原因分析

整改措施

整改责任单位

整改责任人

整改期限

资金额

验收时间

验收人

验收情况