证券从业资格考试法律法规考前集训题七.docx
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证券从业资格考试法律法规考前集训题七
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题七
一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
(1)下列关于期货公司设立条件的说法中。
错误的是()。
A:
注册资本最低额为1000万元
B:
董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C:
有符合法律、行政法规规定的公司章程
D:
有健全的风险管理和内部控制制度
答案:
A
解析:
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:
(1)注册资本最低额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
(5)有合格的经营场所和业务设施。
(6)有健全的风险管理和内部控制制度。
(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。
(2)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
答案:
A
解析:
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A:
3~5
B:
3~10
C:
5~10
D:
2~5
答案:
A
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的.可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。
10年的证券市场禁人措施.
(4)上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到(
)以上构成重大资产重组。
A:
80%
B:
70%
C:
50%
D:
30%
答案:
C
解析:
购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,则构成重大资产重组。
(5)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是()。
A:
中国证监会
B:
中国人民银行
C:
中国保监会
D:
中国证券业协会
答案:
C
解析:
中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
(6)证券经纪业务中.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案:
C
解析:
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
(7)上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起()内披露。
A:
1个月
B:
2个月
C:
3个月
D:
4个月
答案:
B
解析:
上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。
(8)我国封闭式基金的注册登记机构是()。
A:
证券交易所
B:
中国证券登记结算有限责任公司
C:
证券公司
D:
商业银行
答案:
B
解析:
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。
(9)证券经营机构从事证券自营业务可以有下列()行为。
A:
将自营业务与代理业务混合操作
B:
拒绝以自营账户为他人买卖证券
C:
委托其他证券经营机构代为买卖证券
D:
以他人名义为自己买卖证券
答案:
B
解析:
ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。
(10)股票发行申请未获得核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出股票发行申请。
A:
6
B:
3
C:
12
D:
24
答案:
A
解析:
略
(11)招股说明书中,在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用(
)的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复,保持文字简洁。
A:
相互例证
B:
缩略简写
C:
相互引证
D:
设置代码
答案:
C
解析:
在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。
以避免重复,保持文字简洁。
(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司()。
A:
代销
B:
包销
C:
注销
D:
自销
答案:
D
解析:
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券.应当由证券公司承销:
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。
上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。
(13)上市公司发行证券,应当由()承销。
A:
商业银行
B:
基金公司
C:
证券公司
D:
保险公司
答案:
C
解析:
略
(14)基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A:
投资人利益优先原则
B:
全面性原则
C:
客观性原则
D:
及时性原则
答案:
A
解析:
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
(15)2005年9月,(
)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》,允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场,投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。
A:
中国银监会
B:
中国证监会
C:
中国保监会
D:
中国人民银行
答案:
C
解析:
2005年9月,中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》,允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场,投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。
(16)根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A:
托管、接管
B:
撤销
C:
停业整顿
D:
行政重组
答案:
C
解析:
停业整顿是自我整改的一种处置措施。
当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。
(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。
分别由其国有资产监督管理机构负责()。
A:
备案
B:
核准
C:
登记
D:
审查
答案:
B
解析:
企业国有资产评估项目实行核准或备案。
经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。
(18)可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。
A:
正向关系
B:
反向关系
C:
无关
D:
线性关系
答案:
A
解析:
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素,股票波动率越大,期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之,股票波动率越小,期权的价值越低,可转换公司债券的价值越低。
(19)证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
A:
信用交易资金交收账户
B:
信用交易证券交收账户
C:
融资专用资金账户
D:
融券专用证券账户
答案:
C
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,于()起施行。
A:
2007年8月
B:
2007年9月
C:
2008年8月
D:
2008年9月
答案:
B
解析:
略
(21)下列属于自益权的是()。
A:
股东大会召集请求权
B:
提起诉讼权
C:
公司事务的知情权
D:
股份转让权
答案:
D
解析:
自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。
(22)在基金管理公司中主要由()承担基金的投资运作职责。
A:
投资决策委员会
B:
主管投资的副总经理
C:
投资管理人员
D:
基金经理
答案:
D
解析:
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。
(23)可转换公司债券的最短期限为年,最长期限为年。
()
A:
3;5
B:
2;5
C:
1;6
D:
1;3
答案:
C
解析:
可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。
(24)自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(
)个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。
A:
3
B:
5
C:
7
D:
10
答案:
B
解析:
自2008年7月1日起,对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
发行人可以将招股说明书(申报稿刊登于其公司网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
(25)按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
A:
欺诈客户行为
B:
虚假陈述行为
C:
操纵市场行为
D:
内幕交易行为
答案:
C
解析:
操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的.利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。
证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
(26)()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A:
股东会
B:
董事会
C:
监事会
D:
理事会
答案:
C
解析:
股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权:
监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关,专司监督职能。
(27)按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A:
上市交易的股票
B:
期货
C:
上市交易的国债
D:
上市交易的企业债券
答案:
B
解析:
证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(28)在我国申请期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
C
解析:
在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
(29)财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A:
3
B:
5
C:
7
D:
10
答案:
B
解析:
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
(30)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。
()
A:
6月30日:
9月30日
B:
6月30日:
12月31日
C:
4月30日;9月30日
D:
4月30日;7月31日
答案:
D
解析:
金融债券存续期间,发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
(31)股份有限公司股东大会会议应由()召集。
A:
董事会
B:
董事长
C:
总经理
D:
董事秘书
答案:
A
解析:
略
(32)契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。
A:
经理层
B:
基金受益人大会
C:
董事会
D:
基金托管人
答案:
B
解析:
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会.而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
在契约型基金中,基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议.但对基金日常决策一般不能施加直接影响。
(33)()是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。
A:
一级市场
B:
流通市场
C:
二级市场
D:
主板市场
答案:
A
解析:
略
(34)我国银行开展信贷资产证券化的过程中,没有对()的缴纳作出明确规定。
A:
印花税
B:
营业税
C:
增值税
D:
所得税
答案:
C
解析:
略
(35)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。
A:
未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案
B:
未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C:
基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准
D:
基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会
答案:
C
解析:
按现行法规规定,基金行业高级管理人员的选任或改任,应报经中国证监会审核。
基金管理公司的董事长和基金经理的任免,也应当向中国证监会报告。
基金管理公司董事的任免,也应当向中国证监会报告。
(36)主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
7
答案:
C
解析:
略
(37)下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
A:
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。
明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B:
证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C:
证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。
指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D:
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务
答案:
B
解析:
B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
(38)在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A:
明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B:
按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C:
明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D:
严格制定信息系统的管理制度
答案:
D
解析:
D项属于信息技术系统控制的内容。
(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(
)。
A:
90%
B:
80%
C:
70%
D:
60%
答案:
B
解析:
根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。
(40)根据有关规定,结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A:
基金
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
管理人和托管人联名
答案:
C
解析:
结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。
托管人以基金名义设立结算备付金二级账户,由托管人再与基金进行二级结算。
(41)公司股票首次公开发行前.证监会审核员应督促()提供会后重大事项说明。
A:
发行人会计师
B:
发行人律师
C:
主承销商
D:
发行人
答案:
D
解析:
公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
(42)收购要约的期限为()。
A:
30~45日
B:
30~60日
C:
30~75日
D:
60~90日
答案:
B
解析:
略
(43)下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
A:
按照规定要求召开基金份额持有人大会
B:
查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C:
参与分配清算后的剩余基金财产
D:
分享基金财产收益
答案:
B
解析:
我国《基金法》规定,基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
(44)我国证券投资基金财产的资产组合()公告一次。
A:
每月
B:
每半年
C:
每季度
D:
每周
答案:
C
解析:
略
(45)证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A:
32
B:
36
C:
48
D:
40
答案:
B
解析:
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:
承销未经核准的证券;在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票:
在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(46)设立合伙企业应当符合法定条件,合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是()。
A:
2人以上
B:
2人以上30人以下
C:
2人以上50人以下
D:
没有限制
答案:
A
解析:
本题考核合伙企业的设立。
合伙企业合伙人至少为2人以上,对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。
(47)期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的()。
A:
场所固定
B:
结算统一
C:
保证金制度
D:
商品特殊
答案:
C
解析:
期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。
期货交易需要交纳一定的保证金。
(48)股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A:
10%
B:
15%
C:
20%
D:
25%
答案:
D
解析:
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.
(49)开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。
A:
基金托管人
B:
基金受托人
C:
基金管理公司
D:
证券交易市场
答案:
C
解析:
投资者投资于开放式基金时,他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
(50)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A:
分综合类和经济类
B:
分创新类和规范类
C:
按照业务类型
D:
按照规模不同
答案:
C
解析:
我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理,第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。
对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
二、组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
(51)下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中,正确的有()。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
A:
Ⅰ
B:
ⅡⅣ
C:
ⅠⅡⅢ
D:
ⅠⅡ
答案:
D
解析:
《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的.应将该事项提交上市公司股东大会审议。
”
(52)证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
Ⅰ.以营利为目的的业务
Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ.安排证券上市
A:
ⅠⅡⅢ
B:
ⅠⅡⅣ
C:
ⅠⅢⅣ
D:
ⅡⅢⅣ
答案:
A
解析:
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:
(1)以营利为目的的业务;
(2)新闻出版
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