基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第4181篇Word文件下载.docx
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信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。
对信托(契约)型基金来讲,基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金信托契约,明确当事人的权利、义务和责任。
在信托契约框架下,通常投资者作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,投资者对财产便丧失了支配权和发言权,由基金管理人全权负责经营和运作,通常也不设置投资咨询委员会或投资决策委员会,即使有设置,投资者也不应参与,信托(契约)型基金的决策权归属基金管理人。
4.公司型基金的特点有()。
Ⅰ组织结构更完整,管理系统更规范
Ⅱ是独立的企业法人
Ⅲ全体股东承担有限责任
Ⅳ可通过借款来筹集资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2节>
公司型基金的概念和特点
公司型基金主要特点有:
①公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境,进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统,可以有效降低运作风险;
②公司型基金是独立的企业法人,可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行;
③公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。
5.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A、直接融资和资本市场
B、直接融资和基金
C、间接融资和资本市场
D、间接融资和基金
点击展开答案与解析>
第1章>
我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
6.下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有()。
Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.成本因素Ⅳ.风险因素
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8章>
第8节>
基金业绩评价的意义和需考虑的因素
不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别,因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。
知识点:
投资领域因素、时间因素;
7.股权投资基金管理人通常是()。
Ⅰ合伙型基金的有限合伙人
Ⅱ基金资产的所有者
Ⅲ基金产品的募集者
Ⅳ基金产品的管理者
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第1节>
股权投资基金的参与主体结构
股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。
股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
.
8.下列不属于清算退出流程的是()。
A、清查公司财产、制订清算方案
B、了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务
C、办理变更登记
D、分配公司剩余财产
第7章>
第5节>
清算退出的方式和流程
C
清算退出流程包括:
①清查公司财产、制订清算方案;
②了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务;
③分配公司剩余财产。
9.正确的相对估值法的估值步骤是()。
Ⅰ.计算可比公司的估值倍数
Ⅱ.计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ.选取可比公司
Ⅳ.计算适用于目标公司的可比倍数
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
第5章>
相对估值法的原理与方法
B
相对估值法的估值步骤为:
(1)选取可比公司
(2)计算可比公司的估值倍数
(3)计算适用于目标公司的可比倍数
(4)计算目标公司的企业价值或者股权价值
10.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。
A、2
B、3
C、4
5
、D.
全国股转系统挂牌的基本要求
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:
1.依法设立且存续满两年;
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
.业务明确,具有持续经营能力;
2
.公司治理机制健全,合法规范经营;
3
.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;
4
.主办券商推荐并持续督导;
.全国股转系统要求的其他条件。
611.法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的()。
A、财务状态的真实性和准确性、验证企业财务报表真实性BC、财务风险以及投资价值、合法性以及潜在的法律风险D>
点击展开答案与解析:
第【知识点】5节第>
章2>
法律尽职调查的重点内容D:
【答案】:
【解析】法律尽职调查的作用是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
12.清算组进行清算退出的流程不包括()。
A、清查公司财产,制订清算方案
B、处理公司未了结的业务
C、分配公司剩余财产
D、开展新的经营活动
清算退出的流程包括:
(1)清查公司财产,制订清算方案。
(2)了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务。
(3)分配公司剩余财产。
清算期间,公司不得开展新的经营业务。
13.股权投资基金是指主要投资于()。
A、私募股权
B、公募股权
C、私人股权
D、创业投资
股权投资基金的概念
股权投资基金是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
14.1999年年末,国务院办公厅发布了(),这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件,为建立创立投资机制明确了相关的原则。
A、《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》
B、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》
C、《关于加速科学技术进步的决定》
D、《关于建立风险投资机制的若干意见》
1999年年末,国务院办公厅发布了《关于建立风险投资机制的若干意见》,这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件,为建立创立投资机制明确了相关的原则。
()
下列关于基金估值原则的说法,错误的是15.
A、基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
B、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种,则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
C、若投资项目无相应的活跃市场,则应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值
基金估值的概念、原则和主要方法
D项,有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的,基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。
16.()是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
A、分立清算
B、合并清算
C、解散清算
D、财务清算
解散清算是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
17.合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份额对应的资产,可分配给投资者()。
Ⅰ货币
Ⅱ房屋
Ⅲ存货
Ⅳ专利权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.
合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或由全体合伙人决定,一般来说可以退还货币,也可以退还实物。
18.非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任,即()。
Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9章>
防范和处置非法集资等刑事犯罪
非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:
(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。
(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。
(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。
(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
19.下列说法错误的是()。
Ⅰ.未来金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
Ⅱ.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
Ⅲ.股权投资基金的运作模式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇
Ⅳ.我国股权投资基金行业将迎来持续健康规范发展的新阶段.
A、Ⅰ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国股权投资基金行业的发展趋势
从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇。
随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段。
知识点:
我国股权投资基金业的发展趋势;
。
Ⅰ.竞价交易机制Ⅱ.大宗交易机)20.目前,我国证券交易所的主要交易机制包括(
制Ⅲ.要约收购机制Ⅳ.协议转让机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD点击展开答案与解析>
上市后的股权转让退出节>
7章>
第2:
第【知识点】D【答案】:
【解析】:
目前,我国证券交易所主要有以下交易机制:
.竞价交易1
.大宗交易2
3.要约收购
4.协议转让
我国主板市场的主要交易机制;
21.下列属于基金托管的作用的有()。
Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6节>
基金托管服务概述
基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用。
与一般的市场服务机构不同,基金托管人具有基金当事人的法律地位,托管人的引入,可以对基金管理人形成制衡,从而有利于形成更为有效的基金治理结构。
基金托管的含义、作用、资格取得及基本原则;
22.《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括()。
A、拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币
B、过去一年税后利润不少于5000万元人民币,并有增长潜力
C、按照合理市盈率预期,筹资额不少于5000万美元
D、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
境内上市和境外上市的主要市场
:
【解析】.
中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,主要包括:
①拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币;
②过去一年税后利润不少于6000万元人民币,并有增长潜力;
③按照合理市盈率预期,筹资额不少于5000万美元;
④具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;
⑤有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。
(故B项错误)
23.()是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为。
A、竞价交易机制
B、大宗交易机制
C、要约收购机制
D、协议转让机制
上市后的股权转让退出
要约收购是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为。
股权投资基金所投资的企业上市后,在出现要约收购事件时,可以借机转让退出。
24.基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的()
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、合规性
第10章>
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
真实性。
基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
登记与备案的原则和基本要求
25.中国最大的养老基金是()。
A、母基金
B、政府引导基金
C、全国社会保障基金
D、公司型基金
第4章>
国内外投资者主要类型
中国最大的养老基金是全国社会保障基金。
26.创业投资基金与证券投资基金的显著区别是()。
A、创业投资基金直接投资产业,证券投资基金投资证券
B、创业投资基金间接投资产业,证券投资基金投资证券
C、创业投资基金直接投资基金,证券投资基金投资证券
D、创业投资基金间接投资基金,证券投资基金投资证券
鉴于当时在全球范围内“股权投资基金”概念还没有流行起来,人们使用较多的概念是“创业投资基金”,而创业投资基金与证券投资基金的显著区别是“证券投资基金投资证券,创业投资基金直接投资产业”,故称“创业投资基金”为“产业投资基金”。
我国股权投资基金发展阶段;
27.合格投资者必备的要素有()。
Ⅰ获得证监会认证
Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.
合格投资者必备要素
具备相应的风险识别能力和风险承担能力、达到规定资产规模或者收入水平、认购金额不低于规定限额,是合格投资者必备的三个要素。
28.新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。
A、做市转让;
债务转让
B、做市转让;
协议转让
C、代理转让;
委托转让
D、委托转让;
全国股转系统挂牌后的退出方式
新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。
29.()不属于股权投资基金的市场服务机构。
A、律师事务所
B、中国基金业协会
C、基金财产保管机构
D、基金销售机构
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。
30.我国股权投资基金早期由()监管到现在由()监管。
A、国家发展改革委;
中国证监会
B、都是国家发展改革委
C、中国证监会;
国家发展改革委
、都是中国证监会D.
基金组织形式选择的影响因素
从监管角度看,我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。
但是,无论是国家发展改革委时期的监管规则,还是现行中国证监会的监管法规,均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
31.下列关于基金业协会的说法,错误的是()。
A、基金业协会是法定自律性组织
B、基金业协会是社会团体法人
C、基金业协会以营利为目的
D、基金业协会采用会员制
中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
基金业协会是社会团体法人,不以营利为目的。
32.涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。
A、风险
B、财务
C、法律
D、业务
财务尽职调查的重点内容
财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。
33.设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”,其应同时满足的条件有()。
Ⅰ以创业投资为主营业务
万美元已经用于进3000万美元,且其中至少5000年其管理的资本累计不低于3Ⅱ在申请前
行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%,且应对创投企业的债务承担连带责任
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
跨境股权投资基金的政府管理
Ⅱ项应为:
在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元,且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资(在必备投资者为中国投资者的情形下,业绩要求为:
在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿元人民币,且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资)。
34.契约型基金的参与主体主要为()。
A、基金投资者
B、基金管理人
D、以上都是
信托(契约)型基金的概念和特点
契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
35.以下属于基金基金托管人主要职责有()
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
IV
、III、II、C.
D、I、III、IV
股权投资基金当事人的职责
具体来说,基金托管人主要履行下列职责:
安全保管基金财产;
按照规定开设基金资金账户;
对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;
定期向基金管理人出具资产托管报告。
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