西藏基金从业资格基金国际化考试试题Word格式.docx
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中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
5、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券
6、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况
7、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
服务机构
8、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
9、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
10、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
11、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
12、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;
5.3481元B.411546.12万元;
4.0957元C.255366.38万元;
4.0957元D.255366.38万元;
5.3481元
13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
跨期性B:
期限性C:
联动性D:
不确定性或高风险性
14、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
15、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.记名股票D.优先股票
16、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
17、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
18、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A:
分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:
预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:
确定各情景发生的概率D:
以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
19、____定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
基金管理公司B:
托管银行C:
基金估值工作小组D:
基金注册登记机构
20、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
21、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
日B:
3日C:
周D:
10日
22、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
23、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;
2B.3;
3C.6;
2D.6;
3
24、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
25、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A:
荷兰的阿姆斯特丹B:
美国的纽约C:
美国的华盛顿D:
英国的伦敦
26、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A.透明性B.可靠性C.公正性D.合理性
27、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容
28、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
29、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
30、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
32、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。
A.客户的沟通B.客户的促成C.客户的寻找D.客户关系的维护
33、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
34、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
35、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于__。
A.有效控制不公平交易行为B.有效控制利益输送的交易行为C.为公司的业绩考核提供部分量化指标D.通过分散投资降低系统性风险
36、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A:
发行市场和交易市场B:
一级市场和二级市场C:
有形市场和无形市场D:
初级市场和次级市场
37、国家股、法人股等是按__来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
38、从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的____A:
法律凭证B:
电子凭证C:
书面凭证D:
法律条文
39、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A.份额转换;
基金份额总值B.份额转换;
基金份额净值C.金额转换;
基金份额总值D.金额转换;
基金份额净值
40、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;
而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。
简单过滤器规则B:
移动平均法C:
上涨和下跌线D:
相对强弱理论
41、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
42、基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金
43、证券发行人可以分为__。
A.个体户B.公司(企业)C.政府和政府机构D.金融机构
44、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
45、证券投资基金的销售过程中,客户促成的内容主要有__。
A.维护与客户的关系B.选择适合的投资方式C.选择合适的营销时机D.提供便利条件,降低客户成本
46、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
47、____是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者B:
监管机构
48、下列有关金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C.金融期权包括现货期权和期货期权D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
49、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
50、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%B.10%C.20%D.30%
51、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
52、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·
琼斯指数D.詹森指数
53、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
54、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
55、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
56、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
57、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
58、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
59、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
60、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
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