农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建设”整治排查情况报告x.docx
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农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规
建设”整治排查情况报告
xx银保监局:
根据《中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》(银保监发〔2019〕23号)要求,为全面贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署,打好防范化解金融风险攻坚战,推动银行业实现高质量发展,xx农村商业银行(以下简称“本行”)高度重视此次整治排查工作,积极组织力量,以xx为牵头部门,统筹部署开展整治排查工作,现将自查情况报告如下:
一、组织实施情况
(一)强化组织,统一思想。
为强化组织领导,有序推进“巩固治乱象成果 促进合规建设”整治排查工作,明确责任到位、措施到位、落实到位。
实行一把手负责制,成立“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作领导小组,下设整治排查工作实施小组,成员以各部室负责人组成,xx作为领导小组办公室,组织、实施方案制订、召开专题会议、统筹推进、组织检查、整改落实、责任追究和总结报告等具体工作。
(二)有序进行,稳步推进。
1.召开整治排查专题动员会。
召开“巩固治乱象成果促进合规建设”专题会议,对标xx银监局系列风险排查指导意见,对整治排查工作进行详细的说明和解读。
实施小组安排排查内容重点培训,对排查要点、实施方法、检查内容、注意事项和推进目标进行重点讲解,并明确主体责任,营造良好的排查氛围。
2.制订总体实施方案,明确推进计划和目标。
在实施方案中突出重点,落实主体责任,强化责任追究,彰显问责震慑力等要求,确保指导思想明确、工作目标突出、排查成果明显、管理机制有效。
强化风险容忍度应用,实现指标监管从结果性向过程性转变,根据分支机构风险容忍度执行情况实行定期通报并纳入绩效考核、干部履职考评和内部控制评价内容。
进一步强化风险热力图应用,根据充分识别的分支机构、业务领域、流程节点和违规员工集约等内部控制风险热力程度,逐步实现重点业务、关键领域、流程节点的全程监督。
3.紧密部署,强化整改问责。
一是明确职责分工。
xx根据整治排查重点分解落实各牵头部门与相关部室,统一制订排查工作底稿和事实确认书;厘清工作职责,协调与跟踪监督排查工作部署,对排查方法、内容及操作过程进行规范与统一。
二是各级机构要加强领导,落实责任。
充分认识市场
乱象整治工作的长期性、复杂性和艰巨性,切实承担起整治乱象和合规建设的主体责任,严格落实一把手负责制;切实加强条线管理,强化自律检查和条线管理指导;围绕整治工作任务,对照整治工作要点,发挥整治主体作用,周密安排部署,密切协同配合,积极主动、多措并举推动整治工作落到实处。
要统筹兼顾,协调推进。
坚持业务发展与风险防控并重,在稳增长的基础上防风险、治乱象,在治乱象过程中将依法合规的经营理念有效传导至全体员工;一手抓已发现问题的整改,坚持分类处置;一手抓新问题的查处,坚持标本兼治。
要加强督导,问责问效。
整治工作期间,各级机构要坚持党政同责,以领导包片、条线跟进等方式,采取巡察监督、抽查检查、现场督导等方法,加强对整治工作的督促检查,形成整治工作长效机制,为全省农村信用社高质量发展营造良好氛围。
同时在督导过程中,针对整治工作中遇到的困难及问题,要加强指导,提出解决办法和措施,提升整治工作实效。
2019年整治工作主要任务包括夯实乱象整治工作思想根基、巩固乱象整治工作成果、持续推动重点领域问题整治、开展强内控促合规建设。
其中提到,要以党的政治建设为统领,以贯彻落实习近平总书记对完善金融服务、防范金融风险的要求为首要政治责任、领导责任、工作责任,坚持不懈推进乱象整治,确保金融监管机构改革与市场乱
象整治工作“两不误、两促进”。
对2018年深化整治市场工作自查和监管检查发现问题整改问责情况进行“回头看”,一看问题整改,二看问责处理,三看机制建设。
督促银行
保险机构通过增强内部控制的充分性和有效性,提升合规水平和全面风险管理能力,厚植合规文化。
各银行保险机构要切实承担起整治乱象和合规建设的主体责任,分级管理实行一把手负责制,确保责任到位、措施到位、落实到位。
各银保监局要严格落实一把手负责制,专题研究部署,细化工作方案,扎实有序推进。
银行机构检查局、非银行机构检查局分别负责统筹推进银行和非银行领域的整治工作,组织实施监管检查、开展督查督导,并分别牵头开展报告汇总等相关工作。
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