下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题Word格式文档下载.docx
- 文档编号:7269593
- 上传时间:2023-05-08
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:15.60KB
下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题Word格式文档下载.docx
《下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题Word格式文档下载.docx(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
5、开放式基金份额持有人是__。
A.基金的发起人
B.基金投资收益的受益人
C.基金公司的出资人
D.基金运作的决策人
6、、是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
资产配置
股票投资组合管理
债券投资组合管理
基金绩效衡量
7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
8、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
9、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期
D.交通通信条件
10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____
证券市场是价值实现增值的场所
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是风险直接交换的场所
11、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
6
9
12
15
12、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置
B.战术性资产配置
C.稳定性资产配置
D.灵活性资产配置
13、销售业务流程控制的内容不包括____
制定完善的资金清算流程
建立科学的基金产品评价体系
制定《投资****益须知》
制定客户服务标准
14、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况
B.经营管理能力
C.投资管理能力
D.内部控制情况
15、关于理财经理,下列说法正确的有__。
A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品
B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险
C.了解客户的风险属性和投资偏好
D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
16、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权
B.公布证券交易行情
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
17、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权
B.资产配置管理权
C.基金资产保管权
D.基金收益所有权
18、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为__。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融远期合约
D.结构化金融衍生工具
19、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人
B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人
C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人
D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
20、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处
C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
21、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人
B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
22、下列关于基金托管人与基金管理人的说法,不正确的有__。
A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令
B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份
C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任
D.担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
23、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费
B.基金管理费
C.基金信息披露费
D.基金发行费
24、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B.为基金投资人披露基金销售机构情况
C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
25、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核
B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核
D.对基金销售各环节的监管
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
2、外部风险中的系统性风险有__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.经营风险
3、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A.客户因为市场变化而退出基金投资市场
B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C.客户不满意销售机构的服务而转移购买
D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
4、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.暂停履行职务
D.认定为不适宜担任相关职务者
5、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平
B.有利于保证基金投资者的高收益
C.有利于防止利益冲突与利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
6、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行
B.专业基金销售机构
C.证券公司
D.基金管理人
7、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式
B.负债形式
C.融资形式
D.资产形式
8、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度
B.贝塔系数
C.持股数量
D.行业投资集中度
9、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____
服务性
专业性
持续性
适用性
10、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30
B.9:
30~11:
C.9:
00~15:
00
D.9:
00,13:
11、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
12、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立
B.不以营利为目的
C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施
D.实行行政管理
13、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
14、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
T+O日交割
T+1日交割
T+2日交割
T+3日交割
15、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
16、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
50%
60%
70%
80%
17、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
18、基金的运作费用包括__。
A.律师费
B.开户费
C.上市年费
D.银行汇划手续费
19、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
C.基金份额发售机构
D.基金监管机构
20、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券
B.上市证券
C.私募证券
D.非上市证券
21、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金
B.股票
C.债券
D.衍生品
22、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
23、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货
B.交易所交易期权
D.权证
24、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况
B.对证券投资业绩的预测
C.基金资产净值、基金份额净值
D.涉及基金管理人的诉讼
25、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 下半年 甘肃省 基金 管理 公司 特定 客户 资产 业务 试点 办法 试题