外部性、区域关联效应与区域协调机制兼论区域发展权Word文档格式.doc
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Macmillan8thed.,1920,266.
。
这实际上只是对经济规模扩大的原因做了理论上的抽象和概括,以致后人形容马歇尔的外部经济是一只“空盒子”Clapham,J.h.“OnEmptyBoxes”,EconomicJournal,32,1994,305.
但是无论人们如何评价马歇尔,外部经济的概念从此进入经济学的视野。
1.1从微观的外部性到区域的外部性
一般来说,外部性通常是指私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。
如果一种经济行为给外部造成的积极影响,使社会收益大于私人收益,使他人减少成本,则称为正外部性;
如果一种经济行为给外部造成消极影响,导致社会成本大于私人成本,使他人收益下降,则成为负外部性。
庇古(Pigou)发展了马歇尔的外部经济理论,认为内部经济和内部不经济描述的是厂商的企业内部的产量同成本之间的关系;
外部经济和外部不经济描述的是厂商同部门内或部门外其他厂商之间的关系。
当厂商的边际私人成本小于边际社会成本,厂商的边际私人纯产品小于边际社会纯产品时产生了外部经济,反之,则出现了外部不经济庇古著,陆民仁译:
《福利经济学》(上册),台湾银行经济研究室1971年编印,第111-113页。
新福利经济学家在继承庇古外部性思想的基础上,对外部性问题作了进一步探讨。
比较有代表的是布坎南的说法,即外部性就是指某个人的效用函数的自变量中包含了他人的行为詹姆斯·
M·
布坎南:
《自由、市场与国家一80年代的政治经济学》,上海:
上海三联书店,1989年版。
新福利经济学家基本沿袭了庇古的思想,认为在处理外部性过程中应该引入政府干预力量,外部性生产者或被课税、惩罚或给予津贴,外部性受影响者则被补偿。
新制度经济学家打破了这一传统,进一步丰富和发展了外部性理论,将外部性、产权以及制度变迁联系起来,从而把外部性引入制度分析之中。
萨缪尔森(Samuelson)认为,“生产和消费过程中当有人被强加了非自愿的成本或利润时,外部性就会产生。
更为精确地说,外部性是一个经济机构对他人福利施加的一种未在市场交易中反映出来的影响”。
保罗•萨缪尔森:
《经济学》第16版,北京:
华夏出版社,1999,第267页。
对制度外部性定义最具代表的当属科斯。
科斯(Coase)指出:
“人们一般将该问题视为甲给乙造成损害,因而所要决定的是:
如何制止甲?
但这是错误的。
我们正在分析的问题具有相互性,即避免对乙的损害将会使甲遭受损害,必须决定的真正问题是,是允许甲损害乙?
还是允许乙损害甲?
关键在于避免较严重的损害。
”R科斯:
《社会成本问题》,载于《财产权利与制度变迁》,上海:
上海三联书店,1991年版,第452页。
科斯认为所要解决的问题是外部效果内部化的合理方式。
从上述对外部性的考察,我们会发现外部性理论较多地运用在微观经济的厂商和家庭之中。
如果我们将研究的范围进一步扩展到中观和宏观经济中的地区和国家,外部性是否依然存在呢?
答案是肯定的。
在一个国家内部,一些地区比另一些地区有着更快的经济增长速度,更高的经济发展水平和更强的经济实力。
而由于生产要素的流动性,区域之间的经济增长会互相影响,产生区域外部性,使得区域之间存在紧密的关联效应,对这个国家的社会经济发展有着广泛而深刻的影响。
当然,这种影响可以具体细分为经济影响、社会影响、生态影响。
本文着重讨论经济影响。
1.2区域发展的外部效应
在区域经济学的研究中,外部性问题经常以经济互补性和经济协调性的形式出现。
互补性是一种特殊的外部性,强调个人选择某种行为的边际收益要受到其他参与人的行为影响,即存在着诱使特定参与人选择或改变某种行为的激励罗素·
W·
库珀:
《协调博弈:
互补性与宏观经济学》,北京:
中国人民大学出版社,2001年版,第4页。
因此,互补性意味着当其他人采取特定战略的时候,自己也要采取形同战略的激励相应提高,以此协调双方的经济行为。
自20世纪40年代以来,越来越多的学者运用互补性模型和协调博弈理论这种微观分析框架,从不同角度研究区域经济互补性与协调问题,论证和解释国家和地区经济发展等宏观问题,逐渐形成了以Rosenstein—Rodan为代表的区域平衡发展模式和以Hirscman、Myrdal、Friedmann等为代表的不平衡发展模式。
Rosenstein—Rodan(1943)提出了著名的“大推进”理论,认为平衡增长能使经济脱离贫困陷阱,从低水平的均衡跳入高水平均衡Hoff,K.2000.“BeyondRosenstein-Rodan:
TheModernTheoryofCoordinationProblemsinDevelopment”,PublishedinProceedingsoftheAnnualWorldBankConferenceonDevelopmentEconomics,(SupplementtotheWorldBankEconomicReview),WashingtonDC:
WorldBank,2001,pp.145-188.
“大推进”理论认为各地区生产要素之间存在互补性,其在国民经济体系中的分工也不同。
落后地区存在着供给不足的恶性循环和需求不足的恶性循环,而解决这两种恶性循环的关键,是实施平衡发展战略,即同时在各产业、各地区进行投资,既促进各产业、各部门协调发展,改善供给状况,又在各产业、各地区之间形成相互支持性投资的格局,不断扩大需求高伯文:
《中国共产党区域经济思想研究》,北京:
中共党史出版社,2004年版,第56页。
平衡发展理论强调产业间和地区间的关联互补性,主张在各产业、各地区之间均衡部署生产力,实现产业和区域经济的协调发展。
Hirscman(1958)提出联系效应理论,认为在一国的社会经济中,各产业之间存在着相互联系和相互影响的依存关系,这种关系决定了每个部门的生产活动对其他相关部门生产活动的影响。
一个产业同吸收它的产出的部门之间的联系称为前向联系,同向它提供投入的部门之间的联系称为后向联系。
无论是前向联系还是后向联系,都能通过这个产业的扩张而产生引致投资,引发乘数效应,推动本产业和其前向、后向部门的发展,实现经济增长。
Myrdal(1968)用累积性因果关系理论来解释发达地区和不发达地区在现代过程中经济差距进一步扩大的原因。
该理论认为:
在存在地区间不平等的条件下,经济力和社会力的作用使有利地区的累积扩张以牺牲其他地区为代价,导致后者的状况相对恶化并延缓它们进一步的发展,导致比平等状态的强化瑟尔沃著,郭熙保译:
《增长与发展》,北京:
中国财经出版社,2001年版,第122页。
这种累积性因果关系体现为扩张效应和回流效应。
扩张效应是指一个地区经济增长对另一个地区经济增长产生有利影响的效应,其中包括市场、技术、信息等先进生产要素的扩散。
回流效应是指一个地区经济增长对另一个地区经济增长产生不利影响的效应,其中包括劳动、资本等要素从增长缓慢的地区流向增长迅速的地区,污染严重的项目由先进地区转移到落后地区GunnarMyrdal,AsianDrama:
AnInquiryintothePovertyofNations,NewYork,PantheonBooks,l968.
Friedmann(1972)提出了“中心——外围理论”,也就是核心——边缘理论。
中心——外围理论认为,任何区域都是由中心和外围两部分组成,资源、市场、技术和环境等的区域分布差异是客观存在的。
当某些区域的空间聚集形成累积发展之势时,就会获得比其外围地区强大得多的经济竞争优势,形成区域经济体系中的中心。
外围(落后地区)相对于中心(发达地区),处于依附地位而缺乏经济自主,从而出现了空间二元结构,并随时间推移而不断强化。
但是,政府的作用和区际人口的迁移将影响要素的流向,并且随着市场的扩大、交通条件的改善和城市化的加快,中心与外围的界限会逐步消失,即最终区域经济的持续增长,将推动空间经济逐渐向一体化方向发展施祖麟:
《区域经济发展:
理论与实证》,北京:
社会科学文献出版社,2007年版,第211页。
从上述区域发展理论的发展可以看出,从区域发展的角度出发,区域经济发展有两个基本的目标:
经济增长和区域平衡。
从长远来看,生产要素在区域间的均匀分布,有利于充分合理利用有限的空间和资源,能够较好地解决环境问题,从而实现社会经济的更大发展。
但是,在一定的发展阶段,受资源限制,经济增长与区域平衡两个目标之间存在着矛盾。
这种矛盾涉及到区域之间、代际之间的关系问题,进而涉及到区域的福利、效率和公平等问题。
正因为区域之间存在帕累托不最优,无效率和不公平问题,必然涉及到协调机制的建立。
1.3区域协调的目标——可持续发展
由外部性引发的区域关联进而出现了区域的福利、公平和效率问题。
要解决这些问题,必须发挥政府与市场的作用,建立区域经济发展的协调机制。
既要强化市场对资源配置的基础性作用,促进资源优化配置;
又要充分发挥政府在弥补市场不足方面的作用,通过区域政策干预经济运行。
其最终的目标是要实现区域可持续发展,提高社会福利和推进区域公平。
可持续发展是“既满足当代人的需要,又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”世界环境与发展委员会:
《我们共同的未来》,北京:
世界知识出版社,1989年版,第12页。
.
由于研究出发点不同,理论基础不同,所处的社会环境不同,对可持续发展核心问题的认识,可谓仁者见仁、智者见智。
笔者认为,可持续发展的核心是经济可持续发展。
从这个核心出发,可持续发展更关注资源的配置和福利的公平问题。
因此,Barbier(1989)把可持续发展定义为“在保持自然资源的质量及其所提供服务的前提下,使经济发展的净利益增加到最大限度”Barbier,E.B.Economics,NaturalResourceScarcityandDevelopment.London:
Earthscan,1989.
D.Pearce(1993)则认为可持续发展是“当发展能够保证当代人的福利增加时,也不会使后代人的福利减少”戴维·
皮尔斯,杰瑞米·
沃福德著,张世秋等译:
《世界无末日——经济学·
环境与可持续发展》,北京:
中国财政经济出版社,1996年版,第49-60页。
马克思主义研究人与物的关系从来都是剖析它们背后隐含着的深刻的人与人的关系。
可持续发展的本质是人与人的一种新型关系,即公平的关系。
公平地分配资源、环境、财富,也公平地承担保护资源、环境、生态的义务和责任。
时间的公平指代际间的公平,空间的公平指区际间、国际间、流域间(上、中、下游之间)的公平。
当代人之间人际间的公平,指同代人间的公平,是一种最现实最突出要处理好的公平。
它包括同代人之间人身、地位、权力、机会、财富分配、资源分配的公平,机会的公平是最重要的,权力的公平又包含生存权力、劳动权力、民主权力、发展权力等李雪松:
《论水资源可持续利用的公平与效率》,《生态经济》,2001年第12期,第13-16页。
任何公平观都是历史和现实的统一,从来不存在抽象的、纯道德的“公平”,公平并不否定客观的区域差距和发展的快慢。
因此如果把可持续发展的概念放在区域层面,那么笔者的理解就是“在满足当代人和当地人需求的同时,不以牺牲后代人和外地人满足他们需求的能力和代价为条件的发展”。
也就是说可持续发展的一个基本要求是发达地区的发展不以牺牲不发达地区的发展为代价,协调并推动区域平衡发展也不以降低发达地区的发展水平为代价。
2区域关联效应和区域关联乘数的理论框架
2.1区域的特点和区域发展的基本假定
在对区域发展的长期研究中,区域的概念和界定一直是充满争议和讨论,人们的理解各不相同。
这不但取决于区域的规模、还取决于所要研究问题的范围、类型等,更取决于制度和政策取向陈秀山,张可云:
《区域经济理论》,北京:
商务印书馆,2004年版,第1-6页。
因此,区域的概念和界定应当是模糊的,是一个中间性的范畴。
视研究范围及类型和政策需要而定,区域规模可大可小,大可以大到几个国家甚至洲际,如东南亚经济区、欧盟经济区,小可以小到县、镇甚至是村庄、社区和街道,如开发区、工业园等。
无论区域的定义如何,区域的特征和区域发展的理论假定是一致且永恒不变的。
首先,区域的发展要素在空间上的分布是不均匀的。
这些发展要素包括:
自然要素,如气候、地理、资源禀赋、区位等;
历史要素,如历史原因造成的现实起点,社会要素,如文化、制度等;
经济要素,如资金、技术、人才、信息和基础设施等。
这种不均匀必然导致区域经济发展的不均衡。
但是,区域发展要素的差别存在合理性,能够促进生产要素流动。
其次,各种区域发展要素影响区域发展的权重不一样;
特定区域受影响的要素权重不一样;
不同发展阶段受影响的要素权重也不一样。
如在自然经济条件下,影响区域发展的主要原因是自然条件、战乱、流行疾病等;
计划经济条件下,政府的宏观区域政策是影响区域发展的主因;
市场经济条件下,区域发展由要素配置的效率和逐利动机决定的,区域创新可以有效吸引要素流入,区域创新是影响区域发展的动因。
最后,区域发展的各种要素产权是明晰和充分流动的,各区域享有平等的发展权利。
区域间的发展相互关联,其发展结果受到区域之间的经济行为及中央区域经济政策的外部效应影响,有强有弱,有正有负。
2.2区域关联效应模型的建立
由前述理论回顾和理论假设,我们发现由于区域发展的外部性,经济区域与经济区域之间,存在不同程度的关联。
为了更加清晰的表述问题,我们引入一个简单的A、B、C三区域外部性模型(假设是一个国家的东、中、西地区),即:
RA=R(X1A,X2A,X3A,X4A,…XnA,CNB,CNc)
RB=R(X1B,X2B,X3B,X4B,…XnB,CNA,CNc)
RC=R(X1C,X2C,X3C,X4C,…XnC,CNA,CNB)
式中,RA表示经济主体A的成本收益函数,X1A,X2A,X3A,X4A,…XnA,表示A为了增加自身的收益而动用的各种经济资源,CNB表示经济主体B的行为对A所造成的影响,CNc表示经济主体C的行为对A所造成的影响,这两个影响可以看成是B、C对A的成本的影响,而CNB、CNc不受A的控制,即B、C的行为对A产生了外部性。
那么对于B、C的模型参数具有同样的经济含义。
实际上,还可以进一步将该模型扩展为有投入i个经济资源的j个区域:
Rj=R(X1j,X2j,X3j,X4j,…Xij,CN1,CN2,CN3,…CNj-1)
此外,如果把整个国家也作为一个经济主体,那么它的经济制度和宏观政策也会对每个区域产生外部影响造成各个区域成本收益的变化,因此上面的模型还应当加入国家政策因素。
令国家政策对j区域的影响为Pj,修正后的区域关联效应模型就是:
Rj=R(X1j,X2j,X3j,X4j,…Xij,CN1,CN2,CN3,…CNj-1,Pj)
根据区域外部性模型,R的值可能是正数也可能是负数,这取决于区域自增长与所受外部经济影响的总效应。
因此,区域与区域发展关联效应有正负之分,一个国家内部的多个区域间的发展关联关系会呈现出比较复杂的情况伍新木:
《关于“中部崛起”的经济学思考》,《企业经济》,2005第9期,第1-5页。
如果按照上面A、B、C(东中西)三区域的假设,其区域关联效应会出现八种不结果。
1、最优结果:
A+,B+,C+。
2、次优结果:
A+,B+,C-;
A+,B-,C+;
A-,B+,C+
3、再次结果:
A+,B-,C-;
A-,B+,C-;
A-,B-,C+
3、最差结果:
A-,B-,C-。
如果关联区域进一步增多,那么区域关联效应的结果将会更加复杂,从而使得区域协调机制的建立难度增大。
而且,前面是假定外部性表现为经济影响,如果这种外部性具体细分为经济影响、社会影响、生态影响,则会出现A123、B123、C123的排列组合的新情形,这种关联的复杂性超过前面两类关联的数十倍。
2.3区域关联乘数模型
区域关联效应在具体的经济现象中,有的关联高,有的关联度低,如“灯下黑”、“二元经济”、“二元社会”等现象就表明关联度低。
而随着经济全球化,经济一体化的进程加快,经济要素自由流动的速度也随之加快。
区域与区域之间的关联性越来越强,关联度越来越高,比如香港、广州等钟表、玩具、以及服装产业的技术溢出带动广州周边地区的这些行业的发展。
如果我们用定量方法研究这种区域之间关联关系,就会发现相邻区域关联的效应数量关系不是简单的对应增减关系,而是乘数关系。
在这里,我们借用North(1955)提出的输出基础理论North,D.C.,1995.LocationTheoryandRegionalEconomicGrowth,JournalofPoliticalEconomy,Jg.63,S.243-258.
,来证明区域关联效应具有乘数过程North输出基础理论的基础是静态比较分析中的外贸乘数概念,其基本思想是:
一个区域经济的增长取决于其输出产业的增长,区域外生需求的扩大是经济增长的原动力,因而增加区域的输出基础即区域所有的输出产业和服务,将启动一个乘数过程,其乘数等于区域输出产业与非输出活动的收入和就业量之比。
我们仍旧假定两个区域,一个区域对其他区域的负外部效应选取污染作为代表。
假定一个区域的经济影响用该区域的国民收入Y作为衡量指标,Y主要由该区域的消费C,投资I,出口X和进口M,以及用于治理B地区污染等支出P构成:
(10)
那么对于A地区来说,假定投资是有本地区和B地区共同组成,假定A地区的出口是全部输出到B地区,所以假定A地区的出口为XB,B区域对此出口征收的保护费为TB,A区域的投资由两部分构成,一是本区域的投资IA,另外就是B区域对其的投资IB,A区域治理区域B的污染支出为PB,那么区域A的模型为:
(11)
如果假定IB,XB,TB,PB为常数,
(12)
(13)
从式子(13)很容易求出:
,,
由此可见,B地区的投资对A区域的国民收入的贡献是正外部效应,并且产生乘数效应,乘数是一个正数,并且通常来说,(因为实证研究表明边际消费倾向往往大于边际进口倾向,即),对B地区的商品输出也是同理。
但是从上式也不难看出,B地区收取保护费和A地区治理B地区排放的支出的乘数效应却是负的,同理也呈现大于1的负效应。
进一步,我们假定B地区对外投资IB,出口XB(假定全部出口到区域A)与本区域的国民收入是有线性关系,为了简单起见,假定,,PB为常数
将这些一次线性方式带入(11),展开后就可以得到:
(19)
对(12)式子进行求导,可以求得:
(20)
在这里我们可以看出,如果区域B对区域A的边际投资倾向和边际吸纳出口倾向越大,那么区域B对区域A的关联乘数效应越大,也就是说当区域B的国民收入越高,在区域A的投资越多,并且B区域的边际投资倾向越大,对A区域下一轮的经济发展拉动效应更大;
同时B地区吸纳A区域出口商品的倾向越大,对A区域的关联乘数效应就越明显,换而言之对A区域的经济贡献越大。
区域关联乘数在微观上可以应用到房产和地产经营上,正确判断小区的发展阶段,正确分析各项目、各小区、各地段间的关联关系,正确描绘出价格圈,因地适时地进行地产、房产投资决策,以求享受地产投资乘数效应之;
中观上则可以指导我们正确选择开发区的方位、布局、规模,以追求成片开发小区之间乘数效应的最大化伍新木:
《开发区的理论和实践》,《经济评论》,1995第5期,第5页。
;
但是更重要的是我们可以将以上区域关联乘数应用到经济区域布局中,指导经济区域的合理布局和科学规划,并且带动经济区域的协调发展,发挥其大于单一的整体正外部效应。
以上所讨论的是正乘数效应,但是在现实生活中也可能出现负的区域乘数效应,比如区域B本身经济欠发达甚至处于落后状态,对区域A既没有投资,也没有多少能力来吸纳A区域输出的商品,同时对区域A收取保护费,并且对区域A排放污染,那么区域B对区域A来说,其总的外部效应为负。
一旦这个区域关联乘数效应是负,那么就会以乘数的速度给A区域带来大于单一的负外部效应。
2.4区域关联效应的最优化
那么到底怎样的区域关联效应才是最优的呢?
我们还是从A、B两个区域开始讨论起,假设区域A某个行业产出Y1,价格为P1,同时也制造出X数量的负外部效应,比如向区域B排放污染,给区域B对生态有要求的产业带来负效应,假定区域B这个产业产出数量为Y2,价格为P2,如果我们把这两个区域分别作为独立的个体来考虑:
区域A的利润函数为:
Max
(1)
一阶求导后,得出解为;
(2)
=0(3)
但是显然其污染造成的负外部效应的成本由其他区域承担了,由于区域A这个产业会一直生产以期达到利润最大化,因为其污染边际成本MCx为0,如图所示的。
如果我们把这两个区域作为一个整体来考虑,那么利润函数就变成了
Max(4)
最大化后的解为:
(5)
(6)
(7)
-MC1
考虑区域总体利益最大化时区域A的污染数量就处于如图所示的x^处
价格
-MC1=MC2
MC2
x^
区域整体最优数量
x*
区域A最优数量
污染的数量
这里讨论的前提是区域整体获得的利润必须大
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