证券交易考试试题(五).docx
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证券交易考试试题(五).docx
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证券交易考试试题
(五)
一、单选题(本大题162小题.每题0.5分,共81.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务(.A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行C.必须经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行,也不在场外进行
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第2题根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第3题上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(A上海证券交易所B中国人民银行C交易双方协商D同业中心
跟多试卷请访问《做题室》)。
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第4题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。
A7B10C15D20
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第5题对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A20%B25%C30%D35%
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第6题以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。
A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》第7题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下(采用大宗交易方式。
)不能在深圳证券交易所
AB股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元BA股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第8题证券“存管”服务是(A证券交易所,证券公司B证券登记结算机构,证券公司C证券公司,投资者D证券登记结算机构,投资者
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第9题下列属于证券经纪商应发挥的作用有(A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第10题证券交易所质押式回购实行(跟多试卷请访问《做题室》)为()提供的。
)。
)。
A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第11题债券质押式回购1交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按()计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A1年期国债利率B约定回购利率C1年定期存款利率D活期存款利率
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第12题在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了(自律管理内容。
A制度建设B法律制度C内部监察D行业检查
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第13题在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括(A同一清算期内发生的不同种类的证券
跟多试卷请访问《做题室》)外,都属于其)。
B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第14题上市公司在配股缴款期内应至少刊登(A1B2C3D4
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第15题新中国证券市场的建立始于(A1990B1986C1992D1984
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第16题证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A1,5B3,15)年。
)次《配股提示性公告》。
跟多试卷请访问《做题室》C2,30D6,60
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第17题对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易的回购交易)按(收,债券以外的其他证券品种按()计收。
A5%,10%B10%,20%C20%,30%D30%,40%
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第18题2010年1月22日,(定。
)对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规)计
A《证券公司监督管理条例》B《证券公司融资融券业务试点管理办法》C《融资融券交易风险揭示书》D《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第19题B股的交收期和交收制度,实行(AT+3BT+2CT+1)的逐笔交收制度。
跟多试卷请访问《做题室》DT+0
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第20题如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为(日。
AT+1BT+2CT+3DT+4
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第21题证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A5B8C10D15
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第22题目前我国对(AB股BA股C基金券D债券)实行T+3交割、交收方式。
)
跟多试卷请访问《做题室》
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第23题在证券经纪业务营销中,客户服务中的(A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D技术服务
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第24题以下关于最低结算备付金的限额公式,正确的是()。
)是证券经纪业务服务的核心。
A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例B最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第25题全国银行间市场买断式回购以(A全价交易、全价结算B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算D全价交易、净价结算
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》)。
第26题()是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。
A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第27题集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
A审计B稽核C验资D评估
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第28题托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为()。
A集合资产管理计划名称B证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C证券公司——集合资产管理计划名称D证券公司名称
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第29题
跟多试卷请访问《做题室》证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和(A证券交易过户B签订委托协议C接受具体委托D资金清算
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第30题在委托买卖证券的报价中,各类证券的报价单位是()。
)两个环节。
A股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券每百元面值的价格,债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B股票报价为每股价格,基金报价为每100基金单位价格,债券现货报价为100元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位C股票报价为每股价格,基金报价为每基金单位价格,债券现货报价为100元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位D股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券现货报价为1000元面值价格,国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第31题同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该()完成交易。
A自行对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第32题
跟多试卷请访问《做题室》深圳证券交易所目前的回购交易品种有(A5B7C15D20
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第33题)个。
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有(A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第34题)。
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()。
A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元美元B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第35题
跟多试卷请访问《做题室》限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。
A10%B15%C20%D25%
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第36题以人口统计因素为依据细分市场,一般需要(变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A1,1B2,2C3,3D4,4
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第37题下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。
A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第38题
跟多试卷请访问《做题室》)个或()个以上的具体网上竞价发行方式的缺陷是(A广泛的市场性B
一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第39题)。
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取的措施不包括(A口头和书面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D罚款
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第40题)。
从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定,但()交易的结算业务除外。
AB股B基金CA股D期货
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第41题上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(A商业银行
跟多试卷请访问《做题室》)进行的。
B证券公司C交易所D登记结算公司的交易清算系统
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第42题投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程称为()。
A双重托管B转托管C复合托管D指定托管
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第43题下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()。
A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第44题新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。
A招标购买方式B承销购买方式
跟多试卷请访问《做题室》C同一价购买方式D支付购买方式
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第45题对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日()复牌。
A9:
00B9:
30C10:
00D10:
30
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第46题托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为()。
A集合资产管理计划名称B证券公司——集合资产管理计划名称C托管银行——集合资产管理计划名称D证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第47题债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(A资金融通B调节头寸C套期保值)业务。
跟多试卷请访问《做题室》D信用规范
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第48题上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第49题为了保证多边净额清算结果的法律效力,一般采取将(制度安排。
A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第50题全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于(同。
A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖)的债券券种范围相)作为共同对手方的)。
跟多试卷请访问《做题室》
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第51题由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A3%B5%C10%D15%
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第52题在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由(A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第53题()是客户招揽的保证。
)负责。
A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》第54题我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。
A50B30C15D10
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第55题证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依(选择。
A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第56题客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于(A50%B10%C20%D60%
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第57题)。
)自主
跟多试卷请访问《做题室》无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或(A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第58题()又称“密集性策略”,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第59题在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是()。
A主体B委托C代理D对象
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第60题
跟多试卷请访问《做题室》根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为()。
A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第61题某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位,持有时间为2年,对应的赎回费率为0.6%,假设当日基金单位净值为1.55元,其可得净赎回金额为()元。
A77500B77035C76570D76500
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第62题融券卖出的申报价格不得低于该证券的(A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第63题全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
跟多试卷请访问《做题室》)。
A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第64题证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币5亿元。
A0B7C8D10
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第65题证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由(A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第66题证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过(A证券交易所B中国证监会
跟多试卷请访问《做题室》)审核批准。
)批准。
C理事会D会员管理部门
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第67题上市开放式基金合同生效后即进入(A冻结期B交易期C等候期D封闭期
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第68题记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为()。
A证券账户转让登记B证券账户变更登记C集中交易过户登记D非交易过户登记
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第69题为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司进行了()预交收,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的T+1日可用余额。
AT+0BT+014:
00前CT+113:
00前
跟多试卷请访问《做题室》),一般不超过3个月。
DT+1
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第70题单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
A1%B2%C3%D5%
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第71题在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A5%B10%C15%D30%
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第72题取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易()。
A上限B资金额度C权限D通行证
跟多试卷请访问《做题室》
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第73题在证券经纪业务的要素中,(券买卖的自然人或法人。
A经纪商B委托人C托管商D代理人
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第74题设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为6.0%,则这笔交易的回购价为()元。
A100.468B120.012C113.651D124.862
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第75题()是证券经纪业务营销的关键环节。
)是指依国家法律、法规的规定,可以进行证
A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》第76题最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应()补足。
A立即B次一营业日C2个工作日内D3日内
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第77题国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(A到期日的9:
00B到期日前一天的9:
00C到期日后一天的14:
00D到期日后一天的9:
00
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第78题()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A《风险提示书》B《证券交易委托代理协议》C《客户须知》D《客户交易结算资金银行存管协议书》
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第79题)。
跟多试卷请访问《做题室》www.zuot
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