天津上半年基金从业资格权益投资模拟试题.docx
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天津上半年基金从业资格权益投资模拟试题
天津2017年上半年基金从业资格:
权益投资模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
2、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
A:
申购B:
赎回C:
认购D:
登记
3、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;南方积极配置基金C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
4、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力
5、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性
6、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
7、证券的__是指证券收益的不确定性。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
8、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理公司C:
基金托管人D:
监管机构
9、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识
10、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
11、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
12、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书
13、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行日平均价
14、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则
15、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
16、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.15%D.20%
17、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.储蓄存款利息
18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益C.确保基金信息真实、准确、完整、及时D.实现公司利润最大化
19、托管人内部控制的基础是____A:
环境控制B:
风险评估C:
控制活动D:
信息沟通
20、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A.股票分红方式B.现金分红方式C.红利再投资D.股票买卖差价
21、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
22、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
23、下列职权中,应该由经理行使的是____A:
提议召开临时股东会B:
决定公司内部管理机构的设置C:
决定公司的经营计划和投资方案D:
制定公司的具体规章
24、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
25、大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A:
30B:
50C:
60D:
70
26、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
27、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
28、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
29、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
30、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者B.保护证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.提高证券收益
32、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
33、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
34、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
35、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
36、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.股票D.政府债券
37、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
38、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
39、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
40、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
41、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
42、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金
43、我国的金融债券包括__。
A.政策性金融债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券
44、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.稳定性D.高风险陛
45、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
46、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
47、根据中国证监会对基金类别的分类标准,____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A:
50%B:
60%C:
70%D:
80%
48、下列选项中,货币市场基金特殊信息披露方面,不包括__。
A.基金收益公告B.基金份额净值C.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D.货币市场基金净值表现
49、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值
50、基金会计报表至少应包括__。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益(基金净值)变动表
51、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
52、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策B:
证券投资分析C:
组建证券投资组合D:
投资组合的修正
53、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2B.3C.5D.7
54、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
55、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权
56、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A:
10B:
20C:
30D:
40
57、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
58、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记B.清算C.存管D.交收
59、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。
A.市场声誉监管B.市场准入监管C.日常持续监管D.清算终止监管
60、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的____A:
投资目标B:
特殊现金比例C:
投资结构D:
正常现金比例
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