7行章节3练习50题Word文档下载推荐.docx
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4、2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;
建立以净资本为核心的监管指标体系。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;
5、证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
6、为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。
常识题。
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
7、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
8、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
9、证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
10、证券登记结算采取各地独立的运营方式。
《证券法》第149条规定,证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式。
11、在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。
在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。
12、证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。
证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。
13、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
14、保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。
保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务。
15、根据(证券公司监督管理条例)的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
()【判断题】
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
16、()是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
【单选题】
A、资产管理业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、证券承销与保荐业务
常识题,考察自营业务的定义。
17、()是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A、经纪业务
B、证券承销与保荐业务
C、自营业务
D、资产管理业务
经纪业务是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。
18、证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险。
【多选题】
A、违规执业
B、道德风险
C、利益冲突
D、预算失控
E、越权经营
BDE
证券公司对分支机构的内部控制应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。
19、以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是()。
A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务
C、接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务
D、通过电话、传真、网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
E、代理买卖证券
ABCD
代理买卖证券是证券公司的业务范围。
20、证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
A、规模失控
B、账外经营
C、越权操作
D、决策失误
E、违法违规
ADE
证券公司对业务创新应重点防范规模失控、决策失误和违法违规等风险。
21、证券公司(),必须经证券监督管理机构批准。
A、合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产
B、变更公司章程中的重要条款
C、变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
D、变更业务范围或者注册资本
E、设立、收购或撤销分支机构
ABCDE
证券公司合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产;
变更公司章程中的重要条款;
变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人;
变更业务范围或者注册资本以及设立、收购或撤销分支机构必须经证券监督管理机构批准。
22、根据新《证券法》,证券公司的主要业务包括()。
A、投资咨询业务
D、资产管理业务
E、证券承销与保荐业务
上述都是证券公司的主要业务。
23、设立证券公司应具备下列条件()。
A、要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币两亿元
B、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
C、有符合法律、行政法规规定的公司章程
D、有完善的风险管理与内部控制制度
E、有合格的经营场所和业务设施
此题考查设立证券公司应当满足的条件,上述都是。
24、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是()。
A、应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
B、应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
C、应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务培训
D、应当加强业务人员的从业资格管理
E、应当建立合理有效的激励约束机制,建立严格的责任追究制度
F、制定严谨、公开、合理的人事选拔制度
ABCDEF
上述都是证券公司人力资源管理内部控制的内容。
25、证券公司从事()以及其他任何一项业务,注册资本最低限额为人民币一亿元。
A、证券资产管理
B、证券投资咨询
C、证券承销与保荐
D、证券经纪
E、证券自营
ACE
证券公司从事证券资产管理、证券承销与保荐、证券自营以及其他任何一项业务,注册资本最低限额为人民币一亿元。
26、证券公司内部控制的目标包括()。
A、保障客户及证券公司资产的安全、完整
B、防范经营风险和道德风险
C、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
E、提高证券公司经营效率和效果
上述都是证券公司内部控制的目标。
27、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、法律、行政法规禁止的其他行为
D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
E、代理委托人从事证券投资
上述都是。
28、证券公司高级管理人员包括()。
A、公司合规负责人
B、公司财务负责人
C、总经理、副总经理
D、监事长
E、董事长、副董事长
证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
29、设立证券登记结算公司,应该满足()。
A、证券监督管理机构规定的其他条件
B、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C、具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
D、自有资金不少于人民币五亿元
E、自有资金不少于人民币二亿元
ABCE
考查设立证券登记结算公司应满足的条件。
30、完善证券公司内部控制机制的原则包括()。
A、健全性
B、合理性
C、合法性
D、制衡性
E、独立性
ABDE
完善证券公司内部控制机制的原则包括健全性、合理性、制衡性和独立性。
31、证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
32、2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。
2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。
33、证券公司在境外设立、收购或者参股证券机构必须经证券管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券机构必须经证券管理机构批准。
34、目前,我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。
2006年1月1日新修订的《证券法》实施,对证券公司实行按业务分类监督,不再将证券公司分为综合类和经纪类。
35、证券公司可以向客户保证证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失。
证券公司不得向客户保证证券买卖的收益或允诺赔偿客户证券买卖的损失。
36、证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券。
信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构,它是由专门的经济、法律、财务专家组成的、对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。
证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券,有时也包括国际债券和优先股票,普通股股票一般不作评级。
37、证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
此题考查证券公司的定义。
38、高管人员可以在其他营利性单位兼职。
《证券公司高级管理人员管理办法》第二十二条规定,证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。
39、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提名董事、监事候选人.【判断题】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提名董事、监事候选人。
40、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内作出批准或不予批准的决定。
41、申请创新试点的证券公司应向中国证监会提交相关的申请材料。
申请试点的证券公司,应当向中国证券业协会提交相关申请材料。
此题属于常识题,书上无原话。
42、对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。
根据《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》,对同一股票公开发行、上市交易的企业,其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担,以利于股票发行的公正性。
43、证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
证券公司经纪业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等;
自营业务应重点防范规模失控、决策失误、超越授权等风险。
44、证券公司资产管理业务应与自营业务严格分开离,独立决策、独立运作。
证券公司资产管理业务应与自营业务严格分开离,独立决策、独立运作。
45、证券公司的注册资本应当是实缴资本。
证券公司的注册资本应当是实缴资本。
46、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
47、证券经纪业务又称代理买卖证券业务。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务。
48、下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是()。
A、证券公司可以设立全资子公司
B、证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C、其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
D、其他投资者必须为境内股东
ABC
此题考察对证券公司设立子公司要求的理解。
49、下列关于设立子公司条件的说法,正确的是()。
A、证监会对设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率等方面有审慎性要求
B、最近1年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
C、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D、子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理机构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求。
此题考察设立子公司的条件。
50、对设立子公司的证券公司的监管要求包括()。
A、禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
E、要求建立风险隔离制度
上述都属于监管要求。
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- 章节 练习 50