重大项目社会稳定风险与评估.docx

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　（3）利益相关者对拟建项目建设实施的意见和诉求，充分听取意见，了解真实情况，表达真实意见

　　利益相关者的概念把握全面、全程两点：

一是受影响的公民、法人和其它社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全程阶段。

　　----鉴别出主要利益相关者

　　----深入细致地向利益相关者了解情况

　　----重点走访受项目影响较大者、有特殊困难的家庭 

　　----梳理群众的意见和诉求，包括合理和不合理、现实和潜在的诉求和意见，如对项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示、公众参与情况及反馈情况等

　　（4）拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、社会团体的态度

　　----在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度

　　----项目所在地存在的社会历史矛盾和社会背景等

　　（5）媒体对拟建项目建设实施的态度。

调查大众媒体包括网络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。

　　（6）同类项目曾经引发的社会稳定风险、同类项目的后评价报告、风险的原因、后果和处理措施。

　　主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生的后果、采取的措施及效果，为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。

　　社会稳定风险调查内容列表（供参考）

序号

类别

分类

解释

1

当地自然条件

自然环境

地理特征如工程地质、水文条件等，现状自然环境噪声、振动是否超标等，区域交通状况，沿途社区、村落及其他企事业单位等分布情况。

2.1

当地社会条件

人口特征

项目涉及人群的年龄结构、受教育程度、从事行业、收入等对项目的影响

2.2

社会环境、文化状况

项目所在地的经济、文化等方面情况

2.3

宗教、习俗情况

项目所在地人群的宗教信仰和风俗习惯

2.4

历史矛盾

项目涉及人群、区域曾发生的风险事件以及对项目可能带来的影响

2.5

敏感目标

项目建设对当地特殊建筑、公共基础设施的影响（如文保建筑、宗教场所、水源地等）

序号

类别

分类

解释

3.1

利益相关者态度

意愿

对项目的认可度、支持率以及反应与接受程度

3.2

诉求

对项目建设以及有关方面的意见、建议、诉求

4.1

当地政府、社会组织态度

基层政府态度

基层政府（街道、社区、村委会等）对项目的认可度、支持度、配合度

4.2

职能部门态度

区县、发展改革、规划土地、交通、住房保障、环保、市政配套、教育、医疗、信访、维稳等职能部门对项目的意见和建议

4.3

后勤保障力量

水、电、气、通信、交通等基础设施以及医疗、教育等社会福利及生活设施方面对项目的配合度和保障能力

4.4

其他社会组织态度

其他社会组织如服务机构、商业组织、环保组织等对项目的认可度、支持度、配合度

序号

类别

分类

解释

5.1

时机条件

舆论背景

大众心理、社会舆论，以及报刊杂志、电视、广播、网络等媒体的舆论倾向

5.2

敏感时点

建设节点与重要节日、庆典、会议、活动等时间的关系

6

其他

--

如是否会导致不均衡，是否会引发攀比

　　2.项目风险调查的对象

　　利益相关者，主要包括：

　　----拟建项目单位（业主）

　　----可研（申请）报告编制单位

　　----设计单位

　　----环评单位

　　----政府相关部门（规划、土地、环保、房管、绿容等）

　　----基层政府部门（乡镇、街道，村、居委会）

　　----相关领域专家（规划、设计、环评、施工管理、交通、维稳、社会管理、法务等）

　　----相关公民和法人（自然人、企事业单位）等

　　需要与利益相关者进行充分的沟通

　　3.风险调查的范围

　　●稳评（风险分析评估、调查）范围 

　　利益相关者所涉及的范围

　　--凡项目涉及到利益相关者切身利益，容易引发社会稳定风险的因素

　　--涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围

　　环境影响评价范围——可以作为参考

　　不能仅仅局限于环评确定的范围

　　4.风险调查的方式与方法

　　采用现代社会调查方法，获取有效、有用的信息

　　风险调查常用的调查方法有文献法、访谈法、问卷法、观察法、实验法

　　根据实际情况，应组合应用公示公告、实地踏勘、走访座谈、暗访、网上调查、舆情分析等多种方式和方法，以达到深入广泛的调查、充分收集各方意见和诉求的目的，不能局限于问卷调查一种方法

　　关键是要做到深入广泛调查、充分收集各方意见和诉求，同时考虑各种调查方法获得信息的局限性

（1）文献法

　　通过搜集各种有关文献资料以获取有用信息的方法。

主要渠道有：

　　通过项目单位搜集项目前期所有相关的文件、资料

　　通过政府部门搜集与项目建设相关的资料

　　通过查阅统计年鉴、书籍、报纸、互联网等搜集与项目建设相关的公开信息，包括利益相关者的意见和诉求等

　　通过申请政府信息公开，搜集与项目建设相关的资料。

（2）访谈法

　　按照不同的调查方式，分为个人访谈和集体访谈。

　　a.个人访谈

　　访谈对象既包括项目的利益相关者，也包括项目所涉及的有关规划、环保、交通、水利、建筑等各专业领域和相关职能部门的专业人士，以及经验丰富的当地社会管理者。

　　b.集体访谈

　　比较常用的是座谈会法和研讨会法。

采用座谈会、研讨会等方式开展相关者调查，征询相关者、专家和公众意见的，会议可由项目单位和中介机构共同主持。

　　访谈法要注意做好访谈提纲和及时整理访谈记录。

　　（3）问卷法

　　调查问卷要做到语言简洁、易懂、具体、明确，尽量避免专业术语以及不确定的、有歧义的、诱导性的语言；问题排序由简单到复杂，开放性问题一般放到最后，敏感性问题注意提问的方式。

　　根据项目具体情况，可采取普查和抽样调查。

抽样调查时要注意：

样本选取时应注意调查对象的全面性，尽量选取敏感目标内异质性较强的调查对象，并保障有效问卷的回收量。

　　（4）观察法

　　观察法在实地踏勘中用得比较多，主要是为了掌握项目周边自然环境和社会环境的构成情况，有时也综合运用到问卷法、访谈法、座谈会法中。

使用观察法前要明确观察调查的目的和做好准备，对项目所在地的区域环境有所了解，观察时要做好观察记录，尤其是重要敏感点要做好拍照、摄影记录。

　　要带着问题去现场仔细踏勘观察，包括项目选址地及其周边的自然和社会环境

　　（5）实验法

　　结合项目方案，设定一定的条件或情境，分析外界反应，从而判定该项目对周边环境是否产生影响的一种方法。

　　例如模拟推演、局部试点等。

　　风险调查——方法

调查分类

调查方法

前置性文件资料采集

个案访谈法、文献法

合法性文献资料采集

文献法

社会环境调查

利益相关者态度

访谈法（个案/座谈、暗访）、问卷法、文献法

当地社会组织态度

访谈法（个案/研讨会）、观察法、文献法

当地自然条件

观察法、文献法

当地社会条件

访谈法（个案/典型）、观察法、问卷法、文献法

时机条件

访谈法（个案）、文献法

同类和类似事件调查

访谈法（个案）、文献法

　　5.风险调查结果的表达

　　●需要重点表达清楚的内容

　　分析、评估的范围，即主要利益相关者所涉及的范围

　　项目建设的具体方案，包括规划选址用地范围、建筑面积与建筑高度、基坑深度及开挖边线、每一层建筑的功能设置、交通出入口等

　　项目选址及其周边的自然与社会环境，包括道路、建筑、水系，土地房屋征收，人员结构等

　　利益相关者的意见和诉求，包括规划、环评公众参与提出的意见和诉求，历史社会矛盾等

　　尽可能用各种图、表、照片等直观的方法表达

小结：

风险调查

　　（五）风险识别

　　风险识别的含义

　　发现、列举和描述风险因素的过程。

　　风险识别的过程

　　在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风险因素。

　　风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表（清单）。

　　一般项目可根据实际，参考《风险因素对照表》，运用对照表法，识别项目特征风险因素。

　　核对表法，8个方面52条

　　投资项目风险识别核对表

　　项目风险因素识别汇总表8大类52条

序号

风险类型

条款数（项）

1

政策规划和审批程序

5

2

土地房屋征收补偿

10

3

技术经济

3

4

生态环境影响

12

5

项目管理

5

6

经济社会影响

10

7

安全卫生

3

8

与社会互适性

4

总计

52

　　风险因素识别对照表（供参考）

类型

序号

风险因素

参考评价指标

是否为该项目特征风险因素

政策规划和审批程序

1

立项、审批程序

项目立项、审批的合法合规性

2

产业政策、发展规划

项目与产业政策、总体规划、专项规划之间的关系等

3

规划选线（选址）

项目与地区发展规划的符合性、与地块性质的符合性、周边敏感目标（住宅、医院、学校、幼儿园、养老院、大型居住区、水源地、生态保护区、宗教场所等）与项目的位置关系和距离等

4

规划设计参数（设计规范）

容积率、绿地率、建筑限高、建筑退界、与相邻建筑形态及功能上的协调性等

5

立项过程中公众参与

规划、环评审批过程中的公示及诉求、负面反馈意见等

土地房屋征收补偿

6

土地房屋征收征用范围

项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收征用范围与工程用地需求之间、与当地土地利用规划的关系等

否

7

土地房屋征收征用补偿资金

资金来源、数量、落实情况

否

8

被征地农民就业及生活

农民社会、医疗保障方案和可落实情况，技能培训和就业计划等

否

9

安置房源数量和质量

安置房建设用地指标，总房源比率、本区域房源比率、期房/现房比率、房源现状及规划配套水平（交通和生活、就医、就学、就业等配套状况等），安置居民与当地居民的融合度等

否

10

土地房屋征收征用补偿标准

实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准比较关系（过高或过低均为欠合理）

否

11

土地房屋征收补偿程序和方案

是否按照国家和当地法规规定的程序开展土地房屋征收补偿工作；补偿方案是否征求公众意见等

否

12

拆除过程

文明拆除方案的制定和拆除过程的监管，拆房单位既往表现和产生的影响等

是

13

特殊土地和建筑物的征收征用

涉及基本农田征收征用、军事用地、宗教用地等征收征用是否与相关政策的衔接等

否

14

管线搬迁及绿化迁移方案

管线搬迁方案和绿化迁移方案的合理性等

否

15

对当地的其他补偿

对施工损坏建（构）筑物的补偿方案，对因项目实施受到各类生活环境影响人群的补偿方案等

是

技术经济

16

工程方案

此风险因素一般将伴随工程安全、环境影响方面的风险因素同时发生，可依具体项目展开分析（如，易燃易爆项目应考虑安全距离内外可能造成破坏影响；在技术方案中执行的安全、环保标准低，与群众的接受能力不一致等等）

否

17

隧道及地下建筑工程的施工可能引起地面沉降的影响

隧道及地下建筑工程基本情况，地质条件类似案例调查，实施单位资质和经验，明挖、暗挖及明暗结合开挖和围护方案是否充分及专项评审意见，第三方检测方案。

隧道及地下建筑工程引起地面沉降，导致对周边建筑物、构筑物、道路及地下管线损失等

是

18

资金筹措和保障

资金筹措方案的可行性，资金保障措施是否充分

否

生态环境影响

19

大气污染物排放

厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段

是

20

水体污染物排放

是

21

噪声和振动影响

是

22

电磁辐射、放射线影响

否

23

土壤污染

重金属及有毒有害有机化合物的富集和迁移等

否

24

固体废弃物及其二次污染（垃圾臭气、渗沥液等）

固体废弃物能否纳入环卫收运体系、保证日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固体废弃物（如医疗废弃物）能否做到有资质收运单位规范处置等

是

25

日照、采光影响

与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等

否

26

通风、热辐射影响

热源及能量与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系，通风量、热辐射变化量、变化率等

否

27

光污染

包括玻璃幕墙光反射污染和夜间市政、景观灯、广告灯、车灯等光污染影响的物理范围和时间范围，灯光设置合理规范性等

是

28

公共开放活动空间、绿地、水系、生态环境和景观

公共活动空间质和量的变化、公共绿地质和量的变化，水系的变化，生态环境的变化，城市景观的变化等

否

29

水土流失

地形、植被、土壤结构可能发生的变化，弃土弃渣可能造成的影响，是否有水土保持方案等

否

30

其他影响

如文物、古木、墓地以及生物多样性破坏

否

项目管理

31

项目“五制”建设

法人负责制、资本金制、招投标制、监理制和合同管理制等

否

32

项目单位六项管理制度

审批或核准管理、设计管理、概预算管理、施工管理、合同管理、劳务管理等

否

33

施工方案

施工技术方案（如高噪声、大扬程、连续施工、夜间施工等），施工措施与相邻项目建设时序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、高考等）的关系，施工周期安排是否干扰周边居民生活、单位生产等

是

34

文明施工和质量安全管理

违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等

是

35

社会稳定风险管理体系

项目单位和当地政府是否就项目进行充分沟通，是否对社会稳定风险有充分认识并做到各司其职，是否建立社会稳定风险管理责任制和联动机制，是否制定相应的应急处置预案等

否

经济社会影响

36

文化、生活习惯

地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质等方面的改变，可能引起群众的不适

否

37

宗教、习俗

可能与项目所在地群众的宗教信仰和风俗习惯有冲突

否

38

对周边土地、房屋价值的影响

土地价值变化量和变化率、房屋价值变化量和变化率等

否

39

就业影响

项目建设、运行对周边居民总体就业率影响和特定人群就业率影响等

否

40

收入影响

项目建设、运行引起当地群众、相关利益者收入水平变化量和变化率，以及收入不均匀程度变化等

否

41

相关生活价格

项目建设、运行引起当地基本生活价格（水、电、燃气、公交、粮食、蔬菜、肉类等）的提高等

否

42

对公共配套设施的影响

对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等

否

43

流动人口管理

施工期流动人口变化、运行期流动人口变化管理的影响等

是

44

商业经营影响

施工期、运行期对商业经营状况的影响

否

45

对周边交通的影响

施工方案对周边人群出行交通的考虑（临时便道的设置，临时停车场地安排，临时公交站点的布置等），运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流量与周边路网的匹配度，项目出入口设置对周边人群的影响等

是

安全卫生

46

施工安全、卫生与职业健康

土方车和其他运输车辆的管理，施工和运行存在的危险、有害因素及安全管理制度，卫生与职业健康管理，应急处置机制等

是

47

火灾、洪涝灾害

项目实施导致火灾、洪涝等灾害发生的概率，是否有防火预案、防洪除涝预案和水土保持方案等

否

48

社会治安和公共安全

施工队伍规模、管理模式，运行期项目使用人分析（使用人来源、数量、流动性、文化素质、年龄分布等）

是

与社会互适性

49

社会对拟建项目的包容性及其相互适应性

与拟建项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度，包括项目所在地基层政府、社会组织、企事业单位和群众对项目建设实施的认可度（社情民意支持率）和包容度，拟建项目的建设实施和运行发展与所在地区的社会、文化等环境及其发展能否相互适应等

是

50

媒体舆论导向及其影响

拟建项目是否获得媒体支持，是否协调安排有权威力、公信力的媒体公示项目建设信息、进行正面引导，是否受到媒体的关注及舆论导向性的信息

否

51

历史上遗留的社会矛盾

拟建项目建设所在地区历史上类似项目建设曾经引发的社会稳定风险、历史上遗留的社会矛盾

否

52

项目建设敏感时点

拟建项目建设的主要节点与重要时期（党和国家及地区重要节日、庆典、会议、活动等）之间关系

是

　　风险因素识别对照表（供参考）

　　注：

1.如果该项目规划、土地、环评等已完成社会稳定风险专项评估的，其结论可以直接引用；

　　2.表中所列各风险因素及其评价指标仅供参考，可根据项目的实际情况进行甄别选用。

　　3.各地可以根据当地的实际情况和投资项目类型，编制符合当地实际的投资项目风险因素识别表。

　　风险因素识别的要点与难点

　　1.识别出所有风险因素。

在风险调查的基础上，根据项目的特点，通过核对识别表和对个性化问题的把握，把可能引发社会稳定风险的所有因素全部识别出来；

　　2.归纳成7个左右能体现项目个性化特征的主要风险因素。

将识别出来的所有风险因素进行分析梳理，归纳成7个左右（5~10个）的主要风险因素，关键是归纳形成的主要风险因素能够体现出该项目的个性化特征。

　　风险因素识别表

序号

发生阶段

风险因素

1

前期阶段

规划公示公众参与过程引发的风险

2

拟建建筑在日照等方面影响引发的风险

3

施工阶段

基地现状建筑物拆除引发的风险

4

工程基础施工影响引发的风险

5

施工期环境影响引发的风险

6

运行阶段

运行期环境影响引发的风险

　　小结：

风险识别

　　重点阐述：

在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质量安全和社会治安、媒体舆论导向等方面重点分析查找到的各风险因素。

　　关键：

归纳成7个左右（5~10个）主要风险因素，既能囊括所有的风险因素，又能体现项目的个性化特点。

　　（六）风险分析（估计） 

　　●风险分析（估计）的含义

　　系统地运用相关信息来确认风险的来源，并对各主要因素风险的风险程度进行估计。

　　通过采用定性与定量相结合的方法，对每个主要风险因素的风险程度进行分析、预测和估计，层层剖析引发风险的直接和间接原因，预测和估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，估计发生的概率，分析影响程度（后果），判断发生的时间、形式、风险程度。

　　●风险分析（估计）时要注意

　　要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其他特性

　　还要考虑现有的管理措施及其效果和效率。

　　一般项目可根据识别的主要风险因素和分析估计的风险发生概率、影响程度和风险程度，编制拟建项目主要风险因素及其风险程度汇总表。

　　风险分析（估计）的方法

　　风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合方法，逐一对风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度。

　　定性的、半定量的、定量的，或以上方法的组合

　　一般情况下，首先采用定性分析，初步了解风险程度和揭示主要风险，适当时进行更具体和定量的风险分析

　　选取的维度通常包括：

可能产生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、表现形式、发生概率、影响程度等特性。

　　根据对风险发生概率和影响程度估计的结果，估计主要风险因素的风险程度，并进行风险程度的排序。

风险概率－影响矩阵

　　●风险概率：

指该风险因素引发成社会稳定风险事件的可能性。

　　风险概率估计通常采用主观概率方法，主观概率估计是基于评估者、专家的经验和知识或类似事件的比较推断风险概率。

　　●影响程度：

指该风险因素引发成社会稳定风险事件后社会造成负面影响的程度，与风险事件发生和持续的时间、发生的地点、参与的人数规模以及发生的风险事件形式等内容相关。

　　风险概率等级表（供参考）

概率等级

参考依据

表示

很高

几乎确定（约80%--100%）

S

较高

很有可能发生（约60%--80%）

H

中等

有可能发生（约40%--60%）

M

较低

发生的可能性很小（约20%--40%）

L

很低

发生的可能性很小，几乎不可能（约0%--20%）

N

影响程度等级

参考依据

表示

很高

关系到相关群体的基本权利、重大利益；风险影响的规模大，涉及人数众多；影响时间长；可能引起严重风险事件，造成极大负面影响

S

较高

关系到相关群体的重要权利和利益；风险影响规模较大，涉及人数较多，影响时间较长；可能引发较大风险事件，造成较大负面影响

H

中等

对相关群体合法权益构成不利影响；风险影响规模中等，涉及一定数量人群；可能引发一般风险事件，在当地造成一定负面影响

M

较低

风险影响规模较小，涉及人数较少，影响时间较短；可能零星引发一般风险事件，局部范围造成不利负面影响。

L

很低

风险影响规模有限，涉及个别利益相关者，可能发生个别矛盾，影响短时间可以消除

N

　　●估计单因素风险因素引发风险的概率时需要考虑：

　　现有的方案、措施

　　该风险因素可能涉及的利益群体及其维权意识，包括：

是否有特殊人物、自然领袖，是否存在历史矛盾、是否已经提出诉求等

　　周边其它项目及类似项目引发社会矛盾的情况等

　　●估计影响程度时需要考虑：

　　该风险因素可能涉及的利益群体的人数及其特征，包括是否具有同质性，可能参与的人数

　　项目的敏感性及社会、媒体的关注程度

　　可能引发的风险事件（群体性、个体极端事件）等

　　主要风险因素及其风险程度汇总表

发生阶段

序号

风险因素

重要风险点

风险概率

影响程度

风险程度

前期

1

规划公示公众参与过程引发的风险

搬迁欲望强烈；地下车库出入口设置的影响；施工对房屋建筑质量影响；运行期噪声等影响

较高

中等

较大

2

拟建建筑在日照等方面影响引发的风险

日照、通风等方面的实际和潜在影响

较高

中等

较大

施工期

3

基地现状建筑物拆除引发的风险

振动、扬尘影响

中等

中等

一般

4

工程基础施工影响引发的风险

振动影响；基坑开挖和维护影响

中等

严重

较大

5

施工期环境影响引发的风险

噪声、夜间施工灯光扬尘、施工安全影响及对交通出行影响

较高

中等

较大

运行期

6

运行期环境影响引发的风险

噪声、废气、固体废弃物影响和光污染

中等

中等

一般

　　小结：

风险估计

　　重点阐述：

　　运用定性与定量相结合，以定性为主、定量为辅的方法，对每个主要风险因素可能引发的风险及其概率、影响程度和风险程度进行分析、预测和估计

　　并形成汇总表，用定性的方式进行描述。

　　（七）风险评价

　　●风险评价（确定项目整体风险等级、研究提出防范化解措施）的含义

　　将估计后的风险与给定的风险准则（风险评判标准）进行对比，来决定项目整体