律师尽职调查中涉及重大合同的审核要点Word格式文档下载.doc
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合同目的
1
合同目的是否正当合法
2
合同目的是否能否够实现
合同形式
合同形式是否符合法律规定
合同与公司经营范围、经营资质、财务文件反映的情况是否可互相印证
3
合同的文字是否规范、合同条款是否完备
合同主体(法人)
是否拥有《企业法人营业执照》
《企业法人营业执照》是否合法、有效,包括是否经过年检
《企业法人营业执照》中的经营范围、经营方式是否与合同相适应
4
对于某些限制经营、特许经营等特别行业,是否有相应的经营许可
5
法律是否对标的物有经营上的限制、是否可以合法流通
合同主体(非法人)
是否按规定登记并取得营业执照
合同主体(外方当事人)
该企业或组织是否合法存在
法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍以及企业或组织注册地
企业是有限公司还是无限公司,是否具备法人条件
合同主体(自然人)
是否具有相应的民事行为能力
合同主体(保证人)
保证人必须具有民事行为能力
必须具有代为清偿主债务的能力
不属于法律禁止作为保证人情形
合同主体(订立合同代理人)
代理人的代理身份和代理资格即是否有被代理人签发的授权委托书
代理行为是否超越了授权范围
代理权是否超出了代理权限
合同内容(合法性)
合同的内容是否损害社会公共利益
合同的内容是否违反法律、行政法规的强制性规定
合同名称是否与合同的性质相符,是否会引起对合同性质的误解
合同所用术语的涵义是否与相关法条、司法解释、技术规范等完全相符
引用的法规或技术规范是否仍旧有效、是否有效的最新版本
6
合同的标的是否合法
合同内容(适用性)
有无针对交易特有风险而设立的实用性条款
审查有无根据违约特点而设立的实用性条款
有无根据标的特性而设立的实用性条款
有无根据交易对象的特点而设立的实用性条款;
有无提高争议管辖地点实用性的条款
合同内容(权利义务)
条款间的配合是否良好,即是否有冲突及衔接不良
表述的内涵外延是否得当,以及是否有没有实际法律意义的条款
推理中的假设是否已经穷尽所有可能、没有遗漏
权利义务、违约是否有可识别性,即可以通过简单判断得出结论
附件能否将正文中的权利义务补充明确
合同订立程序
审查合同订立过程中是否存在《合同法》规定的导致合同无效、可变更或可撤销的情形
审查合同是否需要经过有关机关批准或登记或备案,如果有关法律、法规规定需要履行上述手续的,应审查是否履行了上述手续
如合同中约定经公证合同方能生效,应审查合同是否经公证机关公证
如果合同附有生效期限,应审查期限是否届至
如果合同约定第三人为保证人的,应审查是否有保证人的签字或盖章,采取抵押方式担保的,如法律规定或合同要求必须办理抵押物登记的,应审查是否办理了登记手续;
采取质押方式担保的,应按合同中约定的质物交付时间,审查当事人是否履行了质物交付的约定
审查合同双方当事人是否在合同上签字或盖章;
签名或印章上的企业名称是否和当事人姓名或者名称一致;
签字人是否是企业法定代表人或其授权代表;
签字盖章的方式是否符合法律规定或合同的约定等等
合同管理制度
公司合同管理部门是否明确、人员岗位职责是否清晰
合同的审核、签订流程是否严谨,有无漏洞
合同专用章及公章的使用制度是否建立,有无漏洞
合同的变更与解除及合同履约制度是否建立,有无漏洞
合同的纠纷处理机制是否完善,有无漏洞
合同的台账登记、档案管理制度是否完善
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