1中级西方经济学课程列出的重点问题文档格式.docx
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外部性促进增长的具体机制是什么?
内生增长模型是基于对新古典生产函数修改上提出的。
在新古典增长理论中,以资本积累为核心,以资本积累机制的递减规律为基本假设,核心是新古典生产函数和资本积累方程,基本结论是源于新古典生产函数的资本收益递减规律导致资本积累动力的逐渐消减;
除非存在外生的人口增长或技术进步,经济不可能实现持续增长;
政策水平只有水平效应、没有增长。
在新古典模型中有效劳动的增长率是外生给定的。
因此,新古典模型并没有对这种差异做出任何经济解释,总之,新古典增长理论里,外生的技术进步远远不能揭示经济增长的内在机制。
“内生”增长理论要把传统经济增长模型中视为外生给定的生产率内生化,以专门的模型内生化的说明生产率提高的速度如何决定。
新增长理论研究在模型中引入新的假设前提,即生产率本身的“生产函数”,这里的生产率,就是索罗的新古典模型生产函数中的那个著名的自变量A,这个生产函数对资本和劳动这两个自变量本身是一次齐次的,索罗将这个生产率变量称为“技术”。
但在新增长理论模型中的研究中,生产率以代表技术水平A和人力资本H。
按照索罗的新古典经济增长模型,稳态经济增长率的组成:
等于人口的增长率,取决于技术进步的速度。
但在新古典经济增长模型中,这种生产率的变化却是完全外生给定的。
新古典增长模型的最主要问题在于,其增长过程缺乏一个明晰的动力源泉,因此,增长只能外在于整个经济体系,要将长期增长模型化,就只有引入外生技术变化。
而这一点对于坚持一般均衡的经济学家是无法接受的,因为一般均衡理论证明了竞争均衡时一种帕累托最优,竞争均衡也能保证社会经济的持续增长,但是新古典增长模型却无法证明。
学术界已经认识到,长期经济增长的决定机制是至关重要的,其重要性远甚于经济周期的机理或货币和财政政策的逆周期效应,索罗模型为典型代表的新古典增长模型之所以走向停滞,是因为没能把全要素生产率内生化。
罗默建立了将技术进步内生化的增长模型,开创了新的增长理论的研究。
卢卡斯以人力资本内生化的方式将经济增长模型中的生产率内生化。
新一代增长模型的最重要特征是重新解释原来被假定为外生的因素与增长之间的内在联系,从而使之内生化。
内生增长理论将增长源泉多样化,使之包括:
来自于研究和开发的特定活动的科学技术知识;
干中学或教育投资而产生的员工的竞争力积累;
来自于企业之间的互补性或干中学的外在性所产生的投资的不变报酬;
公共机构。
内生增长理论强调非完全或外在性,为经济政策的必要性提供了理论基础。
要解决新古典模型存在的问题,使生产率的变动内在化,就必须为代表生产率的变量设计出相应的生产函数:
第一种方法,假定知识是无意识的产品,如干中学模型,从本质上看,知识的产生内在于生产过程,当事人的行为影响了知识的生产和积累;
第二种方法,是假定知识生产过程中同时存在外部性与非竞争性,知识在用于研究与开发的过程中具有完全的外部性,而知识在用于产品生产过程中时具有完全的排他性,在这里,外部性保证了持续增长,而排他性则保证了知识能够作为一种经济物品生产,因此,知识的生产完全是内生的,因而增长是内生的。
考虑到将生产率自变量解释为技术水平和人力资本,可将内生化生产率变动的经济增长理论模型研究分为:
以不同的技术进步内生化模型来内生的说明生产率的增进,从而内生的说明生产率的增进;
将人们掌握的技术的增进归纳为人均人力资本的增加,从而建立起人力资本的生产函数,以建立人力资本形成内生化模型来内生的说明生产率的增加。
在前者,将技术进步视为某些生产和投资行为的副产品;
后者将技术进步视为专门的研究和开发活动的结果,以研究和开发部门的生产活动来解释技术进步。
罗默将生产率的增加视为某些投入增加带来的外部效应,据此建立了将技术进步内生化的增长模型,由此将投入增加的规模效应与生产率的上升直接统一起来。
第一代内生增长模型关注的是如何在引入知识的过程中保证长期均衡的存在,这些模型主要是利用知识的外部性以及由此而带来的规模报酬,建立均衡与长期增长自洽的增长模型。
新增长理论将生产率的变动内生化的第二条道路是,通过设立研究和开发技术的专门的生产函数,在经济增长模型中内生化技术水平的变动,以此来说明生产率的变化。
技术变化为持续的资本积累提供了激励,而资本积累和技术进步又解释了每劳动人时产出增加的绝大部分,罗默认为,技术的进步大部分来自于有意识的行动,而这种有意识的行动是又对市场的刺激做出反应的人们所采取的。
新熊彼特方法是内生增长理论研究技术进步的一个重要方法。
这种方法主要有如下特点:
技术进步的主要来源是创新;
将新产品等引入到经济中的是自利的企业的行为,预期获得创新成功后的垄断租;
垄断租是持续消散的,因为创新会因新的创新的出现而过时,这就是熊彼特的创造性破坏。
新古典增长理论讲技术进步视为外生的,采取的是不可知论者的立场,并经常使用残差来表示技术进步,技术之间没有相互关系。
罗默认为知识是由追求垄断租的当事人的利润最大化行为产生的,认为知识的外部性主要是对新知识的整的外部性,熊彼特对此进行了修正。
认为内生增长理论中的创新的关键在于,既要正确区分人力资本与技术,又要区分劳动力与物质资本。
在熊彼特方法中,人力资本与技术的区别在于,新知识具有使原有知识过时的特征;
劳动力与物质资本的额区别在于,劳动力能够通过运用知识而改变其不可无限积累的性质。
熊彼特增长理论的关键在于描绘了经济发展过程总的达尔文式的生存斗争,熊彼特增长的关键是技术进步,这一过程并不是线性的,而是一个社会过程。
熊彼特主义的模型论证了,只有外部效应为正是才存在罗默模型强调的跨时溢出效应和占有效应,而负的外部效应有商业偷窃效应和垄断扭曲效应。
前者使均衡增长率小于最优增长率,后者使均衡增长率大于最优增长率,其最终结果取决于四者作用的综合,模型指出,经济政策的目标是寻求合理增长率。
熊彼特模型的关键是体现了创造性破坏的思想,这种思想的引入使增长不再是一个线性过程,而是一个存在起伏的过程,从根本上改变了研究增长的思路。
从政策含义上看,创造性破坏思想的引进,使得:
一方面,新知识对于知识的生产有着正的外部性;
另一方面,新的只是对于原有的知识是一种替代,降低了收益,是一种负的外部性。
将生产率的变动内生化的第三条道路是,设立人力资本积累的生产函数以在经济增长模型中内生化人力资本存量的变动,以此来说明生产率的变化。
卢卡斯建模的最大特点是为人力资本的产生和积累设立了专门的生产函数。
卢卡斯模型中的人力资本投资,尤其是人力资本的外部效应,使生产具有递增收益,而正是这种源于人力资本外部效应的递增收益使人力资本成为增长的发动机。
卢卡斯区别了人力资本的两种效应:
内部效应和外部效应。
人力资本的外部效应会从一个人扩散到另一个人身上,因而会对所有生产要素的生产率都有贡献,进而使产出生产具有递增收益,正是这种源于人力资本外部效应的递增收益,使人力资本成为增长的发动机。
卢卡斯提出一个不同商品具有不同学习率的两商品模型,模型中,人力资本积累的全部方式就是干中学,产出增长的决定性因素是生产某一种商品所需的特殊的或专业化的人力资本;
该模型预见了不变的内生决定的实际增长率,爱均衡条件下,生产方式由比较优势决定,各国不断强化初始取得的比较优势,这样产出增长率在各国就有广泛的差异。
问题一:
主流经济学对经济自由与政治自由之间关系持有什么观点?
答:
经济自由思想来源于斯密,但米尔顿·
弗里德曼的《资本主义与自由》才是经济自由主义的圣经。
主流经济学的基本信念就是对市场制度的推崇、经济自由主义和个人主义三者的某种综合。
一、经济自由的基本内容
斯密在《国富论》中指出:
“每个人在不违反正义的法律时,都应该听任其完全自由,让他以自己的方式追求自己的利益,以其劳动和资本与他人竞争。
”
米尔顿·
弗里德曼在《自由选择》将经济自由概括为:
“
1、按照我们自己对价值的理解自由地使用我们自由资源的权利
2、自由选择如何使用个人收入的权利
3、拥有财产的自由,每个人都可以按照认为合适的方式使用、出售其财产的权利。
这个观点就是说:
在无暴力和强迫的情况下,个人按照对价值的理解来使用其所拥有的资源。
另一方面,财产私有制是个人拥有其他自由的基础。
肯定个人经济自由实际上就隐含着对市场经济的赞美,也就是说,市场经济能够带来效率,可以达到经济均衡,即帕累托最优。
主流经济学认为市场制度不仅会带来效率,也会带来自由,因为市场不仅是资源配置的方式,还构成了人的性格及社会道德的基础,同时,它还塑造着我们的文化和一种界限分明的权力结构。
主流经济学对此的观点是:
市场制度除了带来经济自由,还能带来其他的自由。
在市场与政府中,他们宁愿选择市场,而不是政府;
市场制度在塑造人的行为方式方面有着巨大的影响,这与人类生活的某些基本道德准则是一致的。
这里的原因是:
1、经济自由是个人基本自由的组成部分:
如果仅仅是经济自由,那么他只是工具性的。
但事实上,它本身就是自由的一部分。
2、经济自由不仅是选择的自由,也意味着必须承担自由选择的结果和责任:
人之所以为人,是因为人在某种情况下可以超越偶然性的自由,如果人可以分享成功,那么他也必须承担失败的结果。
3、人是不完善的动物,其职责范围仅仅局限于所能了解和判断的范围。
哈耶克在《市场经济与道德理念》中说到:
自由市场制度不能带来理想的社会,但能带来争取自由的生活方式。
二、自由市场是政治自由和公民自由的良好保护者
市场制度的合理性已经被历史所证明了,自由必须通过自由市场制度来实现。
弗里德曼在《资本主义与自由》中阐述了这一观点,其理由是:
1、自由市场可以通过提供每个人分散化的选择机会来保护个人权利的完整性。
托洛茨基对此还提出了:
在政府控制所有生产资料的社会中,不劳者不得食,将会被不服从者不得食所取代。
2、市场制度所需强制力的集中程度最小,因而对宪法所规定的个人权利的威胁最小。
Lipset假说:
经济发展能够促进民主化进程,能够培养出民主所需的条件。
具体来说,经济发展必然产生中产阶级,他们也会逐渐拥有个人权利意识,从而组成一些非政府机构来保护其个人权利。
于是,自由市场必然会产生以中产阶级为核心的利益集团,他们能够给政府施加压力,从而使政府变得开明。
这就说明了:
自由市场制度是政治自由和公民自由最好的保护层,但自由市场制度并不必然导致政治自由和公民自由。
自由市场制度在多大程度上促进政治自由,取决于宪法和法律。
这表现在:
市场不是自由的充要条件,它还需要一整套相关的制度,经济学家强调的是法治下的自由。
这就是说,市场制度需要与相应的政治制度相结合才能真正带来自由。
另一方面,奥肯《效率与平等》中提出的:
金钱屡屡侵犯自由;
市场势力会损害自由市场制度。
事实上,市场制度本身没有强制力,现实中人们会发现,个人的自由度往往预期财富拥有量成正比。
问题二:
“意外供给函数”是如何解释AS曲线的?
AS曲线描述的是价格与产量的关系,是基于工资、价格、就业和产量之间的联系而确立的,对于它的描述分为:
一、向上倾斜的AS曲线
古典模型中的AS曲线是一条垂直直线,表明:
在长期内AD的上升只会使得价格上升,而产出水平不会改变。
但是,在凯恩斯模型中的AS曲线被描述为一条水平直线,被视为极为短期的AS曲线,表明:
当假设经济处在非充分就业的均衡状态时,劳动力市场存在大量非自愿失业,即有大量的闲置资源,那么当AD增加,会导致产出水平提高却不会使得价格上升。
AS曲线由极短期的水平状态到长期的垂直状态之间应当存在一段过渡转换时期,即AS曲线应当存在一个向上倾斜的阶段,即短期内,总供给曲线的斜率为正。
对这一段向上倾斜的短期AS曲线的解释包括:
凯恩斯名义工资刚性模型、弗里德曼的“工人误识”模型、卢卡斯的“意味供给函数”模型、新凯恩斯主义的价格粘性模型。
如果按照是否假设“价格和工资的变化在短期内能够使得市场处于出清状态”,那么这四个模型可以分为两类:
工人误识模型和意外供给函数模型作出了这个假设,其他的则没有。
二、工人误识模型
弗里德曼不接受名义工资刚性的假设,认为这个假设否定了劳动市场是竞争性市场。
他假设:
在价格稳定了一定时期以后,总需求出现扩大,会推动物价水平和工资的上涨,但工资的上涨率会慢于通货膨胀率。
这就是说,当名义工资由于一般物价水平上涨而提高时,工人会错误的认为他们的实际工资已经提高,从而愿意增加工作时间,从而增加了劳动供给。
而雇主看到其产品价格上升,且意识到:
只有名义工资提高幅度小于价格上涨幅度,便是有利可图。
因此,企业会扩大劳动需求以获得更高的产量。
直到工人意识到:
更高的名义工资是更高的价格水平所导致之前,名义工资的增加将会伴随更高的产量和更少的失业。
这种情况只有在工人存在货币幻觉的情况下,才会发生。
只要出现未预期到的通货膨胀,工人就会提供错误的供给,这就形成了向上倾斜的AS曲线。
这个模型实际上意味着劳资双方的信息不对称:
工人会有货币幻觉,而雇主则不会受到影响。
三、意外供给函数模型
这个模型也假设价格和工资的变化能够在短期内使市场出清。
而且它是从“工人误识”模型中发展出来的,是对货币主义的修正和调整。
它与工人误识模型的区别在于:
1、它不依赖于工人与雇主之间的信息不对称性,它认为工人与雇主都会产生预期误差,将一般价格水平的上涨当成相对价格的变化,致使厂商扩大供给量,工人扩大劳动供给,从而使得产出水平和就业量高于自然水平。
但这一行为很快会得到纠正。
2、弗里德曼认为工人的预期是“适应性预期”,由这种预期产生的行为会发生系统性错误。
卢卡斯则认为:
行为者会充分利用其所获得的全部信息,并以一种正确的模型进行预测,且按照理性预期方式来调整自己的失误,从而避免系统性错误。
意味供给函数,是对总供给方程的重新解释。
理性预期学派将方程改写为:
这就是说,当实际的价格大于通货膨胀水平,存货就会下降,厂商就会扩大产量,直到非均衡消失。
这就意味着:
在现实生活中,P和P*会存在差异,但仅仅是误差而已,其出现是因为信息的不完美,而不是因为非理性预期,并且行为者会很快意识到错误而纠正。
因此,该模型认为:
如果存在向上倾斜的短期AS曲线,是由随机因素造成的,是意料之外的结果。
问题三:
发展模式是如何影响经济增长的?
卢卡斯在《积极发展机制》中指出:
“增长与发展是两个问题,对于积极增长的机制可以分为两类:
一是理解完善的增长模型,量化的因素包括资本K、劳动L和知识技术A等;
二是相对不完善的发展模型,就是将研究目光投向非经济的广泛领域,以寻求对各国之间收入巨大差距的更全面解释,即制度的因素,归因于经济上的外生因素。
我们知道,制度不是增长的源泉,增长的源泉仍然是K、L和A。
有关制度因素对增长影响的解释思路还没有标准化。
制度是间接影响经济增长的,制度本身并不是生产要素,但它是通过影响资本-产出比和劳动-产出比来实现。
具体来说,资本产出比不仅反映了技术状态,还反映了制度对经济增长的影响,以及反映了政府是法治还是人治,腐败程度和政策倾向等。
这些决定了增长的源泉能否得到充分积累和作用的发挥。
这里的核心问题就是:
制度建立的基本规制支配公众和私人的行为选择,从而影响资源配置效率。
制度分为有形制度和无形制度(文化),正式制度和非正式制度。
一、不同文化类型作用于市场经济制度会呈现不同的经济增长率
学者们认为体现文化对人们思维及行为方式影响的主要是:
社会资本、意识形态和企业家精神。
首先,所谓社会资本,就是体现社会成员为实现共同目标而进行自愿合作的能力。
Arrow将其称之为粘合剂。
福山在其《信任:
社会美德与创造经济繁荣》中将社会资本的核心部分定义为“信任程度”,即表现为忠诚、对他人福利的关心。
这是规模经济能有效实现的关键,因为规模经济的关键就是专业化分工。
为此,他将社会类型区分为低信任度社会和高信任度社会。
在企业层面,企业的效率是国家经济发展高低的一个重要因素,大规模的企业则都是具有很高的专业化管理程度和信任度。
其次,诺斯将意识形态定义为“人们对正规制度是否具有公正性和公平的态度和看法”。
好的意识形态能够减少“搭便车”现象。
另外,企业家精神的核心就是“谋利精神”,这些都是能够有效地促进经济增长。
二、有效率的产权制度能够带来经济的增长,无效率的则会导致经济衰退
诺斯在《经济史中的结构与变迁》中强调产权制度对经济增长的重要性,有效率的产权制度意味着:
一是产权结构合理;
二是产权受到保护的程度。
诺斯坚持认为:
除非现有的经济组织是有效率的,否则经济增长就不会简单发生。
这就是说,有效率的经济组织是经济组织的关键。
要保持经济组织的效率,就需要在制度上做出安排和确立产权。
概括来说,一种提供适当个人刺激的、有效的产权制度是促进经济增长的决定性因子。
关于制度变迁的诱因,诺斯认为是相对价格和偏好的变化。
相对价格的变化使得人们致力于变革制度的预期收益大于成本时,制度均衡才会被打破,从而产生制度变迁。
这种变迁一定是由从制度变迁中获得利益的行为主体来发动和实施的。
这里的变迁能否实现的关键就是:
预期收益和变迁成本。
制度变迁成本又取决于变迁主体能否形成有效的组织,这就需要具有变迁制度的技术、知识和学习能力,即制度创新能力。
综合起来说,国家、意识形态和制度变迁之间的关系十分密切。
国家决定产权结构,而经济增长有赖于明确的产权。
在技术和现有组织的制约下,产权的创新和行使代价极为昂贵。
因此,国家提供产权保护和制度安排方面的成本很低,从而维护经济增长。
三、政治权利和公民权利方面的制度安排能够影响经济增长
Lipset假说认为:
经济发展能够促进民主发展,经济的发展能够创造出民族需要的条件,如中产阶级、市民社会,逐渐摆脱政府相对控制,逐渐走向民主化。
而市场机制又能保证政治自由和民主。
反过来,政治体制又会反作用于经济的发展,即促进或阻碍。
福山认为:
在历史上,真正创造经济增长奇迹的,都是市场导向的权威主义政体。
熊彼特认为:
民主政体一般有很强的“再分配”倾向,会损害资本积累的速度。
而民主政体会形成“利益集团”,从而影响决策速度,而且各种博弈后的最终决策不会是最佳决策。
但是,权威主义的政体只是民主政治的过渡形式,它创造的经济增长是短期的,随着市场机制的不断成熟,权威精英掌控经济的能力将会下降,中产阶级的增加必然导致对民主的最终诉求。
四、民主和自由有助于促进经济增长
阿马尼亚森在《以自由看待发展》中认为:
发展是扩展人们享有真正自由的过程。
自由不仅是发展的首要目的,也是发展的主要手段。
经济不自由会助长社会的不自由,反过来,社会不自由以及政治不自由也会造成经济的不自由。
经济交易的自由往往是经济增长的强大动力。
这里的政治自由表现为言论民主和自由选举,这些能够促进经济保障;
而社会机会有利于经济参与。
表现为参与贸易和生产机会的经济条件,又能够帮助人们创造个人财富以及用于社会设施的公共资源。
问题四:
增长模型中,古典模型和内生增长模型核心差距在哪里?
宏观经济分析的主要目的就是:
解释产量、就业和价格水平的总量变动现象。
特征化事实代表着宏观经济现象的特征,它是指广泛的规律性,即从宏观时间序列数据中显示出来的规律现象,这些规律性已经由经济的时间序列统计特性确定了。
特征化事实对宏观经济的描述分为两个部分:
1、长期中,随着时间推移,经济将沿着一种稳固的GDP增长趋势运行。
这种趋势基本由技术进步、资本积累等供给方面的因素决定的;
2、在短期内,经济将沿着这种增长方式波动,这种波动既可能来自总需求冲击,也可能来自总供给冲击。
因此,宏观经济的特征化事实包括增长和波动两个部分,分别可以使用增长理论和经济周期模型来进行刻画。
一、关于增长的特征化事实的概括
卡尔多认为,经济增长的特征化事实可以归纳为:
1、人均产出持续增长,而且其增长率并没有呈现出向下的趋势;
2、人均物质资本持续增长,K/L的比率稳定提高;
3、资本回报率基本稳定;
4、物质资本产出比例基本稳定;
5、劳动和资本占国民收入的份额基本稳定;
6、人均产出的增长力在国家间的差异很大,这是因为资本回报率随着社会发展和人力资本重要性不断提高而呈现不断下降的趋势。
库兹涅茨将经济增长的特征化事实归纳为:
1、人均产量高增长与人口的高增长;
2、生产力的高增长;
3、经济结构的快速转变;
4、社会政治和意识形态的快速变化;
5、经济在国际上的扩张;
6、经济增长在国际间有限扩散。
二、关于波动的特征化事实的概括
关于波动现象有关的特征化事实的描述是围绕着经济周期现象展开的。
伯恩斯&
米切尔在《测量经济周期》中将经济周期定义为:
在主要由商业组织经济运行的国家中发现的总体经济活动的一种波动形式。
卢卡斯认为:
经济周期都是相似的,提出了宏观经济在时间序列基础上的“共变comovement”理论,并将波动的特征化事实概括为:
1、产量不断波动,并且呈现出明显的系统性;
2、就业变化是顺周期的;
3、实际工资也是顺周期的;
4、非耐用品的消费是顺周期的,但波动幅度小于产量波动幅度,且比产量波动超前;
5、耐用品的消费或投资也是顺周期的,但其波动比产量波动更为剧烈;
6、狭义货币与广义货币都是顺周期的,同时或优于产量变化;
7、价格水平是逆周期的,并且先行于产量周期;
8、利率是非周期的,利率变化是随机的。
三、内生增长模型
内生增长模型是基于对新古典生产函数的修改提出来的。
在新古典经济增长理论中,是以资本积累为核心,是以资本积累机制的递减律为基本假设,核心就是新古典生产函数和资本积累方程。
它的基本结论就是:
资本收益递减律导致资本积累动力逐渐削减。
除非存在外生的人口增长率和技术进步,经济不可能实现持续增长;
政府政策只有水平效应,没有增长效应。
在新古典模型中,有效劳动的增长率是外生给定的。
因此,新古典模型并没有对这种差异做出任何经济解释。
而且外生的技术进步远不能揭示经济增长的内在机制。
以保罗罗默为代表的新经济学,即内生增长理论,认为其中增长的决定性因素是内生于模型的,长期增长率由内生因素解释,因此得名内生增长理论:
1、AK模型
该模型直接放弃资本收益递减律,假定一个不变的外生储蓄率,而且只考虑固定的技术水平,则一个不存在递减报酬最简单的生产函数就是AK模型:
,其中A反映技术水平的参数,实际投资始终大于持平投资,人均资本存量不断上升。
2、卢卡斯人力资本模型
卢卡斯在《论经济发展的机制》中提出和比较了三个模型:
一是基于物质资本积累和技术进步的新古典增长模型;
二是通过教育积累人力资本的内
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