辽宁省下半年基金从业资格单利与复利试题.docx
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辽宁省下半年基金从业资格单利与复利试题
辽宁省2015年下半年基金从业资格:
单利与复利试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
2、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%
3、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
4、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值
5、下列基金公司,投资者应重点关注的有__。
A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司
6、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
7、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
8、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
9、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
10、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
11、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
12、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人
13、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
14、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
15、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
16、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费
17、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。
A.认购B.申购C.申请D.买卖
18、申请基金从业人员资格者,必须年满____周岁。
A:
18B:
19C:
20D:
21
19、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
20、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则
21、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.操作风格B.从业经验C.投资能力D.过往业绩
22、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
23、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
24、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
25、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A:
经济波动风险B:
政策风险C:
购买力风险D:
经营风险
26、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
27、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费B.基金管理费C.基金信息披露费D.基金发行费
28、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对____负责。
A:
董事会B:
监事会C:
股东会D:
总经理
29、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
30、基金是一种____投资工具。
A:
直接B:
间接C:
实业D:
债权
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况
32、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
33、基金的运作费用包括__。
A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费
34、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
35、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平B.有利于保证基金投资者的高收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.有利于提高证券市场的效率
36、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
37、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
38、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
39、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
40、下列关于期权交易的表述,正确的有__。
A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
41、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
42、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
43、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.邮寄服务
44、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
45、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
46、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
47、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
48、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
49、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
50、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率,即投资组合内部收益率。
A:
加权平均投资组合收益率B:
投资组合内部收益率C:
现实复利收益率D:
到期收益率
51、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETFB.LOFC.ETF联接基金D.分级基金
52、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
A:
1,1B:
2,1C:
2,2D:
1,2
53、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理
54、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A:
贝塔值B:
持股集中度C:
行业投资集中度D:
持股数量
55、基金管理公司制订内部控制制度,应该坚持的原则之一是____A:
内部制度高于法律B:
个人意志凌驾于公司制度C:
全面性D:
形式重于内容
56、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
57、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险
58、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范B.不以上市证券为基本投资方向C.是一种间接投资D.资产质量普遍不高
59、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
60、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
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