证券从业考试科目一点通.docx
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证券从业考试科目一点通.docx
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证券从业考试科目一点通
1、下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
2、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
3、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
4、期货交易所的职责包括( )。
A.提供期货交易的场所、设施和服务
B.设计期货合约、安排期货合约上市
C.组织、监督期货交易、结算和交割
D.制定和执行风险管理制度
5、证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
6、在证券自营业务中,不得( )。
A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B.以他人名义开立自营账户
C.使用非自营席位从事证券自营业务
D.超比例持仓或操纵市场
7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.简单
B.复杂
C.真实
D.准确
8、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
9、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
10、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
11、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
12、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。
A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
13、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
14、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
15、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
16、下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
17、( )应当对月度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
18、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
19、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
20、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人申请变更
B.法人申请变更
C.合伙企业申请变更
D.创业投资企业申请变更
21、财务与会计人员禁止从事( )。
A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.XX动用本单位的资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
22、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
23、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.简单
B.复杂
C.真实
D.准确
24、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
25、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.提供其他证券投资分析、预测或者建议
26、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
27、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C.未依法履行持续督导义务的
D.采取正当竞争手段进行竞争的
28、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
29、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
30、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有( )。
A.本人有效身份证明文件及复印件
B.单位介绍信或街道证明
C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D.住址证明
31、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括( )。
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
32、收购要约的期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
33、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.提供其他证券投资分析、预测或者建议
34、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
35、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
A.被实行特别处理和被暂停上市的A股
B.基金
C.债券
D.央行票据
36、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
37、证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
38、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
39、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
40、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
41、证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.执行期货保证金扣缴制度的措施
D.客户投诉的接待处理方式
42、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
43、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
44、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
45、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
46、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
47、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
48、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
49、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
50、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
51、基金监督机构包括( )。
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
52、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
53、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
54、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.资产配置策略
B.自营业务规模
C.可承受的风险限额
D.投资品种
55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
56、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
57、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
58、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
59、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
60、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
61、下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
62、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
63、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
64、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
65、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
66、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
67、证券市场的监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券投资者保护基金公司
C.证券登记结算公司
D.行业协会
68、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
69、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
70、公司合并的种类包括( )。
A.吸收合并
B.新设合并
C.派生合并
D.创设合并
71、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
72、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
73、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
74、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
75、下列选项中,属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
76、开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A.有效性
B.合法性
C.及时性
D.真实性
77、设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
78、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存在全权委托行为
79、隐匿或者故意销毁依法应保存的( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
80、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
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