反洗钱的培训和宣传真题精选.docx
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反洗钱的培训和宣传真题精选.docx
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反洗钱的培训和宣传真题精选
[多项选择题]
1、金融机构反洗钱培训的目的是:
()
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识,反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备的技能
参考答案:
A,C,D
[多项选择题]
2、反洗钱培训对象包括哪些人员?
()
A.新员工
B.一线人员
C.中高级管理人员
D.反洗钱岗位人员
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
3、反洗钱岗位人员包括()
A.反洗钱工作负责人
B.反洗钱合规官
C.反洗钱合规专员
D.反洗钱情报专员
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
4、反洗钱培训包括哪些内容()
A.基础知识
B.法律法规培训
C.业务操作
D.法律、财会等综合性知识培训
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
5、金融机构与反洗钱宣传试题:
下列说法正确的是()
A.为了保护金融机构良好的名誉,承担应有的社会责任,各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制定有针对性的宣传计划。
C.金融机构地区分支机构可直接执行总部的宣传计划,而不必自行制定宣传计划。
D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式。
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
6、关于反洗钱宣传说法正确的是()
A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B.宣传方式可灵活多样
C.对中高级领导层宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用金融机构内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
7、反洗钱培训对象包括哪些人员()
A.新员工
B.一线员工
C.中高级管理人员
D.反洗钱岗位人员
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
8、金融机构反洗钱培训的目的是()
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立反洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识。
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱必备的工作技能
参考答案:
A,C,D
[单项选择题]
9、以下说法错误的是:
()
A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关
B.宣传方式可灵活多样
C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传
参考答案:
A
[多项选择题]
10、关于金融机构反洗钱说法正确的是:
()
A.为了保护金融机构良好的名誉,承担应有的社会责任,各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制定有针对性的宣传计划。
C.金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划,而不必自行制定宣传计划。
D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种方式。
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
11、反洗钱岗位人员包括那些?
()
A.反洗钱工作负责人
B.反洗钱合规官
C.反洗钱合规专员
D.反洗钱情报专员
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
12、反洗钱培训包括哪些内容?
()
A.基础知识
B.法律法规培训
C.业务操作
D.法律、财会等综合性知识培训
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
13、关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是?
()
A.培训对象应包括高级管理层
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训
D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E.培训的对象是金融机构的全体人员
参考答案:
A,D,E
参考解析:
反洗钱是一项需要金融机构全员参与的工作,因此,反洗钱培训的对象也是金融机构的全体人员。
既包括金融机构董事会成员、高级管理层、中级管理层,也包括基层工作人员;既包括金融机构反洗钱岗位人员,也包括非反洗钱岗位人员。
具体来说,反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训。
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