证券投资基金真题精选.docx
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证券投资基金真题精选.docx
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证券投资基金真题精选
[单项选择题]
1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。
A.年度报告
B.半年报告
C.月度报告
D.季度报告
参考答案:
A
[单项选择题]
2、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
参考答案:
C
[单项选择题]
3、投资者在强趋势的市场中的最优策略为()。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.战术性策略
参考答案:
C
[单项选择题]
4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月,这是考核基金评价业务的禁止行为。
将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。
A.消极型股票投资策略
B.跟踪误差法
C.加强指数法
D.基本分析法
参考答案:
C[单项选择题]
5、契约型基金反映的是()。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
参考答案:
D
[单项选择题]
6、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用()的交易网络系统进行的认购.
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金管理人
D.商业银行
参考答案:
B
[单项选择题]
7、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
参考答案:
C
[单项选择题]
8、现代投资组合理论创立的年代是()。
A.20世纪40年代
B.20世纪50年代
C.20世纪60年代
D.20世纪70年代
参考答案:
B
[单项选择题]
9、基金在美国的称谓是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
参考答案:
A[单项选择题]
10、以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为()。
A.公募基金
B.私募基金
C.非上市基金
D.上市基金
参考答案:
B
[多项选择题]
11、根据组织形式的不同,投资基金可分为()。
A.封闭型基金
B.开放型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
参考答案:
C,D
[单项选择题]
12、最大程度分散了风险的基金是()。
A.离岸基金
B.在岸基金
C.国际基金
D.国家基金
参考答案:
C
[多项选择题]
13、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小,具体是()。
A.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费
B.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费
C.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费
D.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
参考答案:
B,C
[单项选择题]
14、中国目前条件下,每一投资基金单位为()。
A.100元
B.1元
C.0.1元
D.0.01元
E.10
元
参考答案:
B
[判断题]
15、证券投资基金既是一种投资制度,也是一种投资工具。
参考答案:
对
[单项选择题]
16、证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是()。
A.基金资产小于基金资本
B.基金资产等于基金资本
C.基金资产大于基金资本
D.二者关系不确定
参考答案:
C
[判断题]
17、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
参考答案:
对
[多项选择题]
18、封闭式基金的重要特征是()。
A.股权性
B.存款性
C.监督性
D.债权性
参考答案:
A,C,D
[判断题]
19、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
参考答案:
对
[多项选择题]
20、投资基金证券包括()。
A.货币市场投资基金证券
B.产业投资基金证券
C.创业投资基金证券
D.证券投资基金证券
参考答案:
A,B,C,D
[判断题]
21、根据我国相关基金法规的规定,各基金资产之间可以相互交易。
参考答案:
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[多项选择题]
22、从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于()。
A.同期银行存款利率
B.同期国债的利率
C.同期公司债券的利率
D.同期股市的平均收益率
参考答案:
A,B,C
[判断题]
23、契约型基金是依法注册的法人。
参考答案:
错
[单项选择题]
24、证券投资基金产生于()。
A.18世纪70年代
B.19世纪60年代
C.20世纪70年代
D.19世纪80年代
参考答案:
B
[单项选择题]
25、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是()。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.合伙投资关系
参考答案:
C
[单项选择题]
26、美国共同基金的独立董事是由()提名的。
A.基金发起人
B.基金董事会
C.基金管理人
D.独立董事
E.基金托管人
参考答案:
D
[单项选择题]
27、下列各项中,不是基会合同的当事人的是()。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
参考答案:
A
[单项选择题]
28、美国的个人退休财户(IRA),个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入,但不能超过()。
A.5000美元
B.10000美元
C.8000美元
D.20000美元
参考答案:
A
[单项选择题]
29、个别证券特有的风险是()。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
参考答案:
C
[单项选择题]
30、香港的投资基金主要以()为主。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场
D.衍生工具基金
E.国债基金
参考答案:
A[单项选择题]
31、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到()人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
参考答案:
B
[单项选择题]
32、中国台湾的投资基金主要以()为主。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场
D.衍生工具基金
E.国债基金
参考答案:
B
[单项选择题]
33、根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
参考答案:
C
[多项选择题]
34、1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有()。
A.
《证券法》
B.
《证券交易法》
C.
《投资公司法》
D.
《投资顾问法》
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
35、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是()。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
参考答案:
A
[多项选择题]
36、在英国,投资信托基金是()。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
参考答案:
A,D
[单项选择题]
37、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
参考答案:
A
[多项选择题]
38、除了单位信托和互惠基金之外,香港的集合投资计划还包括()。
A.投资联结保险计划
B.集合性退休基金
C.移民投资计划
D.强制性公积金计划
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
39、增发新股的资金清算属于()。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
参考答案:
C
[多项选择题]
40、下面()是我国1997年前的投资基金的特点。
A.组织形式多样化
B.规模小
C.投资范围广泛
D.基金发起要人范围广泛
E.收益水平相差不大
参考答案:
B,C,D
[单项选择题]
41、基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
参考答案:
D
[多项选择题]
42、香港的单位信托基金的主要特点有()。
A.绝大部分是封闭式契约型
B.多为海外基金
C.投资对象主要集中在香港
D.具有离岸性的特点
E.以股票基金为主
参考答案:
B,D,E
[单项选择题]
43、营销组合四大要素不包括()。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
参考答案:
D
[单项选择题]
44、在证券投资基金(尤其是公司型基金)中,基金的最终设立需要由()决定。
A.基金发起人
B.基金持有人大会
C.基金管理人
D.基金持有人
参考答案:
B[单项选择题]
45、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
参考答案:
A
[单项选择题]
46、1998年以后,随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长,新股发行中通过()进行市场寻价逐步展开。
A.申请表
B.存单
C.路演
D.上网定价
参考答案:
C
[单项选择题]
47、当基金份额净值计价出现错误时,()应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
参考答案:
A
[单项选择题]
48、在金融创新过程中,商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,()在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。
A.表内业务
B.表外业务
C.中间业务
D.信用卡业务
参考答案:
B
[单项选择题]
49、基金持有的金融资产应计人()。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
参考答案:
A
[单项选择题]
50、在货币体系中,通过()业务活动,商业银行具人创造派生货币的能力。
A.中间
B.信用卡
C.存贷款
D.银行通兑
参考答案:
C
[单项选择题]
51、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的()估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
参考答案:
B
[单项选择题]
52、若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由()导向的。
A.投资者
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金公司
参考答案:
A
[单项选择题]
53、下列各项不属于基金费用的是()。
A.管理人报酬
B.托管费
C.交易费用
D.基金申购费
参考答案:
D[单项选择题]
54、基金公司发行基金证券募集资金,但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金,而是通过()将这些交给基金管理运作,因此,它的组织体系相对复杂。
A.委托机制
B.信托机制
C.信用机制
D.代客理财机制
参考答案:
B
[单项选择题]
55、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
参考答案:
C
[多项选择题]
56、在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下()因素决定。
A.经济运行中资金有效配置的要求
B.证券市场发展的要求
C.政府融资的要求
D.公众进行资产选择的要求
参考答案:
A,B,D
[单项选择题]
57、中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A.
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.
《基金管理公司内部控制指导意见》
C.
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
参考答案:
D
[多项选择题]
58、基金管理人进行组合投资伯条件有()。
A.基金资金规模较大
B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C.代客理财是一个竞争性市场
D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
59、证券投资基金的快速发展,引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构的重新调整。
主要表现在()。
A.分流了原先金融中介的资金
B.强化了金融中间的市场竞争
C.促进了金融的全面创新
D.促进了商业银行的发展
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
60、美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在()基金中较常见。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.雨伞基金
参考答案:
A,C
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