宁夏省证券从业资格《证券交易》:基金份额的转托管考试试题.docx
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宁夏省证券从业资格《证券交易》:
基金份额的转托管考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、以下情况中,开放式基金__能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
2、按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A.上市证券、非上市证券
B.股票、债券
C.政府证券、政府机构证券、公司证券
D.公募证券、私募证券
3、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A.3
B.4
C.5
D.6
4、一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
5、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为__元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
6、我国主权财富基金的发端是__。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
7、全国银行间市场买断式回购以__。
A.全价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
8、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
9、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
10、公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处__有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
11、在我国香港特别行政区,证券投资基金一般被称为__。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
12、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。
A.交易
B.清算
C.操作权限
D.客户服务
13、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A.债券收益
B.投资收益
C.实际收益
D.预期收益
14、下面的行为属正面强化的是__。
A.批评
B.惩罚
C.奖励
D.扣奖金
15、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
16、公司实际分配的股息总是__税后净利润。
A.大于
B.等于
C.不确定
D.小于
17、构建证券组合的原因是__
A.降低系统性风险
B.降低非系统性风险
C.增加系统性收益
D.增加非系统性收益
18、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A.0.15%
B.0.20%
C.0.25%
D.0.30%
19、道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是__。
A.开盘价
B.收盘价
C.最低价
D.最高价
20、深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。
A.证券交易所的紧急公告
B.证券指数的行情信息
C.A股股票的即时行情信息
D.A股股票的市场评论
21、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
22、封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10
B.15
C.20
D.30
23、上证国债指数的样本是__。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
24、证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。
A.客户服务
B.选择营销渠道
C.客户招揽
D.客户促成
25、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。
A.注册制
B.审查制
C.监管制
D.核准制
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A.更换高级管理人员
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
2、根据有关规定,如果__是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A.持有公司3%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
B.公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
C.涉及公司的重大诉讼,法院依法撤销股东大会董事会决议
D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
3、根据相关规定,权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A.1
B.2
C.5
D.7
4、无面额股票的特点不包括__。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据
5、下列选项中,__不属于证券登记结算公司业务。
A.证券账户设立
B.实物证券的保管
C.记名证券的存管和过户
D.发表证券投资咨询报告
6、ADL连续上涨了5天,而指数却向相反方向下跌了4天,这是__信号。
A.买进
B.卖出
C.观望
D.盘整
7、证券监管部门通过采取__等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。
A.实施股权分置改革
B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量
C.对证券公司进行综合治理,进一步健全发行制度
D.大力发展机构投资者,改善投资者结构
8、开放式基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备()条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金份额持有人的人数不少于200人
C.基金份额持有人的人数不少于1000人
D.基金募集金额不少于2亿元人民币
9、以下说法中正确的是__。
A.从实践发生及运动的次序看,清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续和完成
B.正确的清算结果能够保证交收正确进行
C.只有通过交收,才能最终完成证券交易的总过程
D.清算并不发生财产的实际转移
E.交收发生了财产的实际转移
10、真实性原则要求披露的信息应当是以()为基础。
A.主观事实
B.基金盈利最大化
C.客观事实
D.公司董事会的决议
11、下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中,错误的有__。
A.申购、赎回均以现金的形式进行
B.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
C.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
12、关于资产评估的基本方法,下列叙述正确的有__。
A.收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B.用重置成本法进行资产评估时,被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C.现行市价法的适用条件:
一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化
D.采用清算价格法评估资产,应当根据公司清算时其资产可变现的价值,评定重估价值
13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会确定责任承担者
14、根据业务需要,证券登记结算公司一般设立__。
A.存管部
B.股份结算部
C.资金交收部
D.投资咨询部
15、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度,其包括__。
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
C.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
16、附权益权证债券允许权证持有人__。
A.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
17、根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在__前予以公告。
A.当前交易日
B.次一交易日
C.未来3天
D.未来3个交易日
18、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值__时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
19、根据公司法律制度的规定,上市公司股东大会审议的下列事项中,须以特别决议通过的有__。
A.增加或减少注册资本
B.发行公司债券.
C.公司章程的修改
D.董事会拟订的亏损弥补方案
20、基金持有的金融资产应计入__。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
21、基金绩效收益率衡量的主要方法有()。
A.整体分析法
B.分组比较法
C.个体分析法
D.基准比较法
22、集合竞价确定成交价的原则是__。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
23、连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则__。
A.成交价格为15元
B.成交价格为14.98元
C.成交价格为14.99元
D.不能成交
24、关于招股说明书的信息披露,下列表述正确的是__。
A.第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求,不论第1号准则是否有明确规定,凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应披露
B.若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的,发行人可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改,但应在申报时作书面说明
C.若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露‘
D.在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复和保持文字简洁
25、回购期限一般最长不超过__。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
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