吉林省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题.docx
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吉林省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题
吉林省2015年上半年证券从业资格考试:
证券投资基金概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是()。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
2.关于招股说明书,下列说法错误的是__。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
3.以下不属于公司债券的是__。
A.信用公司债券B.短期融资券C.混合资本债券D.附有股权证的公司债券
4.下列对证券自营业务的认识,正确的是__。
A.指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B.没有投机性,业务风险不大C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为
5.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价
6.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A.资金融通B.调节头寸C.套期保值D.信用规范
7.在风险一收益二维平面上,不考虑做空机制,由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。
A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上,且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上,且该曲线凸向原点
8.资产评估报告__。
A.仅有正文部分B.包括正文和附件两部分C.包括正文、附件和法律意见D.包括正文和确认文件
9.在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较__;信用等级较低的债券,收益率较__。
A.低;高B.高;高C.低;低D.高;低
10.下列各项中,可以避开利率风险的债券是()。
A.浮动利率债券B.固定利率债券C.息票累计债券D.附息债券
11.上证50指数根据__对股票进行综合排名,从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。
A.流通市值、成交量B.成交量、成交金额C.股价平均数、流通市值D.流通市值、成交金额
12.下列关于股票的叙述,不正确的是__。
A.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券,也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动
13.当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A.后买先卖B.先买先卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖
14.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息,则这样的市场称为__。
A.无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场
15.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊
16.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。
A.低B.高C.不能确定D.先高后低
17.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.2C.3D.4
18.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.累计询价B.公告招股说明书C.询价D.首次发行
19.保持投资组合中各类资产的恒定比例,在资产相对价值变化后,进行再平衡。
这种策略称为()。
A.购买一持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略
20.董事会秘书空缺期间超过__个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1B.2C.3D.6
21.在决定优先股的内在价值时,__相当有用。
A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型
22.在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了__外,都属于其自律管理内容。
A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查
23.上市公司出现以下__情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
24.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告
25.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊
26.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。
A.资产负债状况B.市场行情C.投资者的生命周期D.风险偏好
27.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以(),直接得出每股净利润。
A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本
28.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在__。
A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以上5年以内D.5年以上
29.除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为__。
A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股
30.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为__。
A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票
31.证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A.20B.36C.12D.40
32.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家;记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A.20,40B.40,60C.20,60D.60,40
33.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名__。
A.董事B.经理C.独立董事D.监事候选人
34.客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是__。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
35.MA的特点是__。
A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性
36.表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。
A.PSYB.BIASC.MACDD.WMS
37.封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金单位净资产值
38.中国结算上海分公司于R+1日14:
00进行买断式回购到期购回资金交收,在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后,按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
A.成交顺序自前往后B.成交顺序自后往前C.成交编号自前往后D.成交编号自后往前
39.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%C.当日成交股数÷流通股数×100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
40.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该__完成交易。
A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲
41.某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券,则此项投资的终值按复利计算是__。
A.16105元B.15000元C.17823元D.19023元
42.上证基金指数以2000年5月8日为基日,以该日所有证券______为基值,基日指数为_______。
__A.份额净值总值;100点B.投资基金份额净值总值;1000点C.市价总值;100点D.投资基金市价总值;1000点
43.一般而言,全球资产配置的期限为__。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.10年以上
44.证券的风险性是指证券收益的()。
A.不可预期性B.可预期性C.不确定性D.确定性
45.关于保本基金,以下说法不正确的是__。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于80%~100%之间
46.关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
47.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。
A.1B.2C.3D.4
48.下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A.服务性B.专业性C.系统性D.持续性
49.关于股份的含义,下列说法错误的是()。
A.股份是股份有限公司资本的构成成分B.股份代表了股东的权利与义务C.可以通过资产评估的形式表现其价值D.可以通过股票价格的形式表现其价值
50.根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是——。
A.按税后利润的10%提取B.按利润总额的10%提取C.按税后利润的5%-10%提取D.按未分配利润的10%提取
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