最新修改的基础管理规范考评检查表.docx
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最新修改的基础管理规范考评检查表
基础管理规范考评检查表
基础管理规范的考评检查表见表A.1-21。
表A.1职业健康安全方针、规划、目标和计划考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
职业健康安全方针、规划计划和
总结
1.1职业健康安全方针要求*
——方针应形成文本;
——方针传达到全体员工,并可为相关方所获取;
——方针应定期评审。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2安全中长期规划要求*
——中长期规划应形成相关文本;
1.3企业年度安全工作计划*
——每年制定企业年度安全工作计划,经主要负责人批准后下发各部门;
——计划需变更应经主要负责人批准;
——年度安全计划完成情况应每年至少检查两次,并形成记录。
1.4企业年度安全工作总结*
——每年编制企业年度安全工作总结;主管安全领导审核后报主要负责人和安委会;
——企业总结应经过安委会审议,提出下年度的改进意见。
2
目标指标管理
2.1企业职业健康安全目标*
——制定年度职业健康安全目标,形成文本由企业主要负责人批准下发各部门;
——企业目标完成情况应定期统计分析;应确定各类目标的统计分析周期;
——每年年底,对企业职业健康安全目标完成情况进行总结,形成总结报告或列入年度安全工作总结。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2.2企业下属部门职业健康安全目标指标
——确定需制定部门职业健康安全目标指标的下属部门范围,其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点/重要危险源的部门;
——相关部门制定形成本部门年度目标指标文本,经本部门主要负责人批准后实施;
——部门目标指标完成情况应定期统计分析。
2.3目标指标考核
——企业建立目标考核体系,对列入考核的目标指标进行定期考核;
——考核和奖惩应保存记录。
3
安全投入管理
3.1安全投入保障制度*
——建立安全投入保障制度,并形成文件
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2安全投入预算计划和使用*
——年度安全投入应纳入企业年度财务预算计划,或单独编制安全技术措施费用预算计划;
——技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证,并有安全管理部门人员参加;保存论证记录;
——每半年至少应对费用使用情况及方案、计划完成情况进行一次检查和统计,并保存记录;
——相关预算计划的各项安全投入方案、计划项目,验收时应有安全管理部门参加;
——每年年底,安全管理部门应会同财务部门对安全投入预算计划的使用情况、效果进行统计分析,形成分析报告或列入年度安全工作总结。
合计
15
说明:
方针、中长期规划、安全工作计划和总结、安全投入制度、安全投入计划和使用情况查市局
表A.4组织机构和职责考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
安全生产委员会
1.1安全生产委员会的设立*
——*设立安全生产委员会;
——建立工作制度文本,内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等;
——职责应包括对涉及安全的重大问题进行研究决策,批准年度安全工作计划,听取并批准年度安全工作总结等。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2安委会议事规程和监督检查机制*
——*议事规程应规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录等要求,其中每半年应至少召开一次全体会议,由主任或委托安全主管领导主持;主要负责人每年主持安委会会议不得少于1次;
——*应建立监督检查机制,规定安委会成员定期参加安全检查的频次和要求;
——安委会会议应有会议记录。
2
安全管理机构和
人员
2.1安全管理机构和人员设置要求*
——*企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员;
——*企业下属职工超过200人(含外来务工人员)的部门应配备专职安全员;烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门应配备专职安全员;
——安全管理部门及安全管理人员应有职责文本。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格*
——企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构培训并颁发证书;
——兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格,并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准后,方可任职
2.3注册安全工程师的配置和工作要求
——至少设置1名注册安全工程师岗位;
——*制定企业注册安全工程师岗位工作制度,形成文本;
3
安全生产责任制
3.1安全职责文本*
——形成各级部门及相关人员安全职责文本,文本应分级审批后下发执行;其中企业级文本应由企业主要负责人批准:
——企业主要负责人每年至少主持安全生产委员会会议1次;至少参加安全监督检查活动1次;
——部门主要负责人为本部门安全第一责任人,每季度参加安全检查1次以上;生产性车间/部门应明确安全分管领导,具体负责安全工作,每月参加安全检查1次以上;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2“一岗双责”要求
3.3安全责任书、承诺书和安全告知
——应逐级签订安全责任书或承诺书;直至企业下属部门;
合计
15
说明:
安委会工作制度文本、注安师制度查市局,安全管理机构和人员设置要求、安全职责文本、安全责任书市县局均查,其中安全职责文本抽查5份、安全责任书抽查5份
表A.2危险源管理考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
危险源管理要求
1.1危险源管理制度和资料*
——建立危险源管理的制度或程序;
——下属各部门建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐;
——形成企业重点/重要危险源及控制措施清单,并经安全主管领导批准后下发各部门;
——安全管理部门保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料;
——凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的,应按照国家和地方要求定期评估和申报,并保存记录。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2危险源资料的更新
——企业及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新,并保存更新记录。
1.3危险源资料的应用
——危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位,并保存发放记录;
——岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容。
2
危险源辨识和风险评价要求
2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动
——包括常规或非常规的活动、所有进入工作场所的人员(含相关方人员和访问者)的活动、所有设备设施和材料等,无重要遗漏;
——包括企业、企业的活动或材料的变化或已纳入计划的变化;
——包括相关方临时作业场所和活动。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2.2危险源辨识及其描述要求
2.3风险评价的原则和方法
——规定企业风险评价的方法和风险分级;
——*对于国家及地方规定的重大危险源,以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源,应列为重点/重要危险源;
3
危险源控制措施的策划
3.1危险源控制策划和效果评价*
——形成各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表;
——其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中;
——每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行评价,并形成分析报告,确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2危险源风险控制措施
合计
15
说明:
市局、县局、各部门均要建立危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐
表A.3法律法规和其他要求管理考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
法律法规和其他要求的识别、获取和更新
1.1法律法规和其他要求管理制度*
——建立职业安全健康法律法规和其他要求的管理制度或程序;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2法律法规和其他要求识别及其资料*
——建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单
1.3法律法规和其他要求资料的更新
——应每年定期修订职业安全健康法律法规和其他要求清单,确保其适用性。
2
法律法规和其他要求的贯彻和应用
2.1贯彻和应用要求
——每年至少应有1次相关的宣传活动,并保存记录。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2.2学习和培训要求
——每个部门每年至少应有1次以上相关的法律法规和其他要求培训;
3
法律法规和其他要求的合规性评价
3.1合规性评价的组织*
——每年应进行至少一次法律法规和其他要求的合规性评价;
——合规性评价应形成合规性评价表或报告;
——合规性评价表或报告应由企业安全主管领导批准后,报主要负责人,并下发各部门。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2合规性评价的要求
3.3整改和改进*
——合规性评价提出的整改和改进建议,应采取纠正措施和预防措施,并形成文本;文本由企业安全主管领导批准后下方执行;
——对纠正措施和预防措施的实施情况进行检查、跟踪验证,并保存记录。
合计
15
说明:
市局、县局均建立法律法规和其他要求清单,合规性报告查市局
表A.6能力、意识和安全培训教育考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
各级人员任职要求和安全培训
1.1能力要求和任职资格*
——对各级管理人员,含安全管理人员和专职安全员任职的安全相关能力作出规定;
——兼职安全员的任职要求应在相关文件制度中规定。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2各级安全管理人员安全培训与取证*
——*企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构培训并颁发证书;培训应在任职后三个月内进行,并保存记录;初次培训学时不得少于32学时;每年应进行再培训,学时不少于12学时;并对取证人员的证书进行登记;
——企业其他领导和中层干部任职三个月内进行培训,培训时间不得少于6学时;每年再培训时间不得少于4学时;培训由上级单位或由企业组织,也可委外培训;
——*兼职安全员任职前,应经过企业内部兼职安全员岗前培训,考核合格方可任职;各部门兼职安全员的人选应向安全管理部门备案,宜经过安全管理部门审议或确认;
——安全教育培训内容应符合要求。
1.3班组长及员工安全培训
——班组长教育由企业教育培训主管部门会同安全主管部门组织进行,一年1次;
——员工应接受安全知识及意识的教育培训,教育周期是一年至少1次;
1.4相关方作业人员安全培训
首次进入作业现场前,应由作业现场所在部门或企业安全管理部门对其进行进入现场前的安全教育培训,并保存记录。
2作业人员的培训取证
2.1特种设备作业人员的培训取证*
——应经过当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格,获得质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员证后,方可上岗作业;
——建立特种设备作业人员台账或清单,记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等;作业人员范围应符合要求,包括设备操作人员和管理人员;
——特种设备作业人员作业时应随身携带证件,或将证件或复印件放置在作业现场。
5
2.2特种作业人员的培训取证
——*应经过由当地安全生产监督部门指定的培训机构的培训考试合格,获得安全生产监管部门颁发的特种作业操作证后,方可上岗作业;
——建立特种作业人员台账或清单,记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等;人员范围应符合要求;
——特种作业人员作业时应随身携带证件,或将证件或复印件放置在作业现场。
2.3其他人员的培训取证
——根据行业和地方政府要求,确定其他应经外部培训发证后方可持证上岗的人员;形成人员清单,并保存培训取证记录。
——*职业机动车驾驶员按国家规定取得驾驶证,并定期验证;同时,应取得烟草驾驶员上岗证,持双证上岗;
——在受电装置或者送电装置上从事电气安装、试验、检修、运行等作业的人员还应经过电力部门组织的培训考试,取得电工进网作业许可证,并按低压、高压、特种三个类别分别从事相关作业;
——职业健康安全管理体系内审员应经过具有资质的机构培训,取得内审员证书。
3
新员工
安全三级教育和转复岗人员教育
3.1新员工安全三级教育要求*
——对新进企业的员工进行企业级、部门(车间)级和班组级安全教育,教育时间不得少于24小时;每级教育应由教育者和被教育者在记录中签字;将教育表列入员工培训档案;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2转复岗人员安全教育要求*
——企业内转岗人员和四新人员,应进行部门(车间)、班组级安全教育;
——离开岗位一年以上(含一年)的职工重新上岗时,应由所在部门(车间)、班组组织进行部门(车间)级和班组级安全教育;
4
安全教育培训管理要求
4.1安全教育培训制度和师资、教材管理
——建立安全教育培训管理制度;
——建立企业安全教育培训内部师资库;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
4.2安全教育培训计划*
——制定企业年度安全教育培训计划;其中安全管理部门应提出企业的安全培训教育需求;
——计划经相关主管领导批准后下发实施;
4.3安全教育培训的实施及其记录
——培训应保持记录;
——培训完成后,应进行效果评价;
——对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行登记,形成培训台账或档案;
——每年对安全培训实施情况和效果进行总结并保存记录,或列入年度安全工作总结。
5
外来务工人员的聘用和培训教育
5.1外来务工人员聘用和社会保险
——建立外来务工人员台帐或清单;
——与外来务工人员签订劳动合同或与劳务工派遣机构签订用工合同;内容应载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项,依法为从业人员办理工伤社会保险的事项;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
5.2外来务工人员的安全教育培训
——外来务工人员应与企业员工同样对待,由所在部门、班组对其进行各项安全管理;
6安全文化建设
6.1依据AQ/T9004开展安全文化建设
5
6.2将安全文化理念教育、安全范围营造、员工安全行为教育等纳入企业教育培训计划并实施
合计
30
说明:
按照各单位制定的安全培训计划查培训记录,其中驾驶员培训记录应一月一次,全员安全教育一年一次,新员工、转复岗员工、相关方安全培训记录据实查;安全管理人员持证上岗情况全查,特种设备作业人员上岗证全查,特种作业人员上岗证全查,消防控制室操作人员证件全查,驾驶员上岗证和内审员证各市县局抽查5个。
安全教育培训制度、教育培训计划查市局。
外来务工人员台账市县局均查,与外来务工人员签订的用工合同抽查5份。
表A.5职业健康安全管理文件和规程考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
职业健康安全文件总体要求
1.1编制以下各类职业健康安全文件,形成文件系统清单:
*
——职业健康安全管理体系手册,内容应符合GB/T28001的要求;
——各类安全管理文件,可包括:
职业健康安全管理体系程序文件、企业规章制度、企业管理标准、部门规章制度;
——各类安全技术文件,可包括:
安全操作规程、作业指导书、安全技术标准等;
——各类应急预案等,文可包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等;
——各类需规范受控的职业健康安全相关外来文件,包括上级、相关方等制定的需企业执行的各种文件;
——企业根据需要编制的其他类型文件。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2
安全管理规范文件要求
2.1应建立以下各类安全管理文件,内容符合要求:
——各部门及相关人员安全职责;
——安全生产投入管理;
——危险源辨识、风险评价和控制策划;
——职业安全健康法律法规和其他要求管理;内容应包括获取、识别和更新及合规性评价;
——安全培训和教育;内容应包括相关人员任职资质、特种设备作业人员和特种作业人员管理、培训管理及要求等;
——安全事项参与、协商和沟通;内容应包括工会、员工代表的参与和协商的具体要求;
——建设项目安全设施“三同时”管理;内容应包括企业内部项目的相关要求;
——消防管理;
——交通安全管理;
——设备设施安全管理,内容应包括设备安全装置、特种设备、电气设施和防雷系统管理等;
——厂内机动车辆管理;
——库房管理;
——临时线路审批;内容应包括审批及线路敷设要求等;
——危险物品源管理;内容应包括危险化学品、放射源、剧毒品等管理;
——危险作业审批;内容应包括动火作业、登高作业、缺氧作业等审批、监护要求;
——职业危害管理和劳动保护管理;内容应包括职业危害作业点、职业危害作业人员及其健康监护等;
——劳动防护用品管理;内容应包括发放标准及发放要求等;
——相关方安全管理;内容应包括相关方管理职责及各类相关方管理要求;
——应急准备和响应管理;内容应包括应急职责、应急管理要求,还应编制企业综合应急预案、专项应急预案及相关现场的现场处置预案;
——安全检查和隐患管理;
——职业健康安全管理体系内部审核;
——事件事故管理;
——文件记录管理;
——安全标识管理;
——安全绩效考核。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3
安全操作规程
3.1安全操作规程的制定
——需编制安全操作规程的作业岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗位等,并形成文本清单;
——安全操作规程可单独制定,也可与设备操作规程、作业指导书等整合发布;下发到现场作业人员执行。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
3.2安全操作规程内容
4
文件和
记录控制要求
4.1文件管理基本要求*
——建立文件管理的制度或程序
——各类文件应有编制人和批准人
——各类文件应编号,并标明文本的版本;
——文件应有发布和实施日期,其中专项应急预案和现场处置方案应以纸质文本发布。
——应确定各类各级文件的发放部门,建立各类
各级受控文件的发放记录台帐或清单;
——文件发放时应编制并记录发放号,以便于以
后文件的回收。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
4.2文件的评审、修改和作废
4.3外来文件的识别和管理
——需发放到下属部门使用的受控外来文件,应建立发放记录台帐或清单;
——外来文件如作废,应由主管部门回收,保持回收记录;作废文件如需保留,应对其进行标识。
4.4记录管理要求
——建立记录管理的制度或程序;
——建立企业职业健康安全相关记录清单
——企业记录清单应下发到下属部门,各部门宜建立本部门清单;
——记录填写应标明填写人、填写日期等;记录填写必须应字迹清晰,填写规范,不得随意涂改;
——计划、评价等需批准的记录应有批准人签名,保存签字记录;或在信息化系统中履行授权批准手续,但均需保存授权批准的相关电子化信息资料。
4.5记录的保存、归档和销毁
——企业及下属部门的各类记录应明确保存部门及保存人;
——事故调查记录、重大隐患相关记录等,应长期保存。
——应将重要的安全资料归档,每年年底对有存档要求的长期保存记录和相关资料进行归档,建立归档清单,应包括:
特种设备技术、检验等资料;安全“三同时”资料;重大安全隐患整改的资料;事故调查处理的记录;其他法规或上级要求归档的安全资料等;
合计
20
说明:
抽查市县局以及配送中心,规章制度、安全操作规程、作业指导书、安全技术标准、专项应急预案、现场处置方案各5份;
表A.7参与、协商和沟通考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
参与、协商和沟通管理制度
1.1参与、协商和沟通管理制度*
——制定参与、协商和沟通的制度或程序;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
1.2信息沟通
——有关安全隐患等内容的重要信息应以书面方式传递和记录处置结果;
——建立安全隐患举报制度,主管部门负责组织处置,需报告领导的,应有书面报告;
——涉及职工权益的安全信息,应由接收部门以书面形式立即向安全主管部门和工会报告。
1.3安全事项的员工参与和协商
——每年至少有1次以上协商活动,保持记录。
——重大安全事项形成决议后应以适当的形式对相关员工告知。
1.4参与和协商的内容
1.5资料和记录要求
——安全管理部门和工会应保存相关安全信息沟通、参与和协商的资料和记录;
——企业下属各部门宜建立安全记事本(或会议、培训记录本等),记录有关日常安全信息协商沟通的会议、培训、处置情况等。
2
工会、员工代表对安全的
监督
2.1安全监督职责
——企业工会组织内应明确负责安全和劳动保护监督职责的人员,同时明确规定职业健康安全员工代表名单;
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
5
2.2职代会、工会的监督管理
合计
10
说明:
参与、协商和沟通管理制度查市局,安全隐患举报制度查市县局,协商活动记录据实查
表A.8建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理考评检查表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
不符合项事实
1
项目“三同时”
总体要求
1.1项目“三同时”管理制度*
——制定新、改、扩建设项目“三同时”管理制度;
——制度中应包括企业安全技术措施项目的“三同时”要求。
按抽样比例抽查相关资料,发现带*项不符合扣全部分值;其他不符合项一处扣1分。
4
2
项目可行性分析和设计阶段“三同时”管理
2.1项目可行性分析和设计资料*
——在编制
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