《证券投资分析》随机考期末复习意见.docx
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《证券投资分析》随机考期末复习意见
西安电大开本
证券投资分析随机考试复习意见
第一部分复习应考基本要求
本学科是由西安电大工商管理专业本科层次开设的一门选修课,学完考试及格计4学分。
因此,本学科所有的考试等有关要求由西安电大决定,所有考试的有关内容及要求,请以西安电大的有关资料及西安电大网上所挂内容为准。
一、基本要求
(一)考试范围
本课程的命题范围是教材《证券投资分析》课程,复旦大学出版社,胡海鸥等著的。
(二)考试形式
考试形式:
开卷考试。
(三)考试时间
答题时限90分钟。
(四)试题类型及所占分值
1、单项选择题
2、多项选择题
3、判断题
(五)试题特点
以基础知识为主,重知识的应用
(六)应试要注意的问题
1、不能留空白,每题必答。
2、现在考试时间较以前缩短了半小时,而试题量并没有大的减少,所以请同学们一定要注意把握时间,先易后难,开卷考试往往做题更花时间。
3、考试时资料一定要带齐,对教材复习资料一定要熟悉,以便翻查资料可以速度快一些,以节省考试的时间。
二、复习应考资料及其使用
(一)教材
考试就要考教材上的内容,考试的知识点是不会离开教材范围的,由于本课程是开卷考试,允许带教材等复习资料进考场,所以大家一定要尽可能的对教材多熟悉,以便翻阅时速度更快一些,准确率也更高一些。
(二)平时作业
由于本门课是选修课,所以考作业原题的概率也会比较大,所以大家考试时一定要把作业的复印件带上,作业答案一定要完善。
(三)自检自测题
自检自测题是每期市电大都要挂在网上的。
本期市电大挂了1套自测题,这1套题一个是对平时练习的补充,同时也是对考试内容的补充和强调,请大家注意。
第二部分《证券投资分析》期末复习练习
(说明:
本练习与实际考题有部分出入,仅作为复习参考)
专题一
一、单项选择题
1.下列各项中()是证据证券。
A.存款单
B.收据
C.股票
D.债券
2.持有()以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
3.证券投资风险存在的特殊性不含()。
A.证券的本质决定了证券价格的不确定性
B.证券投资心态影响证券价格的波动
C.证券投资风险的难以控制性
D.证券投资市场交易数据不充分
4.某投资者买人一股票看涨期权,期权的有效期为3个月,协定价为20元一股,合约规定股票数量为100股,期权费为2元一股,当该股票的()投资者开始盈利。
A.市场价格超过20元
B.市场价格低于20元
C.市场价格等于20元
D.协定价超过20元
5.按照我国法律,上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前()将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.4个工作日
D.6个工作日
6.发行可转换债券对投资者有()益处。
A.低成本筹集资金
B.扩大股东基础
C.无即时摊薄的效应
D.能够在低风险下获得高收益
7.确定证券投资政策涉及到:
()
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B..对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C..确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
8.发展证券市场的“八字”方针是()。
A.法制、监管、自律、规范
B.法制、管理、监管、和规
C.监管、自律、管理、规范
D.自律、规范、监管、真实
9.按债券形态分类,我国国债分类形式不含()。
A.实物券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.可转换债券
10.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是()。
A.上市公告书
B.重大事项公告书
C.招股说明书
D.年报概要
11.在下列k线图中,开盘价等于最高价的有()。
A.光头光脚的阴线
B.带有上影线的光脚阳线
C.十字星k线图
D.T字形k线图
12.国债回购作用不包括()。
A.活跃国债交易
B.是公司实施反收购策略的有力工具
C.有利于中央银行公开市场业务的开展。
D.扩大券商合法融资面
13.下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有()。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.股东权益比率
14.普通股具有如下基本特点:
()。
A.优先认股权
B.优先清偿
C.股息优先
D.有限表决权
二、多项选择题
1.股指期货交易组合条件包括()。
A.交易对象
B.合约价格
C.合约现金结算
D.保证金交易
2.公司上市的意义包括()。
A.形成良好的独立经营机制。
B.形成良好的股本扩充机制。
C.形成良好的市场评价机制。
D.形成良好的公众监督机制。
3.证券市场监管的方式包括()。
A.行政性监督;
B.自律性管理监督;
C.公开性监督;
D.社会公众监督。
4.购并实际涉及的概念包括()。
A.合并
B.收购
C.兼并
D.接管
5.证券欺诈行为包括()。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈客户
D虚假陈述
三、判断题
1.上海证券交易所是公司制交易所。
()
2.通货紧缩的初期,证券市场一般比较繁荣。
()
3.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
()
4.存货周转天数是反映企业获利能力的指标。
()
5.一般来说,在通货膨胀加剧时,股东权益比率低对企业经营有利。
()
6.当相关系数为一1时,证券组合的风险最大。
()
7.审核制度一般分为两种,即注册制和核准制。
()
8.支撑线和压力线的地位不是永远不变的,而是可以相互转化的。
()
9.财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
()
10.预期回报率越高,投资者所承担的风险也就越大。
()
专题二
一、单项选择题
1.定向募集公司内部职工股,其比例不得超过公司股份总数的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在以后年度补发,可将优先股分成()。
A.累计优先股和非累计优先股
B.可调换优先股和非调换优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
3.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
4.期权的()无需向交易所缴纳保证金。
A.买方
B.买卖双方
C.买方或者卖方
D.卖方
5.H股上市公司公众持股人数不得少于()人。
A.500
B.1000
C.800
D.100
6.应收帐款周转天数是反映上市公司()的指标。
A.获利能力
B.经营能力
C.偿债能力
D.资本结构
7.如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益变动结果()。
A.相同
B.相反
C.无规律性
D.相等
8.一般情况下,公司的现金流量不发生在其()。
A.投资活动领域
B.经营活动领域
C.生产活动领域
D.筹资活动领域
9.移动平均线具有()的特点。
A.超前性
B.助涨或助跌
C.稳定性
D.非惯性
10.在公司预先知道可能被收购的时候,可以采取股票交易的反购并策略,会引起公司股本结构变化的方法是()。
A.实行员工持股计划
B.进行管理层收购
C.股份回购
D.财产锁定
11.某股当日新上市,共成交3000万股,而该股流通总股本为8000万股,总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为()。
A63.5%
B.375%
C.15%
D.85%
12.圆弧形态的反转深度是()。
A.圆弧顶到劲线的垂直高度
B.圆弧底到劲线的垂直高度
C.圆弧形态的横向距离
D.深不可测的
13.据我国《公司法》的规定,如果A、B两家公司实现了新设合并,则是指()。
A.A公司继续存在,B公司取消法人资格
B.B公司继续存在,A公司取消法人资格
c.A、B均继续存在,但两公司重新组建C公司
D.A、B均取消法人资格,组成一家新公司
14.为解决购并公司的产品销路问题,一般会采取()战略。
A.垂直整合
B.上游整合
C.下游整合
D.水平式整合
二、多项选择题
1.在下列k线圈中,收盘价等于开盘价的有()。
A.光头光脚的阴线
B.带有上影线的光脚阳线
C.十字墨k线图
D.T字形k线图
2.按照购井的出资方式进行分类,可以分为()。
A.公开收购
B.非公开收购
C.现金购并
D.股份购并
3.下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有()。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.股东权益比率
4.优先股具有如下基本特点()。
A.优先认股权
B.优先清偿
C.股扇、优先
D.优先表决权
5.按照购并方式是否公开进行分类,可以分为()。
A.公开收购
B.非公开收购
C.现金购并
D.股份购并
三、判断题
1.按我国《证券法》规定,股份公司注册资本须一次募集到位。
()
2.有限责任公司的股本不划分成等额股份,股东的出资只按比例计算。
()
3.一般来说,期限长的债券流动性差,风险相对较小,利率可定高一些。
()
4.备兑权证的发行量大,其发行价格应该较低。
()
5.如果公司的资产负债比率很低就不会有偿愤风险。
()
6.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
()
7.信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。
()
8.移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号,使投资者容易受到迷惑。
()
9.财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
()
10.内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
()
专题三
一、单项选择题
1.广义的证券分类不包括()。
A.有价证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商品证券
2.计算经济净现值时所采用的折现率为()。
A.基准收益率
B.利率
C.社会折现率
D.内部收益辜
3.期权投资达到盈亏平衡时()。
A.在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金
B.投资者亏损
C.在卖出看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金
D.在买入看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金
4.如果房地产投资者的预期收益率为15%,在通货膨胀率为8%的情况下,投资者以原价出售,实际收益率为()。
A.7%
B.8%
C.15%
D.23%
5.某股票预期每股收益O.35元,同期市场利率为2.5%,则该股票理论价格是()。
A.10元
B.15元
C.12元
D.14元
6.在证券市场资金一定或增长有限时,大量发行国债会造成股市()。
A.走高
B.走低
C.没有影响
D.难以确定
7.由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的()。
A.直接费用
B.间接费用
C.外部费用
D.全部费用
8.下列关于期权效益说法正确的认是()。
A.交易对象是实物
B.比期货交易的风险大
C.期权具有时效性
D.交易的目的是投机
9.一大型机械价值100万元,保险金额为90万元.在一次地震中完全破坏;如果重置价为95万元,则赔偿金额为()。
A.100万元
B.90万元
C.95万元
D.85万元
10期货交易和现货交易的主要区别于()。
A.是否需要签订交易合同
B.是否需要即期交割
C.是否需要通过中介机构
D.是否有交易风险
11.下列不属于我国证券市场违法违规行为的是()。
A.内幕交易
B.对倒
C.银行资金直接入市
D.保险资金间接入市
12.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括( )。
A.证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券业协会
13.在证券发行信息披窿制度中处于核心地位的文件是( )。
A.上市公告书
B.重大事项公告书
C.招股说明书
D.年报概要
14.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时,除了按照规定报告外,还应当自事实发生之日起( )内向公司所有股东发出收购要约,并同时刊登到有关报纸上。
A.10日内
B.2O日内
C.30日内
D.45日内
二、多项选择题
1.非系统性风险包括()。
A.企业经营风险
B.企业财务风险
C.企业道德风险
D.证券投资价值风险
2.掉期较为普遍的是()。
A.货币掉期
B.外汇掉期
C.商品掉期
D.利率掉期
3.财政政策实施的手段主要包括()。
A.国家预算
B.税收
C.国债
D.财政补贴
4.上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法()。
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法
5.上市公司购并目标公司的寻找主要考虑的问题是()。
A.公司的自我评价
B.被选目标基本情况分析
C.公司购并依据分析
D.公司购并可能性分析等
1.ABCD2.AD3.ABCD4.ABCD5.ABCD
三、判断题
1.T型K线图下影线越长,多方力量越强。
( )
2.移动均线具有惯性和助长的特点。
( )
3.KDJ指标中J值的取值范围在O一100之间。
( )
4.如国内盘数量过大,说明卖方实力强大,如国外盘数量过大,说明买方实力强大。
( )
5.购并公司成为目标公司的相对控股股东,占有目标公司股权比例为25%,就表明对目标公司拥有控制权。
6.发行资本不能少于注册资本的相应比例。
( )
7.同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。
( )
8.公司发行股票和债券目的,都是为了追加资金。
( )
9.普通股股息一般上不封顶,但下要保底。
( )
10.优先股的股息是固定不变的,不随公司经营状况的好坏而调整,到期一定要支付。
( )
专题四
一、单项选择题
1.下列证券中属于有价证券的是()。
A.凭证证券
B.证据证券
C.货币证券
D.存款单
2.基金收益分配不得低于基金净收益的()。
A.70%
B.90%
C.80%
D.100%
3.证券市场监管的手段不包括()。
A法律手段;
B经济手段;
C行政手段
D行业自律
4.流动比率、速动比率和现金比率是反映企业()的指标。
A.短期偿债能力
B.长期偿债能力
C.经营能力
D.资本结构
5.上市公司在进行信息披露时,要求提供连续性的信息披露文件,以下不属于此类文件
的是()。
A.年度报告
B.临时公告书
C.季度报告
D.公司投资价值分析报告
6.系统性风险也称()风险。
A.分散风险
B.偶然性风险
C.残余风险
D.固定风险
7.我国A股上市公司成立时间必须在()以上。
A.3年
B.1年
C.2年
D.5年
8.马柯维茨的有效边界图表中,证券最佳投资组合在()。
A.第一象限
B.第二象限
C.第三象限
D.第四象限
9.生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为()。
A.纵向购并
B.混合购并
C.横向购并
D.现金购并
10.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是()。
A.T型
B.倒T型
C.阳线
D.阴线
11.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素()。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割
12.进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为()。
A.技术分析和财务分析
B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析
D.市场分析和学术分析
13.目前,世界上广泛采用的道·琼斯股指是以( )为基点I0O点的指数。
A.1894年I0月1日3O种工业股均价
B.1882年I0月I日30种工业股均价
C.1882年10月1日20种运输股均价
D.I882年IO月I日I5种公用事业股均价
14.股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利()。
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
二、多项选择题
1.反转突破形态有()。
A.圆弧形态
B.喇叭形
C.旗形
D.三角形
2.反映公司盈利能力的指标有()。
A.主营业务利润率
B.主营业务收入增长率
C.资产收益率
D.存货周转率
3.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有()。
A.欺诈客户的行为
B.透支交易行为
C.内幕交易行为
D.操纵市场行为
4.国际游资的市场作用有()
A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。
B. 国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。
C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。
D.国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。
5.期货交易的基本功能有()。
A.赚取价差
B.实物保值
C.套期保值
D.价格发现
三、判断题
1.按我国《证券法》规定,股份公司注册资本无须一次募集到位。
()
2.欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。
()
3.场外交易市场是一个分散的无形市场,没有固定的交易场所,没有统一的交易时间,没有统一的交易章程。
()
4.流动比率并不是越高越好。
()
5.现金流量分析中的现金即指库存现金。
()
6.基本分析的优点是同市场接近,考虑问题比较直接。
()
7.最为常见的收购出资方式是股票收购方式。
()
8.发展和规范是证券市场的两大主题,发展是基础,规范是目的。
()
9.本币贬值,资本从本国流出,从而使股票市场价格下跌。
()
10.协方差为正值时,两种证券的收益变动方向相反。
()
专题五
一、单项选择题
1.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。
A.农产品
B.外汇
C.企业债券
D.政府债券
2.我国(<证券法))第七十九条规定,投资者持有一个上市公司()应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A.已发行股份的lo%
B.总股份的5%
C.总股份的10%
D.已发行股份的5%
3.一般性最受投资者关心的指标是()。
A.每股收益
B.每股净资产
C.市盈率
D.净资产收益率
4.对看跌期权的买方而言,当()时买方会放弃执行权利?
A.标的资产市场价格高于协定价
B.标的资产市场价格低于协定价
C.与协定价无关
D.标的资产市场价格小于或等于协定价
5.某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市,其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的()。
A.35%
B.25%
C.10%
D.15%
6.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内,持有100股以上的股东不少于()人。
A.1000
B.100
C.5000
D.500
7.我国A股的上市条件有()。
A.公司股本总额不少于10000万元。
B.公司成立了5年以上。
C.公司最近3年连续赢利。
D.持有1000股以上的股东不多于1000人。
8.上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市()。
A.公司最近3年连续亏损。
B.公司有3年出现亏损。
C.公司连续3年不分红。
D.公司连续3年平均净资产收益率低于6%。
9.下列属于非基本面分析的是()。
A.货币政策分析
B.就业状况分析
C.乖离率分析
D.公司盈利指标分析
10.作为国民经济运行的晴雨表,发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行()。
A.始终保持一致
B.经常发生背离
C.始终不会同步
D.没有内在一致性
11.()是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?
A.A
B.C
C.BB
D.BBB
12.证券信用评级的功能不包括()。
A.降低投资风险
B.降低筹资成本
C.有利规范交易与管理
D.提高投资成本
13.购并的出资方式不包括()。
A.现金收购
B.股票收购
C.债券收购
D.综合证券收购。
14.下列有关股东权益的说法()是不正确的?
A.股东权益比率低,公司的财务风险低
B.在通货膨胀加剧时,股东权益比率低对企业经营有利
C.在经济紧缩时,股东权益比率高对企业经营有利
D.一般性,股东权益比率比较高,公司偿债压力小
二、多项选择题
1.市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法()。
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法。
2.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有()。
A.欺诈客户的行为
B.透支交易行为
C.内幕交易行为
D.操纵市场行为
3.系统性风险主要包括以下几点()。
A.政治政策性风险
B.信用交易风险
C.内幕交易行为
D.汇率风险
4.目标公司的价格确定主要哪些种方法()。
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法。
5、我国企业购并活动中最常用的定价方法是()。
A.市盈率法
B.现金流量法
C.净资产法
D.竞价拍卖法
三、判断题
1.以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
()
2.证券市场有利于我国利率体系的改革()
3.用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
()
4.流动比率高,公司的偿债能力强。
()
5.美国证券监管制度在世界上较为成熟,是自律性监管的典型代表。
()
6.在我国,上市公司可以买卖本公司股票。
()
7.期货商品具有套期保值、投机和价格发现功能。
()
8.证券投资是市场经济的必然()
9.存托凭证具有市场容量大筹资能力强、合理避税等优点。
()
10.系统性风险发生时,证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。
()
专题六
一、单项选择题
1 证券欺诈行为不包括()。
A.内幕交易
B.欺诈客户
C.擅自发行证券
D.虚假陈述
2. 属于系统风险的是()。
A.信用交易风险
B.企业经营风险
C.企业道德风险
D.交易风险
3. 属于非系统风险的是()。
A.政策性风险
B.利率
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