第五章 建设工程招投标与合同管理.docx
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第五章建设工程招投标与合同管理
第五章建设工程招投标与合同管理
第一节建设项目招投标
建设工程实行招标投标制度,是使工程项目建设任务的委托纳入市场机制,通过竞争择优选定项目的工程承包单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、设备制造供应单位等,达到保证工程质量、缩短建设周期、控制工程造价、提高投资效益的目的,由发包人与承包人之间通过招标投标签订承包合同的经营制度。
一、建设工程招投标的概念
所谓招标投标,是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求,邀请投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。
从采购交易过程来看,它必然包括招标和投标两个最基本且相互对应的环节。
二、招标投标的特点
市场经济的一个重要特点,就是要充分发挥竞争机制的作用,使市场主体在平等条件下公平竞争,优胜劣汰,从而实现资源的优化配置。
而招投标这种择优竞争的采购方式完全符合市场经济的上述要求,它通过事先公布采购条件和要求,众多的投标人按照同等条件进行竞争,招标人按照规定的程序从中选择中标人这一系列程序,真正实现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。
招标投标一般具有以下特点:
1程序规范。
2编制招标、投标文件。
3全方位开放,透明度高。
4公平、客观。
5交易双方一次成交。
三、招标投标活动应遵循的原则
《招标投标法》规定:
“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则”。
四、建设工程招标范围与方式
从各国情况来看,由于政府及公共部门的资金主要来源于税收,因此,提高资金的使用效率是纳税人对政府和公共部门提出的必然要求。
我国是以公有制为基础的社会主义国家,建设资金主要来源于国有资金,为切实保护国有资产,发挥最佳经济效益,通过立法把使用国有资金的建设项目纳入强制招标的范围,是切实保护国有资产的重要措施。
(一)建设工程招标投标的分类
建设工程招标投标,可分为整个建设过程各个阶段的全部工作,即工程建设总承包招标或全过程总体招标,或是其中某个阶段的招标,或是某一个阶段中的某一专项招标等层次。
一般可分为建设项目总承包招投标、工程勘察设计招投标、工程施工招投标、工程建设项目监理招标和设备材料招投标等。
1建设项目总承包招投标又叫建设项目全过程招投标,在国外称之为“交钥匙”工程招投标。
它是指从项目建议书开始,包括可行性研究、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车,直至竣工投产、交付使用全面实行招标。
工程总承包单位根据建设单位(业主)所提出的工程要求,对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价选购、材料订货、工程施工、职工培训、试生产、竣工投产等实行全面报价投标。
2工程勘察设计招标是指招标单位就拟建工程的勘察和设计任务发布通告,以法定方式吸引勘察单位或设计单位参加竞争,经招标单位审查获得投标资格的勘察、设计单位,按照招标文件的要求,在规定的时间内向招标单位填报投标书,招标单位从中择优确定中标单位完成工程勘察或设计任务。
3工程施工招标投标则是针对工程施工阶段的全部工作开展的招投标,根据工程施工范围大小及专业不同,可分为全部工程招标、单项工程招标和专业工程招标等。
4监理招标的标的是“监理服务”,与工程建设中其他各类招标的最大区别表现为:
监理单位不承担物质生产任务,只是受招标人委托对生产建设过程提供监督、管理、协调、咨询等服务。
鉴于标的的特殊性,招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。
5设备材料招投标是针对设备、材料供应及设备安装调试等工作进行招投标。
(二)建设工程招投标的范围
在我国,强制招标的范围着重于工程建设项目,而且是工程建设项目全过程,包括从勘察、设计、施工、监理到设备、材料的采购。
1《招标投标法》规定必须招标的范围。
根据《招标投标法》的规定,在中华人民共和国境内进行的下列工程项目必须进行招标:
(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;
(2)全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目;
(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
2可以不进行招标的范围。
按照《招标投标法》和有关规定,属于下列情形之一的,经县级以上地方人民政府建设行政主管部门批准,可以不进行招标:
(1)涉及国家安全、国家秘密的工程;
(2)抢险救灾工程;
(3)利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况;
(4)建筑造型有特殊要求的设计;
(5)采用特定专利技术、专有技术进行设计或施工;
(6)停建或者缓建后恢复建设的单位工程,且承包人未发生变更的;
(7)施工企业自建自用的工程,且施工企业资质等级符合工程要求的;
(8)在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程,且承包人未发生变更的;
(9)法律、法规、规章规定的其他情形。
(三)建设工程招投标的方式
《招标投标法》第十条规定,招标分为公开招标和邀请招标。
1公开招标。
是指招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告,吸引众多的投标人参加投标竞争,招标人从中择优选择中标单位的招标方式。
公开招标是一种无限制的竞争方式,按竞争程度又可以分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。
公开招标可以保证招标人有较大的选择范围,可在众多的投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商,有助于打破垄断,实行公平竞争。
招标公告发布单(施工)
项目编号:
日期:
年月日
招标工程
概况
招标人
法人代表
单位地址
单位性质
工程名称
建设规模
m2
建设地址
结构形式
层数
地上
层
檐高
m
地下
层
跨(高)度
m
道路里程
km
管线直径
mm
桥梁座数
座
工程项目的补充描述:
投资额及来源
招标范围
投标人数量
是否限制投标人数量:
□是□否
限制时,拟选家企业参加投标
投标人资质等级
项目经理资质等级
报名截止时间
年月日时分
资格预审
是否采用资格预审:
□是□否
资格预审时,投标申请人按下述告知获取资格预审文件
获取时间
年月日至年月日时至时
获取地点
联系人
联系电话
经办人
签字
联系电话
经办人所属单位
招标办投标监管处
经办人签字及盖章
说明:
1、本单一式三份,招标办一份,交易中心一份,招标人一份。
2、经办人需附法人委托函件。
2邀请招标。
也称选择性招标或有限竞争投标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标,选择一定数目的法人或其他组织(不少于3家)。
邀请招标的优点在于:
经过选择的投标单位在施工经验、技术力量、经济和信誉上都比较可靠,因而一般能保证进度和质量要求。
此外,参加投标的承包商数量少,因而招标时间相对缩短,招标费用也较少。
邀请招标登记单
()
项目编号:
日期:
年月日
招标工程
概况
招标人
法人代表
单位地址
单位性质
工程名称
建设规模
m2
建设地址
结构形式
层数
地上
层
檐高
m
地下
层
跨(高)度
m
道路里程
km
管线直径
mm
桥梁座数
座
工程项目的补充描述:
招标范围
或招标设备
邀请企业
名称
IC卡号
资质等级
1.
2.
3.
4.
5.
6.
经办人
签字
联系电话
经办人所属单位
招标办投标监管处
经办人签字及盖章
说明:
1、本单一式三份,招标办一份,交易中心一份,招标人一份。
2、经办人需附法人委托函件。
3公开招标与邀请招标在招标程序上的主要区别。
(1)招标信息的发布方式不同。
公开招标是利用招标公告发布招标信息,而邀请招标则是采用向三家以上具备有实施能力的投标人发出投标邀请书,请他们参与投标竞争。
(2)对投标人资格预审的时间不同。
进行公开招标时,由于投标响应者较多,为了保证投标人具备相应的实施能力,以及缩短评标时间,突出投标的竞争性,通常设置资格预审程序。
而邀请招标由于竞争范围小,且招标人对邀请对象的能力有所了解,不需要再进行资格预审,但评标阶段还要对各投标人的资格和能力进行审查和比较,通常称为“资格后审”。
(3)邀请的对象不同。
邀请招标邀请的是特定的法人或者其他组织,而公开招标则是向不特定的法人或者其他组织邀请投标。
第二节建设工程施工招标
施工招标的特点是发包的工作内容明确、具体,各投标文件在评标时易于进行横向对比。
虽然投标人按招标文件的工程量表中既定的工作内容和数量编制报价,但价格的高低并非确定中标人的唯一标准,投标过程实际上是各投标人完成该项工程的技术、经济、管理等综合能力的竞争。
一、建设工程施工招标概述
(一)施工招标的发包工作范围
为了规范建筑市场有关各方的行为,《建筑法》和《招标投标法》明确规定不允许采取肢解工程的方式进行招标。
一个独立合同发包的工作范围可以是:
1全部工程招标。
将项目建设的所有土建、安装施工工作内容一次性发包;
2单位工程招标;
3特殊专业工程招标。
如设备安装工程、装饰工程、特殊地基处理等可以作为单独的合同发包。
(二)预定的承包方式
承包方式应根据招标项目的规模、发包人的管理能力和合同数量的划分来确定。
不同承包方式的主要区别是工程材料和设备由哪一方负责采购。
1包工包料承包。
某些大型工程经常采用包工包料的单价合同承包方式,由承包方负责建筑材料的采购,发包方将材料采购合同的管理交给承包方负责,减少合同的数量。
有些小型工程由于使用的材料和设备都属于通用性的,在市场上易于采购,也可以采用这种承包方式。
2包工部分包料承包。
大型复杂工程由于建筑材料的用量较大,尤其是某些材料有特殊性质要求,永久工程设备大型化、技术复杂,往往采用包工部分包料承包。
主要建筑材料和永久工程设备由发包人单独作为一个或者几个合同招标,承包方只负责少量的当地材料和中小型设备的采购。
3包工不包料承包。
一般在中小型工程中采用,供货责任全部由发包方承担。
(三)招标方式的选择
公开招标与邀请招标各有优缺点。
采用何种形式招标应在招标准备阶段进行认真研究,主要分析哪些项目对投标人有吸引力,可以在市场中展开竞争。
对于明显可以展开竞争的项目,应首先考虑采用打破地域和行业界限的公开招标。
为了符合市场经济要求和规范招标人的行为,《建筑法》规定,依法必须进行施工招标的工程,全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的,应当公开招标。
《招标投标法》进一步明确规定:
“国务院发展计划部门确定的国家重点和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的,经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准,可以进行邀请招标。
”采用邀请招标方式时,招标人应当向三个以上具备承担该工程施工能力、资信良好的施工企业发出投标邀请书。
采用邀请招标的项目一般属于以下几种情况之一:
1涉及保密的工程项目;
2专业性要求较强的工程,一般施工企业缺少技术、设备和经验,采用公开招标响应者较少;
3工程量较小,合同额不高的施工项目,对实力较强的施工企业缺少吸引力;
4地点分散且属于劳动密集型的施工项目,对外地域的施工企业缺少吸引力;
5工期要求紧迫的施工项目,没有时间进行公开招标;
6其他采用公开招标所消耗的时间和费用与招标人最终可能获得的利益不相适应的施工项目。
二、自行组织招标与委托招标
(一)自行组织招标
利用招标方式选择承包单位属于招标单位自主的市场行为,因此《招标投标法》规定:
招标人具备编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜,向有关行政监督部门进行备案申请,任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
依法必须进行施工招标的工程,招标人自行办理施工招标事宜的,除应当具有编制招标文件和组织评标的能力,还应具备以下条件:
1有专门的施工招标组织机构;
2有与工程规模、复杂程度相适应并具有同类工程施工招标经验、熟悉有关工程施工招标法律法规和工程技术、概预算及工程管理的专业人员。
不具备上述条件的,招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理施工招标。
(二)委托招标代理机构组织招标
1招标代理机构的性质。
招标代理机构属于中介组织,按照《招标投标法》的规定,该机构应满足以下要求:
(1)与行政机关或其他国家机关没有隶属管理的独立机构;
(2)必须取得相应的资质认定。
2招标代理机构应具备的条件:
(1)有从事招标代理业务的营业场所和相应资金;
(2)有能够编制招标文件和组织评标的相应专业能力,有承接代理业务的实施能力,并要求其在核定允许的范围内经营业务;
(3)有自己的评标专家库。
①专家条件:
从事相关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平;
②专业范围:
有涵盖招标所需的技术、经济等方面的专家;
③人员数量:
应满足建库要求。
从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构,其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定。
三、招标程序
一、发布《招标公告》;
二、有意向的投标人购买招标文件;
三、现场踏勘、答疑和标前会议;
四、成立评标委员会;
五、投标人交纳投标保证金;
六、投标、开标、唱标;
七、评标会。
评标委员会对投标文件进行评价审议,并推荐中标候选人;
八、确定中标人;
九、发出《中标通知书》;
十、退还未中标人的投标保证金;
十一、签订协议。
中标人按照《中标通知书》规定的时间签订有关协议。
十二、公布出让结果。
招标公告
现场勘察
招标会议
决标成交阶段的主要工作
从开标日到与中标的投标人签订合同这一时期称为决标成交阶段,是对各投标书进行评审比较,最终确定中标单位的过程。
1投标有效期
投标截止日期以后,业主应在投标的有效期内开标、评标和授予合同。
投标有效期,是指从投标截止之日起到公布中标之日为止的一段时间。
有效期的长短根据工程的大小、简繁而定。
按照国际惯例,一般为90~120天。
我国在有关施工招标管理办法中规定为10~30天。
投标有效期是要保证招标者有足够的时间对全部投标书进行比较和评价。
如果为世界银行等国际金融机构贷款项目,则需考虑上报世界银行等国际金融机构审查批准所需时间。
2开标
为了体现工程招标的平等竞争原则,公开招标和邀请招标均应公开举行开标会议。
⑴开标会议
⑵公布标底
⑶废标条件。
3评标
评标工作由招标单位组织的评标委员会或评标小组秘密进行。
大型复杂项目的评标,通常分为初评和详评两个阶段进行。
中小型工程的评标也可合并为一次进行,但评审的内容也基本相同。
⑴评标委员会的组织
评标委员会应具有一定的权威性,一般是由业主邀请有关的技术、经济、合同等方面专家组成。
为了保证评标的科学性和公正性,属于业主方面的人员一般不应超过1/3,且不得邀请与投标者有直接经济业务关系单位的人员参加。
评标委员会由招标单位的法定代表人或他指定的代表担任。
招标投标管理机构派人参加评标会议,对评标活动进行监督。
4决标
业主根据评标报告所推荐的中标人名单,约请被推荐者进行决标前的谈判,并根据谈判结果,业主决定最终的中标者。
业主有不接受最低投标报价的权力。
并且,在发出中标通知书以前,业主一直具有接受和拒绝任何投标、宣布投标程序无效、拒绝所有投标的权力,并对由此而受到影响的投标人不负任何责任,也无义务通告他们发生这种情形的原因。
自开标至决标的期限,小型工程一般不超过10天,大中型工程一般不超过30天,特殊工程可适当延长。
5签订合同
当评标阶段的工作全部完成之后,招标者应在投标有效期内以书面形式(包括函件、电传或电报)向中标者发出中标通知书,通知接受其投标。
中标者应以书面形式答复招标人,表示已接受其授标,并在规定的时间内(中标者接受中标通知后,一般工程在15日内,大型工程在30日)进行合同谈判。
中标通知构成合同的成立,具有法律效力,对投标人和招标人均有约束力。
同时,招标人要及时通知未中标人,并及时退回投标担保。
四、招标文件
招标文件是整个招标过程所遵循的基础性文件,是投标和评标的基础,也是合同的重要组成部分。
一般情况下,招标人与投标人之间不进行或进行有限的面对面交流,投标人只能根据招标文件的要求编写投标文件,因此,招标文件是联系、沟通招标人与投标人的桥梁。
能否编制出完整、严谨的招标文件,直接影响到招标的质量,也是招标成败的关键。
(一)招标文件的作用
招标文件的作用主要表现在以下三方面:
1招标文件是投标人准备投标文件和参加投标的依据;
2招标文件是招标投标活动当事人的行为准则和评标的重要依据;
3招标文件是招标人和投标人签订合同的基础。
(二)招标文件的组成
第三节建设工程施工投标
一、建设工程投标概述
(一)建设工程投标的概念
建设工程投标,是指承建单位依据有关规定和招标单位拟定的招标文件参与竞争,并按照招标文件的要求,在规定的时间内向招标人填报投标书、并争取中标,从而与建设工程项目法人单位达成协议的经济法律活动。
《招标投标法》第二十五条规定:
“投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。
”所谓响应投标,主要是指投标人对招标文件中提出的实质性要求和条件做出响应。
(二)投标人的资格要求
《招标投标法》第二十六条规定:
“投标人应当具备承担招标项目的能力;国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的,投标人应当具备规定的资格条件。
”
1投标人应当具备承担招标项目的能力。
就建筑企业来说,这种能力主要体现在有关不同的资质等级的认定上。
如根据《建筑企业资质管理规定》,工程施工总承包资质等级分为一、二级;施工企业承包资质等级分为特级、一、二级。
施工企业资质如下
2招标人在招标文件中以及国家对投标人的资格条件有规定的,投标人均应当符合招标文件规定的资格条件。
二、投标程序与投标准备
(一)投标程序
投标是招标的对称词,是承包商对业主的建设项目招标的响应。
招标与投标构成以工程为标的物的买方与卖方经济活动相互依存不可分割的两个方面。
投标和招标一样有其自身的运行规律,有与招标程序相适应的程序。
(二)投标准备
投标的准备工作有投标信息的收集与分析,以及投标工作机构的建立等。
三、投标决策
(一)投标决策的含义
承包商通过投标取得项目,是市场经济条件下的必然。
但是,作为承包商来说并不是每标必投,这里有个投标决策的问题。
所谓投标决策,主要包括三方面内容:
一是针对项目招标是投标,或是不投标;二是倘若去投标,是投什么性质的标;三是投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。
投标决策的正确与否,关系到能否中标和中标后的效益,关系到施工企业的信誉和发展前景和职工的切身经济利益,甚至关系到国家的信誉和经济发展问题。
因此,企业的决策班子必须充分认识到投标决策的重要意义。
以下项目必须放弃投标
(1)本施工企业主管和兼营能力之外的项目;
(2)工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目;
(3)本施工企业生产任务饱满,而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目;
(4)本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。
(二)投标类型
1.投标按性质分类
投标按性质可分为风险标和保险标。
2.投标按效益分类
投标按效益分类有盈利标、保本标和亏损标三种。
(三)投标策略
住宅工程一般低报价港口码头工程一般高报价
四、投标报价
投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时,计算和确定承包该项工程的投标总价格。
业主把承包商的报价作为主要标准来选择中标者,同时也以之作为和承包商就工程标价进行承包合同谈判的基础,直接关系到承包商投标的成败。
报价是进行工程投标的核心。
报价过高会失去承包机会,而报价过低虽然得了标,但会给工程带来亏本的风险。
因此,标价过高或过低都不可取,如何做出合适的投标报价,是投标者能否中标的最关键的问题。
(一)投标报价的主要依据
1招标文件及补充招标文件;
2工程设计图纸及说明;
3现场勘查所了解的情况;
4有关法规、规范;
5拟采用的进度计划、施工方案;
6工程概算、预算定额;
7工程材料、设备的价格及运费;
8劳务工资标准;
9当地生活物资价格水平。
此外,还应考虑各种有关间接费用。
(二)标价的计算
承包商通过资格预审,购买到全套招标文件之后,即可根据工程性质、大小,组织一个经验丰富、决策强有力的班子进行投标报价。
承包合同有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式,不同的合同形式的计算报价是有差别的,但其基本过程是一样的,包括下列步骤:
1.研究招标文件
2.进行现场勘查
投标者进行现场勘查,是为了取得有关项目的更为详实的资料,作为投标报价、制定施工方案等的依据。
按照国际惯例,一般认为投标者的报价是在现场勘查的基础上提出的,且随投标书提交了报价单,承包商无权因为现场勘查不周、对各种因素考虑不全面提出修改投标报价或提出补偿要求。
在FIDIC土木工程施工合同条件第1l条中明确规定:
“应当认为承包商在提交投标书之前,已对现场和其周围环境及与之有关的可用资料进行了视察和检查,取得上述可能对其投标产生影响或发生作用的风险、意外事件及所有其他情况的全部必要资料”;“应当认为承包商的投标书是以雇主提供的可利用的资料和承包商自己进行的上述视察和检查为依据的”。
这说明现场考察是投标者必须经过的投标程序。
现场勘查的内容包括:
(1)项目的自然地理条件,指现场的水文、地质、气候、地震烈度等情况。
(2)现场施工条件,指施工场地四周情况、供排水、供电、道路条件等。
(3)社会经济条件,指项目所在地的劳动力,建筑材料、构配件供应等条件。
(4)环境对施工的限制:
施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻近公众利益而触犯环境保护法令;是否需要申请进行爆破的许可;在繁华地区施工时,材料运输堆放的限制,对公众安全保护的习惯措施;现场周围建筑物是否需要加固、支护等。
(5)其他情况,项目所在地的有关法律、法规,社会治安等情况。
3.编制施工规划
施工规划,也就是施工组织设计,包括施工方案、施工进度计划、施工平面图以及资源需求计划等。
投标者所拟定的施工规划,是投标者确定投标报价的主要依据之一,有关施工规划编制的详细问题在本节后面的内容中讨论。
4.核对工程量
5.计算工程费用
6.确定报价
五、编制投标文件
当对投标报价及战略战术研究并决策后,则要进行投标文件的编制工作。
投标文件是投标者向工程业主发出的书面报价,是正式参加投标竞争的证明文件,是承包商参加竞争的信心和实力的体现。
六、投标过程
投标过程是指从填写资格预审调查表开始,到将正式投标文件送交业主为止所进行的全部工作。
这一阶段工作量很大,时间紧迫,一般需要完成下列各项工作:
(1)填写资
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