上海上半年基金从业资格另类投资的种类试题.docx
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上海上半年基金从业资格另类投资的种类试题
上海2016年上半年基金从业资格:
另类投资的种类试题
上海2016年上半年基金从业资格:
另类投资的种类试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人
B.社会团体法人
C.不以营利为目的的法人
D.以营利为目的的法人
2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____
A:
人员推销
B:
营业推广
C:
广告促销
D:
公共关系
3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息
B.储蓄存款利息
C.买卖股票差价收入
D.股票股息
5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
6、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A:
商业银行
B:
证券公司
D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
34、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3
B.5
C.8
D.10
35、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法
B.接受全额赎回
C.暂停接受赎回申请
D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
36、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半
B.1
C.3
D.5
37、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%
B.基金资产净值的90%
C.基金资产总值的80%
D.基金资产净值的80%
38、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性
B.及时性
C.高效性
D.合理性
39、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金
B.混合型基金
C.股票型基金
D.债券型基金
40、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
41、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人
B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人
C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人
D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
42、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠
B.广告促销
C.销售网点宣传
D.举办投资者交流活动
43、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
44、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____
A:
股票基金
B:
混合基金
C:
货币市场基金
D:
主动型基金
45、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
46、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A.平衡配置基金
B.ETF
C.指数基金
D.成长股票基金
47、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
48、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析
B.行业发展状况分析
C.上市公司价值分析
D.微观经济分析
49、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
50、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费
B.过户费
C.审计费
D.银行汇划手续费
51、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系
B.认购时间
C.股权登记日
D.持有股票时间的长短
52、以下关于时间加权收益率指标的说法,正确的有__。
A.计算比较简便,并考虑到分红的时间价值
B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资
C.可以视为基金收益率的一种近似计算
D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力
53、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
54、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
55、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B.基金持有人结构
C.基金净值表现
D.重大事项揭示
56、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门
B.商业银行基金托管部门
C.基金管理人
D.基金托管人
57、证券发行人可以分为__。
A.个体户
B.公司(企业)
C.政府和政府机构
D.金融机构
58、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
59、__是指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.欺诈客户
60、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽职原则
C.公司利益至上原则
D.诚实守信原则
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